2021년 업무추진계획

2021.2.

감 사 실

Ⅰ. 감사실 현황

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□ 직원 현황 및 업무 범위

○ 직원 현황

(단위 : 명)

직 급	일 반 직	전 문 직	지 원 직	비정규직
임금피크	1	-	-	-
1급	-
2급	-
3급	2
4급	2
5급	-
6급	-
합계	5명 (실장 1명 / 검사역 4명)

○ 업무 범위

부 서 명	담 당 업 무
감사실	감사 및 직무감찰, 반부패․청렴 계획 수립 및 이행, 외부평가 대응, 공직기강 확립 및 행동강령 이행점검 등

□ 소관 위원회 현황

○ 청렴옴부즈만 협의회

위 원	소속 및 직위	임기	비고
하동현	신용보증기금 컨설팅그룹 전문위원	2020.9.9. ~2022.9.8.	1회 연임가능
김창수	서울디자인고 산학협력지원단장
김말금	법무법인 두현 소속 변호사
김원인	한국청렴사회연구소 청렴강사	2019.2.11. ~2021.2.10.
권오현	㈜지담랩 대표이사

Ⅱ. 2020년 주요업무 추진실적

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□ 【감사활동】연간계획에 의거 자체감사 및 내부통제 적극 추진

○ 사전예방‧제도개선‧정책이행 여부 점검 중심으로 감사 추진

－ 종합감사 12회, 특정감사 2회 실시

구 분		실시 횟수 (회)	감 사 결 과(건)
			신분상			시정	현지 시정	현지 주의	권고	제도 개선	통보	모범 사례
			징계	주의 촉구	주의
종합 감사	2019년	10회	1	0	20	0	86	126	2	5	0	15
	2020년	12회	0	0	38	0	74	133	1	12	0	22
특정 감사	2019년	3회	1	1	2	0	2	0	2	6	2	-
	2020년	2회	0	0	0	1	3	4	0	3	1	1

○ 사업 계획단계부터 모니터링 및 컨설팅 실시로 사업성과 제고 지원

－ 일상감사 (893회), 3개 분야 모니터링 실시 (업무부문, 부패취약부문, 법인카드)

□ 【청렴·공직기강】청렴도 향상, 공직기강 확립 활동 적극 추진

○ 반부패․청렴 추진계획 수립 및 체계적 시행

○ 외부강의 등 행동강령 이행실태 점검(4회), 불시방문 공직기강 점검 (7회)

○ 청탁금지법 등 평균 5시간 이상 교육, 청렴숙지도 조사 2회 실시

1. ’20년(’19년 실적) 서울시 투출기관 부패방지 시책평가 우수기관 선정

2. ’20년(’19년 실적) 서울시 자체감사기구 활동평가 우수기관 선정 (1위)

3. 서울시 출연기관 최초 ISO 37001 부패방지 경영시스템 인증 취득

□ ’19년 중기부 종합감사, 서울시 기관운영감사 후속조치 이행완료

감사기관	신분상		시정요구	현지조치	주의요구	개선요구	권고	통보
	주의촉구	주의
중소벤처기업부	0	2	5	0	2	2	1	1
서울특별시	4	2	0	7	13	0	0	9

Ⅲ. 2021년 주요업무 추진계획

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□ 감사실 비전

고객에게 신뢰받는 청렴재단 실현
□ 4대 추진전략 및 12개 실행과제
반부패·청렴 추진기반 강화		□ 반부패·청렴 추진조직 체계적 운영 □ 반부패·청렴 거버넌스 구축 및 유기적 활동 전개 □ ISO37001 반부패 경영시스템 운영 개선(사후관리)
성과창출에 기여하는 효율적 감사 수행		□ 감사효과 제고를 위한 체계적 감사 실시 □ 대내외 개선·권고사항 및 감사 지적사항 철저한 이행관리 □ 감사 전문성 및 신뢰성 확보를 위한 감사인 역량 강화
부패 사전예방을 위한 내부통제 시스템 강화		□ 부패발생 제로화를 위한 일상감사 체계 재구축 □ 예방 중심 모니터링으로 부패위험 사전 차단 □ 지속적인 점검으로 공직기강 해이 근절
청렴도 향상을 위한 시책과제 적극 이행		□ 청렴도 1등급 공고화를 위한 체계적 관리 □ 청렴 자율실천 문화 확산 □ 부패취약분야 선제적 점검 및 자율적 제도 개선

1		반부패·청렴 추진기반 강화

1-1. 반부패·청렴 추진조직 체계적 운영

□ 고위직, 실무자, 시민, 전직원이 참여하는 추진체계 운영

구 분	고위직	실무자	시 민	전직원
추진체계	윤리경영위원회	윤리경영 실무회의	청렴옴부즈만	청렴지킴이
개최시기	반기1회	분기1회	분기1회	분기1회
역 할	계획수립/점검	세부과제 발굴	자문/감시	실천/문화확산

