문서번호	윤리경영실-458		결재	대리	부서장 직무대리	이사장
결재일자	2020.07.22
				이경은	석지은	김민영
공개여부	공개
			협조	박창신	한상희
방침번호
2020년 부패취약분야 상시모니터링 시스템 구축⋅운영 기본계획
2020. 7. [ 윤리경영실 ]

2020년 부패취약분야 상시모니터링 시스템 구축⋅운영 기본계획

부패취약분야의 상시모니터링 시스템을 체계적으로 추진하고 운영 현황을 정기적으로 관리하여 재단 운영의 투명성을 강화하고자 함.

1		추진 근거

□ 2020년 재단 감사 및 윤리경영 기본계획(윤리경영실-102, 2020. 4. 28.)

□ 2020년 투출기관 부패방지 시책평가 평가지표 개선(안) 의견조회(서울시 감사담당관-8592, 2020. 5. 7.)

□ 2020년 반부패 청렴 업무 추진계획(윤리경영실-366, 2020. 6. 30.)

2		추진 목적과 방향

□ 부패취약분야를 자체적으로 상시 점검하는 관리 체계를 구축하여 청렴도를 제고하고 재단 운영의 투명성과 신뢰도 강화

□ 재단의 특성과 필요에 따른 부패취약분야를 상시모니터링 항목으로 선정하여 중점 관리

□ 모니터링 부문별 전담인력 지정을 지정하여 책임성⋅전문성 있게 운영

작 성 자	윤리경영실장(직무대리) : 석지은 ☎3278-5716 담당 : 이경은 ☎3278-5723

□ 총괄 담당자를 지정하여 운영 현황과 사후처리 적정성을 종합적으로 관리

3		항목별 세부 추진 계획

□ 부패취약분야 모니터링 항목: 7개 분야 9개 항목

연번	구 분		시기	담당
1	일상감사		상시	윤리경영실	부서장
2	법인카드 등 결제수단 사용		분기별		반부패 청렴 담당자
3	계약	공사	분기별		부서장
4		용역	분기별		부서장
5		물품 등 구매	분기별		부서장
6	외부강의등 신고		분기별		반부패 청렴 담당자
7	겸직허가자 복무		반기별		반부패 청렴 담당자
8	언론 보도		매월		홍보 담당자
9	민원 처리 적정 여부		매월	민원지원팀	부서장

○ 일상감사

- 근거: 감사규정(제정 예정)

- 대상: 계약, 정보공개, 예산 관련 업무 등

- 목적: 부패 등 업무절차의 문제 요소를 사전에 예방하기 위한 검토⋅감독

- 방법: 서면 검토 원칙, 필요 시 입회 감사 및 수시 점검 병행

- 시기: 상시(일상감사 대상 건 발생 시)

- 담당: 윤리경영실장

○ 법인카드 등 결제수단 사용

- 근거: 법인카드 및 직불카드⋅전자직불지급수단 사용지침(총무팀-2136, 2020. 7. 2.)

- 대상: 법인카드 사용제한업종 사용, 업무시간 외 사용, 분할결제 여부

- 목적: 법인카드 등 결제수단의 부정한 사용 예방

- 방법: 법인카드 등 결제수단 사용 내역(총무팀 협조) 검토

사용기간	법인카드 사용 건수	업무시간 외 사용*	사용제한업종 사용**
2020. 00. 00.~00.

* 업무시간 외 사용: 평일 23시 이후, 근무증빙 없는 공휴일

** 유흥업소, 사행성 업장 등

- 시기: 분기별 1회

- 담당: 윤리경영실 반부패 청렴 업무 담당자

○ 계약(① 공사 ② 용역 ③ 물품 등 구매)

- 근거: 지방공공기관 공정계약 지침(행정안전부, 2018. 6.)

- 대상: 계약 과업범위, 업무 협조, 책임 소재, 기타 건의사항

- 목적: 계약과 관련한 위법⋅부당 행위의 예방

- 방법: 계약상대자 대상으로 서면 조사(공정계약 점검사항 체크리스트)

시점	점검 내용
계약 체결 시	과업내용에 대한 이견 시 협의 여부
	계약내용 변경사유 발생 시 금액조정 협의여부
	과업내용 준수 여부
	계약상 문제발생 시 책임소재 전가 여부
	산출내역상 명시되지 않은 금액 부담 여부
과업 중	과업내용과 무관한 요구 여부
	업무와 무관한 요구 여부
	발주담당자의 협조
	폭언 등 부당행위
	발주담당자와 원활한 소통
완료 시	발주담당자와의 비효율적 업무처리 여부
	계약과 무관한 부당한 요구 여부

- 시기: 분기별 1회

▸계약 단계별 점검사항 확인: 계약 체결 시, 과업 중, 계약 완료 후

- 담당: 윤리경영실장

○ 외부강의등 신고

- 근거: 외부강의등 신고 처리 업무지침(윤리경영실-194, 2020. 5. 25.)

