다시 뛰는 공정도시 서울!

문서번호 거점성장추진단-2175 결재일자 2020.2.14. 공개여부 부분공개(5) 방침번호 시 민 주무관 산업거점조성반장 거점성장추진단장 경제정책실장 맹민균 문인식 이영기 02/14 김의승 협 조 산학협력팀장 홍승용 바이오정책팀장 강경훈 2020년 서울바이오펀드 조성？운용 계획 2020. 2. 경제정책실 (산업거점조성반) 2020년 서울바이오펀드 조성·운용 계획 성장 잠재력이 높은 바이오산업 육성 및 바이오분야 혁신기업의 지속 가능한 성장 생태계 구축을 위해 2020년 서울 바이오펀드를 조성·운영 하고자 함 Ⅰ. 추진배경 ？？ 추진근거 ○ 서울 바이오·의료산업 육성 계획(’17.12.29., 시장방침 제239호) ○ 서울미래 혁신성장 프로젝트 추진계획(’18.2.24., 시장방침 제29호) ○ 민선7기 시장공약(서울형 벤처기업 육성 위한 펀드1조2천억원 조성) ○ ‘19년 서울바이오펀드 조성(출자) 확대 계획(’19.6.21.) － 조성목표: ‘19년 200억→600억 / 5년(‘18~’22년) 간 1,000억→2,000억 ○ 서울바이오펀드 조성 및 운영 3개년 기본계획(’19.7.24.) － 3년(‘20~’22년)간 1,200억(매년 400억) 이상 조성 목표 서울바이오펀드 개요 ？조성목표: 5년(‘18~’22년)간 2,000억 이상 조성 (단위:억원) ？추진방향 · 시의 선제적 투자로 정부·민간지원 적극 유치, 서울바이오기업에 안정적 자금 공급 · 바이오기업 성장주기 맞춤형 투자로 기업 자금수요에 적시 대응 · VC의 전문성 기반 적정 수익률 창출, 투자-회수-재투자 선순환 구조 구축 · 「자금-인프라-교육」지원사업간 유기적 연계로 정책적 시너지 제고 ？？ 추진경과 ○ 2018년 : 서울산업진흥원(SBA) 바이오펀드 조성·운영(SBA 기금) ○ 2019년 : 19년 서울바이오펀드 조성·운영(중소기업육성기금 활용) － 상·하반기 분할 출자로 상반기 450억, 하반기 330억 총 780억 조성 ※ ‘19년 조성목표(600억) 대비 120%(780억) 조성 < 바이오펀드 조성 운용 현황 > 구 분 조 합 명 운용사 결성액 투자현황 Ⅱ. ‘20년 펀드 조성 및 운영 계획 ？？ 조성계획 ○ 조성목표 : ○ 市출자금 : < 모태펀드 출자현황 > ？？ 한국모태펀드 : ‘19년 출자금액 1.1조 원 중 상반기 출자 비율 71.1%(약 78백억) → ‘20년 2월 1차 정시 약 8,000억 규모 출자공고 예정 ？？ 한국성장금융 : ‘19년 출자금액 1.3조 원 중 상반기 출자 비율 73.3%(약 96백억) → ‘20년 1월 소·부·장 펀드 2,200억 출자공고, 2월 중 추가 공고 예정 ○ 조성방향 － 바이오 분야 투자비중이 높고 전문성을 가진 운용사 우선 선정 － 서울시 바이오 스타트업 육성 사업과 바이오펀드 투자 연계 강화 － 모태펀드(정책자금 등) 참여를 통해 정부 또는 공공성격의 투자재원 활용 － 시 출자 및 모태펀드 자금 외에 펀드 운용사가 민간출자 적극 유치 ○ 자금구성(안) : － 시 출자금 : 市 중소기업육성기금(투자계정)에서 출자 < 시 출자재원 확보방안 > ？서울시 재정투자융자기금 차입 ？제1호 바이오펀드 등 기존 펀드 운영 회수금 재투자 － 모태·성장금융펀드 : 중소기업육성을 위해 벤처펀드 등에 출자하는 정책자금 등 (관리주체 : 한국벤처투자(주), 한국성장금융투자운용 등) － 일반투자자 : 업무집행조합원(GP), 민간투자자(LP) 등 ○ 추진방식 : 서울산업진흥원(SBA) 업무대행 － 펀드 조성·운영 전문인력을 보유한 SBA 대행을 통해 전문성, 책임성 확보 ？？ 조성절차 ○ 펀드 조성 및 운영 절차 실행계획 수립 펀드 운용사 공모·선정 조합원 모집 및 펀드 결성 조합규약 체결 및 결성총회 개최 서울시 서울시, SBA 운용사 운용사 조합 해산 회수 및 정산 조합 운영 및 관리 중소벤처기업부 등록 운용사 서울시, SBA, 운용사 운용사 운용사 ？？ 