1-2. 반부패 청렴 거버넌스 구축 및 유기적 활동 전개

□ 청렴문화 확산을 위한 서울시 청렴사회 민관협의회 적극 참여

○ 대표이행과제 외 기관특성에 맞는 개별과제 적극 추진하여 성과공유, 청렴문화 확산에 이바지 (’21년 대표이행과제는 상반기 중 선정예정)

□ 청렴옴부즈만(청렴시민 감시관) 운영 활성화 (연4회 이상)

○ 청렴옴부즈만 자문 적극 수용하여 세부 사업계획 수립

○ 타 기관 옴부즈만 교류를 통해 청렴제도/부패점검기법 등 공유

1-3. ISO 37001 반부패 경영시스템 운영 개선 (사후관리)

개 선

□ 내부심사위원에 의한 인증 현황 사전 검토 추진

○ 외부기관 심사 전 인증적합판정 가능여부 사전진단 자체 실시

○ 현실성, 적정성, 방침준수 등 인증심사 기준 중심으로 점검, 진단

□ 외부기관 사후관리 심사 신청 및 수검

○ 반부패 경영시스템의 운영현황 점검을 위해 사후관리 진행

○ 부패 리스크 최신화, 시스템 변경 모니터링 등 실시

2		성과창출에 기여하는 효율적 감사 수행

2-1. 감사효과 제고를 위한 체계적 감사 실시

□ 영업점 종합 감사주기(2년 이내) 유지로 감사 실효성 확보

○ 1월 서부재기지원센터 시작으로 15개 영업점 종합감사 계획 수립

□ 본부부서 특정감사 수행

신 규

○ 서울시 일상감사 운영실태 점검대비, 본부부서 일상감사 의뢰실태 점검

○ 확대되고 있는 경영지원업무에 대한 감사(자영업지원센터 중심) 추진

□ 자체감사 지적사항 정리·게시 및 지속적 현행화

신 규

○ 반복 지적사항 위주로 정리하여 그룹웨어에 게시, 지속적 업데이트

2-2. 대내외 개선·권고사항 및 감사 지적사항 이행관리 철저

□ 국민권익위원회 등 외부기관 제도개선·권고과제 이행 점검

○ 주기적 이행확인 및 추가과제 부여 확인하여 이행 누락 방지

□ 상위감사 및 자체감사 처분요구 사항에 대한 이행실태 감사 실시

○ 처분사항 이행여부 및 내용의 적정성 전반 점검 후 필요시 재조치

2-3. 감사 전문성 및 신뢰성 확보를 위한 감사담당자 역량 강화

□ 연간 50시간 이상 감사 교육 이수

□ 국민권익위원회 청렴 기본강사 및 전문강사 자격 취득 지원

신 규

○ 청렴강사에 대한 관심유도 및 신청 권장으로 재단 청렴강사풀 확장

○ 재단 청렴 기본강사 자격 취득자에 대한 전문강사 취득 과정 안내

□ 자체감사 시 비상임감사/외부 전문가의 자문·감사 참여 적극 추진

신 규

○ 상·하반기 각 1회 비상임감사의 종합감사 직접 참여

○ 종합·특정감사 시 외부 전문가 자문을 통해 감사의 질 향상 도모

3		부패 사전예방을 위한 내부통제 강화

3-1. 부패발생 제로화를 위한 일상감사 체계 재구축

□ 일상감사 및 사후공람 기준 개정

개 선

○ 주요 정책 집행업무의 사전 점검 강화를 위해 서울시 가이드라인을

반영하여 기준 개정 추진

□ 본점 신규 전입직원에 대한 일상감사 관련 교육 실시

신 규

○ 정기 인사발령 시 본점 신규 전입직원 대상 일상감사제도 특별교육 실시

3-2. 예방중심 모니터링으로 부패위험 사전 차단

□ 부패취약분야 및 사이버모니터링 점검항목 강화·확대

개 선

○ 전직원 참여를 통해 ’20.12월 확정한 모니터링 개선사항 반영

구분		모니터링 항목 강화·확대 내용
부패취약분야 모니터링
	(강화) 사기금융 가담	□허위신청방지유의정보 보유업체에 대한 실물채권 점검추가
	(신규) 출장비 중복수령	□법인카드 택시 이용자의 출장비 중복수령 사항 점검
업무분야 사이버 모니터링
	(강화) 장기미실행 업체	□반송등록 후 미실행 방치 건에 대한 점검 추가
	(신규) 보증료산출 적정성	□가산, 차감 보증료율 적용 적정여부 점검
	(신규) 외부조정 사후관리	□개인회생 기각, 폐지 후 사후조치 착수여부 점검
	(신규) 공탁금 장기미회수	□소송 등 종료 후 공탁금 적시 회수 여부 점검

□ 자점감사 제도 개선 (최종 개정 ’14.4.7.)