- 대상: 재단 임직원의 외부강의등 신고 내역

- 목적: 과도한 횟수의 외부강의등과 초과사례금 수수는 업무에 지장을 주고 청렴성을 저해할 수 있으므로 정기적으로 점검⋅관리

- 방법: 외부강의등 신고서 제출 내역, 초과사례금 사후조치 내역 점검

총 신고 건수	신고기간 위반	사례금 초과	기타

▸사전신고 대상(월 3회 또는 6시간 초과) 여부 및 신고기간 준수 여부

▸요청기관의 협조 공문 등 관련 근거 유무

▸사례금의 적절성 및 초과사례금에 대한 반환 여부 등

- 시기: 분기별 1회

- 담당: 윤리경영실 반부패 청렴 업무 담당자

○ 겸직허가자 복무

- 근거: 겸직허가 업무지침(윤리경영실-188, 2020. 5. 22.)

- 대상: 겸직허가를 받은 재단 임직원의 겸직활동 내용과 복무상황

- 목적: 겸직활동으로 인해 직원의 업무 수행 또는 건강에 지장이 가거나 규정 위반, 정보 누설, 품위 손상 등 부적절 행위가 일어나지 않도록 점검

- 방법: 겸직허가자의 근무상황부, 수당 수령 내역 검토

구분	확인사항	위반
근무상황부 관리	겸직허가 일자, 시간에 복무 적정 여부	회
출장비 부당수령	겸직행위 시 출장명령 처리하여 출장비 수령한 경우	회
초과근무 부정신청 및 초과근무수당 부당수령	겸직허가 시간을 포함하여 초과근무 시간을 신청하여 초과근무수당을 부당수령한 경우	회

- 시기: 반기별 1회

- 담당: 윤리경영실 반부패 청렴 업무 담당자

○ 언론 보도

- 근거: 언론보도 동향 관리 및 대응 계획(윤리경영실-41, 2020. 4. 9.)

- 대상: 재단 언급 언론 기사

- 목적: 공직비리 관련 부정적 언론보도에 대한 빠른 대응

- 방법: 재단 관련 검색어로 언론 기사 검색⋅수집

일자	구분	매체명	기자	기사제목	바로가기

- 시기: 일일 동향 보고(매일), 월별 동향 보고(매월)

- 담당: 윤리경영실 홍보담당자

○ 민원 처리 적정 여부

- 근거: (시민 의견 수렴을 위한)120다산콜재단 민원 관리 개선 계획(안)(민원지원팀-1066, 2020. 7. 3.)

- 대상: 재단에 대한 민원의 접수⋅처리 내역

- 목적: 시민 의견의 통합 관리와 체계적 분석을 통한 재단 운영 개선

- 방법: 응답소, 상담, 홈페이지 등 시민 의견 수렴창구를 통해 접수된 민원의 처리 현황 및 내용 분석 보고서

- 시기: 매월

- 담당: 민원지원팀장

4		모니터링 운영 관리

□ 모니터링 총괄 부서 지정

○ 총괄 부서: 윤리경영실

○ 총괄 담당자: 반부패 청렴 업무 담당자

○ 역할: 모니터링 운영 현황의 관리⋅감독

- 부패취약분야 상시모니터링 시스템 구축⋅운영 기본계획 수립

- 모니터링 항목별 전담인력 지정 및 관련 조정 업무

- 모니터링 운영 현황의 정기⋅수시 점검

- 모니터링 결과 적발 사항 등에 대한 사후처리의 적정성 점검

5		행정 사항

□ 협조 사항

○ 총무팀

- 법인카드 및 직불카드⋅전자직불지급수단 사용지침 개정: 모니터링 관련 항목

- 업무 인수인계: 계약, 법인카드 등 결제수단 사용 모니터링

- 자료 제출: 분기별 법인카드 등 결제수단 사용내역 등 모니터링에 필요한 정보

○ 민원지원팀: 월별 민원 처리 보고서 공유.  끝.