운영계획 구 분 범 위 의 약 품 · 바이오의약품, 신개념치료제, 동물약품, 원료 및 소재, 진단키트 등 의료기기 · 체외·영상 진단기기, 치료 및 수술기기, 재활기기, 치과재료 등 웰 니 스 · 건강관리기기(밴드, 워치), 건강관리 서비스(앱 서비스, 분석S/W) 등 분석/실험/서비스 · CRO, CMO, 유전자·단백질·분자 분석, 시약, 의료정보 서비스 등 투자방법 주요내용 상환우선주 · 특정기간 우선주의 성격을 갖고 기간만료 시 발행회사에서 되사도록 한 주식 전환우선주 · 다른 종류의 주식(보통주)으로 전환할 수 있는 권리가 부여된 우선주 신주인수권부사채 · 증자 시 신주를 약정된 가격에 인수할 권리가 있는 전환사채 프로젝트 투자 · 특정 프로젝트에 대한 투자계약으로 소요자금 지원 후 그로부터 얻는 수익을 분배 ？？ 펀드 회수계획 ？ 투자-회수-재투자로 이어지는 서울시 벤처투자 선순환 생태계 구축 ？ 단순 자금투자가 아닌 투자기업의 성장과 일자리 창출이 되도록 시 정책사업 연계 지원 ？ 시 투자액에 대한 안정적 수익을 확보, 市 기금 운용의 건전성 확보 투자기업 분류 회수 방안 내 용 · 경영상태 및 IPO환경 양호한 기업 IPO 1) · 코스닥 및 관련 시장을 활용하여 IPO(기업공개), M&A(인수합병) 등 정규과정을 통한 지분 회수 ※ 코넥스(중소？벤처기업전용 시장), KSM(스타트업전용 장외시장) 2)을 활용하여 필요시 조기 회수 · 경영상태가 양호하고 주요기업들이 필요한 기술과 고객을 보유한 기업 M&A · 회수기간 내 유동화가 어려운 기업 세컨더리마켓 3) · 세컨더리펀드를 활용하여 지분회수 · 경영실적이 양호하나, 타 회수방안 적용이 어려운 기업 투자기업 상환 · 투자방식(상환전환우선주 4) 등)에 따라 기업으로부터 직접회수 합리적？체계적 의사결정체계 · 투자업체 성장성, 회수가격, 시장상황, 수익률, 민기일 등에 대한 검토 결과를 바탕으로 내부 회수심의 보고 · 구체적인 회수 방안 수립 · 심의결과를 통해 회수 승인 또는 재검토 투자손실 최소화를 위한 리스크관리 투자자산 기업가치정기평가 · 펀드운용사(업무집행조합원)는 투자 자산에 대해 반기마다 가치를 평가 (IFRS9, 제3자 거래가, 장부거래가 등)하고 한국자산평가, 펀드(조합) 내 회계법인 등 회계감사 실시 후 조합원에게 보고 감 사 · 운용사에게 서면으로 업무집행현황 관련 필요자료의 제출 등 요구 · 조합원총회 결의로 운용사에 대한 실태조사 실시 요구 ※「창업투자조합 표준규약」등 관련 규정 적용 Ⅲ. 향후 일정 ？？ ‘20년 상반기 펀드 ○ 펀드 운영위원회 개최 : ‘20.2.19. － ’20년 펀드 조성·운영 계획 및 상반기 펀드 공고(안) 등 검토 ○ 펀드 운용사(업무집행조합원) 모집공고 : ‘20.2.28. ~ 3.27.(30일) ○ 서면평가(SBA 주관) : ‘20.4.2. ○ 대면심사(서울시 주관) : ‘20.4.9.(예정) － 펀드 운영위원회를 통해 적합한 운용사 선정 ○ 출자자 모집 및 조합 결성 : 운용사 선정 후 3개월 내 － 운용사 선정 후 3개월 내 결성 목표, 필요시 3개월 연장 가능(총 6개월) ？？ ‘20년 하반기 펀드 ○ 펀드 운영위원회 개최 : ‘20.6. － ’20년도 하반기 펀드 공고(안) 등 검토 ○ 펀드 운용사(업무집행조합원) 모집공고 : ‘20.6. ~ 7. ○ 서면평가(SBA 주관) : ‘20.7.(예정) ○ 대면심사(서울시 주관) : ‘20.7.(예정) － 펀드 운영위원회를 통해 적합한 운용사 선정 ○ 출자자 모집 및 조합 결성 : 연내 결성

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본청

거점성장추진단-2175

D0000039350760