개 선

○ 대내외 환경 변화, 실무 수행 방식 등을 반영한 자점감사기준 개정

○ 자점감사역(겸, 청렴지킴이) 역할 증대에 따른 인센티브 강화

3-3. 지속적인 점검으로 공직기강 해이 근절

□ 공직기강 확립을 위한 감찰활동 및 행동강령 준수여부 주기적 점검실시

○ 점검내용 사전 공지 후 특정 부점 불시 방문하여 점검(연 8회 이상)

○ 외부강의 신고, 허위출장 등록, 예산목적외 사용 등 실태 점검(분기별)

□ 공익, 비리 신고센터 운영 활성화

○ 클린신고센터(부패행위, 공익침해, 부정청탁 등) 홍보 및 안내

○ 서울시 투출기관 비리신고센터 홍보 협조 및 처리지침 준수

4		청렴도 향상을 위한 시책과제 적극 이행

4-1. 청렴도 1등급 공고화를 위한 체계적 관리 추진

□ 국민권익위원회 주관「공공기관 청렴도 측정」종합청렴도 1등급 지속

○ 외부·내부 청렴도별 취약사항 집중분석, 대응계획 수립・시행

□ 서울시「부패방지 시책평가」우수 기관 선정

○ 시책평가 항목별 세부 대응방안 마련

□ 서울시「자체감사기구 활동평가」우수기관 선정

○ 우수인력 유인 노력도, 일상감사 의견제시율 등 미흡부문 개선 추진

4-2. 청렴 자율실천 문화 확산

□ 청렴의식 향상을 위한 언텍트 청렴문화·교육 활동실시

개 선

○ 포스트 코로나 상황에 대응하여 청렴독서 등 언텍트 청렴문화 활동 장려

○ 온라인, 원격 방식을 통한 청렴교육 및 자기주도 청렴학습 추진

□ 외부 이해관계자에 대한 청탁금지법, 공익신고자 보호 홍보

○ 서경협, 협의체 등 외부 민간부문 대상, 공공의 청렴가치 전파활동 실시

4-3. 부패취약분야 선제적 점검 및 자율적 제도 개선

□ 재단 내 각종 제도, 시스템 내 존재하는 부패유발요인 자체 점검/개선

○ 종합감사 시 문제점을 파악하여 관련부서에 제도개선 요청

○ 전 직원 참여로 자율적 부패유발요인/개선사항 공모 및 포상 제공

Ⅳ. 과제별 추진일정

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추 진 과 제		1월	2월	3월	4월	5월	6월	7월	8월	9월	10월	11월	12월
반부패·청렴 추진기반 강화
	① 반부패·청렴 추진조직 체계적 운영			•	•		•			•			•
	② 반부패·청렴 거버넌스 구축 및 유기적 활동 전개		•			•			•			•
	③ ISO 37001 반부패 경영시스템 운영 개선(사후관리)									•	•	•
2. 성과창출에 기여하는 효율적 감사 수행
	① 감사효과 제고를 위한 체계적 감사 실시	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•
	② 대내외 개선·권고사항 및 감사 지적사항 이행관리	•	•	•	•				•			•
	③ 감사 전문성 및 신뢰성 확보를 위한 역량 강화			•	•	•	•
3. 부패 사전예방을 위한 내부통제 고도화
	① 사고발생 제로화를 위한 일상감사체계 재구축			•	•	•
	② 예방 중심 모니터링으로 부패위험 사전 차단	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•
	③ 지속적인 점검으로 공직기강 해이 근절	•			•			•			•
4. 청렴도 향상을 위한 부패방지 시책과제 적극 이행
	① 청렴도 1등급 공고화를 위한 체계적 관리	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•	•
	② 청렴 자율실천 문화 확산					•					•
	③ 부패취약분야 선제적 점검 및 자율적 제도개선						•	•	•	•

참고		2021년 대외포상·인증 계획

1		국민권익위원회 주관 종합청렴도 측정 1등급 달성

○ ‘19년 측정 결과 항목별 분석 및 개선계획 검토

○ 외부청렴도 측정 대상 고객 Pool 분석 및 내부청렴도 인식제고를

위한 직원 리마인드 강화 추진

○ 추진일정 : ’21년 12월 측정 결과 발표

2		서울시「부패방지 시책평가」우수 기관

○ ‘19년 97점(3위)와 동일한 득점, 순위 예상

○ 추진일정 : ’21년 4월 평가결과 발표 예정

3		서울시「반부패 및 청렴우수사례」선정

○ 반부패․청렴 우수사례 내부 공모전 진행 및 우수사례 선정

○ 제출 사례 수정․보완하여 기관제출 사례 작성 및 서울시 제출

○ 추진일정 : ’21년 11월 평가결과 발표 예정

4		서울시「자체감사기구 활동평가」우수 기관

○ 감사주기 단축, 모니터링 항목 개선 등 전년대비 개선사항 적극

반영한 평가보고서 작성․제출

○ 추진일정 : ’21년 7월 평가결과 발표 예정

끝.