문서번호 품질지도과-1737 결재일자 2021. 9. 8. 공개여부 부분공개(5) 방침번호 시 민 주무관 품질지도과장 품질시험소장 안규태 김상우 09/08 이도우 협 조 토질재료시험과장 조용상 화학시험과장 김금호 주무관 김석기 2021년 KOLAS 리스크 분석·평가 계획 2021. 09. 2021년 KOLAS 리스크 분석·평가 계획 품질경영시스템 또는 기술적 운영과 관련된 리스크와 기회를 고려하여 예상되는 부적합 사항의 잠재적 원인과 개선의 기회를 파악하고 부적합 사항의 발생 가능성을 줄이기 위한 사전활동을 효과적으로 운영하고자 함 Ⅰ 관 련 근 거 품질경영시스템 리스크와 기회를 다루는 절차서(SQIO-QP-21) - 리스크 분석 및 관리 등 리스크 평가 Ⅱ 리스크 평가 개요 평가 개요 평가일자 : ’21. 9. 15.(목) 평가대상 : 품질시험업무 관련 리스크 요인 평가방법 : 부서별 리스크 요인 분석 및 평가 평가내용 : 잠재적 리스크, 새로운 리스크 및 현존하는 리스크를 파악하고 리스크 예방 및 재발방지 대책 수립 평가 절차 리스크 평가계획 수립 리스크 요인 분석 및 평가 - 공평성, 시험업무용 리스크 요인에 대하여 유해 위험 요인 검토 - 리스크 요인 분석에 대한 발생 수준 평가 리스크 분석결과 평가보고서 작성 Ⅲ 리스크 분석·평가 리스크 요인 분석 공평성 리스크 요인 분 류 원 인 유해 위험 요인 기관의 활동 사내 부서와의 관계 실무자 내 타 업무와의 관계 - 인사, 행정 등 불이익 초래 업무 - 학연, 지연 등 친분관계 등 기관의 관계 내부？외부고객과의 관계 - 금품수수, 향응제공 등 - 시험성적서 변조 요구 등 - 업무 치리 예정일 단축 요구 등 직원 관계 해당부서 및 타부서 직원과의 관계 - 금품수수, 향응제공 등 - 시험결과 영향을 미치는 동호회 활동 - 동일부서 직원 청탁 등 시험업무용 리스크 요인 분 류 원 인 유해 위험 요인 시험 의뢰 실무자 내 타 업무와의 관계 - 시험시료 수량 - 시험시료 분류 및 의뢰항목 시험수행 및 관련기록 규제자와의 관계 및 의뢰자와의 관계 - 표준물질, 표준용액, 교정 - 원시데이터 처리, 보정계수 적용 시험성적서 직원들과의 관계, 제품의 설계, 제조, 공급, 설치, 구매, 소유, 사용 또는 관리하는 기관과의 관계 - 오타, 기록, 특이사항 기록 - 성적서 서식(KOLAS/비KOLAS) 위험도 수준 및 발생가능성 수준 평가 위험도 수준 평가 위험도 수준 내 용 비고 치명적 수준 KS Q ISO/IEC 17025 요구사항에 대한 부적합으로 인정취소에 준하는 사항 심각한 수준 KS Q ISO/IEC 17025 요구사항에 대한 부적합으로 인정정지에 준하는 사항 보통 수준 심각한 자원의 재조정 요구 사항 경미한 수준 자원 투입, 일정 조정 등 문제가 있으나 시험업무 및 시험결과에 문제가 없는 사항 미미한 수준 약간의 재원조정 피요하나 시험결과에 부정적인 영향이 없는 사항 발생가능성 수준 평가 수 준 내 용 발생 빈도 매우 높음 대부분의 상황에서 발생 최근 4년간 5회이상 발생 및 발생빈도 증가 예상 높 음 대부분의 상황에서 발생 가능성이 높음 최근 4년간 4~5회 발생 및 항후 발생가능성 거의 확실 보 통 가끔 발생(주기적) 최근 4년간 2~3회 발생 및 향후 발생 가능 낮 음 가끔 발생 가능성 있음 최근 4년간 1회 이상 발생되지 않음 매우 낮음 예외적인 상황에서 발생 최근 4년간 발생되지 않음 리스크 수준에 따른 결정 및 관리 수 준 조치 방안 관리 방안 High Risk (매우 높음) KOLAS 인정업무 정지 및 시정조치, 재발방지 대책 수립 절대 수용 불가한 위험요소로서 항목별 주기적 발생 가능성 조사 및 모니터링, 예방 및 재발방지대책 수립 관리 Risk(높 음) 시정조치 및 재발방지 대책 수립 중대한 영향을 미쳐 리스크가 발전될 수 있는 수용 불가한 위협요소로서 예방 및 재발방지대책 수립 관리 주의(보 통) 지속적 모니터링 향후 리스크가 발전될 가능성이 있는 위협요소로서 필요시 모니터링 관심(낮 음) 교육훈련 추가로 관리할 요소는 없으나, 시스템 절차에 따라 지속 준수 수용(매우 낮음) 현재 관리방법 유지 영향을 미치지 않는 요소로서, 추가 관리요소 없음 Ⅳ 행정사항 리스크 평가를 위하여 부서별 KOLAS 담당은 공평성 및 시험업무용 리스크 요인 사전 분석 및 평가 협조 (’21.9.15.) 리스크 요인 분석 : 토질재료/화학시험과 리스크 분석 평가 : 품질지도과, 토질재료/화학시험과 리스크 평가 보고 : 품질지도과 붙 임 : 1. 리스크 요인 및 수준, 평가항목 1부. 2. 리스크 분석 평가 보고서 1부. 끝.
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본청
품질지도과-1737
D0000043476745
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