문서번호		안전계획처-7663		대리		부장	팀장	처장		본부장
등록일자		2019.10.17.
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결재일자		2019.10.17.
공개여부		대시민공개
				협조	인사처 부장
방침번호		본부장-222
	2019년 철도안전관리 자가진단(1차) 계획(안)
2019.10.
안전관리본부 (안전계획처)

<사전검토 항목>

<해당 사항에 체크 ‘■’, 비고 : 필요시 검토내용 기재>

구분	사전 검토항목	검토 완료	해당 없음	비고
대내외관 계	▪대외기관(정부기관,서울시, 시의회)과 충분한 협의를 거쳤습니까?	□	■
	▪기타 이해당사자 간 갈등발생 가능성을 검토하였습니까?	□	■
	▪직⦁간접적으로 관련 있는 부서와 충분한 협의를 거쳤습니까?	■	□
타당성 검 토	▪추진 상 법령, 조례 등 법적 검토를 하였습니까?(사규 등 내부검토 항목)	■	□
	▪계약관계에서 ‘갑질’조항은 없습니까?	□	■
	▪투자심사 등 예산운영의 적정성을 검증하였습니까?	□	■
	▪시민 안전 위험요인과 안전대책을 검토하였습니까?	□	■
	▪일상감사의 범위를 확인하였습니까?	□	■
	▪사업조정(실무)위원회의 검토 사항입니까?	□	■
대시민홍 보 및 정 보 공 개	▪사업 홍보방안을 검토하였습니까? (보도자료, 설명회, 공청회 등)	□	■
	▪공개여부를 “비공개”로 설정시 법적근거는 명확합니까?	□	■

2019년 철도안전관리 자가진단(1차) 계획(안)

철도안전관리체계 부서 실행·유지 수준을 스스로 평가, 계량화하여 지속적으로 개선되도록 ’19년도 1~3분기 대상 철도안전관리 자가진단을 시행하여 안전 고신뢰조직(HRO) 달성에 기여하고자 함

작 성 자	안전계획처 처장: 심재창 ☎9430 팀장: 나영수 ☎9432 담당: 소준혁 ☎9446

1. 자가진단 방향

❏ 부서 스스로 진단을 통한 문제점과 우수사례 발굴 및 검증을 통한 자가진단 습관화

❏ 부서 평가(점수 집계) 및 서열화 지양으로 자가진단 자발적 유도

2. 자가진단 절차개선 ⇒ 철도안전관리체계 현장 실행력 확인 강화

❏ 부서 자체 자가진단 검증 ⇒ 자율적 자가진단 토대 마련

❏ 자가진단 체크리스트 작성자 변경(부서 내 임의지정) ⇒ 자가진단 결과 신뢰도 향상

변경 전		변경 후

3. 2019년 철도안전관리 자가진단(1차)

❏ 대상: 2019.01.01. ~ 09.30. / 90개 부서(9호선운영부문 포함)

❏ 추진: 자가진단(1차) 시행 후 연말까지 부족한 사항에 대하여 보완 및 개선

❏ 추진일정

구분	기간 (근무일 기준 일수)	10월						11월									12월			비고
		3주		4주		5주		1주		2주		3주		4주			1주
1. 자가진단(1차) 계획 수립, 시행, 부서 설명회(외부전문가 교육 포함) 개최	’19.10.17. ~’19.10.31.(11)
2~3. 부서 자가진단 체크리스트 작성 및 검증, 보고	’19.11.01. ~’19.11.14.(10)
4. 부서 자가진단 결과 종합, 개선사항 및 우수사례 공유	’19.11.15. ~’19.11.19.(3)
5. 개선 이행 및 우수사례 벤치마킹 검토	’19.11.20. ~’19.11.26.(5)
6. 부서 검토결과 분석 및 종합보고서 작성	’19.11.27. ~’19.12.03.(5)

4. 향후계획

❏ 2018년도 자가진단 결과 발견된 문제점 개선

❏ 부서 자가진단 지원을 위한 진단반 양성(’19.10월 말 ~ 11월) ⇒ 2차진단 시 활용

2019년 철도안전관리 자가진단(1차) 계획(안)

철도안전관리체계 부서 실행·유지 수준을 스스로 평가, 계량화하여 지속적으로 개선되도록 ’19년도 1~3분기 대상 철도안전관리 자가진단을 시행하여 안전 고신뢰조직(HRO) 달성에 기여하고자 함

Ⅰ		관련근거

Ⅰ. 관련근거

1. 철도안전관리체계 기술기준 및 철도안전관리체계 프로그램 6.1 심사

2. 서울교통공사 안전 고신뢰조직(HRO) 구축(안)
(사장-219호, 2018.03.14.)

3. 철도안전관리 자가진단 Tool 구축·운영(안)
(사장-20590, 2018.12.03.)

4. 2018년 「철도안전관리체계(SMS) 내부심사」 철도안전관리 자가진단 결과보고
(본부장-116, 2019.09.06.)

Ⅱ		자가진단 방향

Ⅱ. 자가진단 방향

1. 부서 스스로 진단을 통한 문제점과 우수사례 발굴 및 검증을 통한 자가진단 습관화

2. 부서 평가(점수 집계) 및 서열화 지양으로 자가진단 자발적 유도

Ⅲ		자가진단 개선

Ⅲ. 자가진단 절차 개선

1. 2018년 철도안전관리 자가진단 결과 문제점 및 개선방안

No	분류	문제점	개선방안
1	문항	- 문항 간 동일 내용 묻는 선택지 중복 발생	- 문항마다 육하원칙 중 하나씩 체크하도록 조정
2		- 작성 계층 간 동일 지표 작성, 제출된 체크리스트가 비슷함	- 계층별 작성 체크리스트 다양화
3	현장 실행력 확인 어려움	- 문서화 된 사항으로 파악하기 때문에 실제 이행 수준 파악 어려움	- 안전업무 담당자가 아닌 부서 또는 진단담당자가 지정한 자가 진단에 참여하도록 다양화 - 현장진단 강화
4	지원부서 평가 개선	- 안전관리체계 내 특정 업무만 담당하는 본사 및 지원부서 평가 부족	- 본사 및 지원부서 체크리스트 개발
5	평가등급 조정	- 등급구간(200점)이 넓어, 부서 등급이 상향 평가됨	- 등급구간 조정
6	고객서비스 지표	- 고객 안전 중시에 따라 가중치 대비 문항 단순	- 고객서비스분야 문항 다양화
7	요구사항 변화	- 최근 철도안전법령 개정사항 반영필요	- 최근 법령 개정사항 반영한 항목 개선

○ 3, 5번 항목 우선 개선, 나머지 항목 연말까지 개선

2. 현장진단 강화 ⇒ 철도안전관리체계 현장 실행력 확인 강화

○ 개선목적

- 부서 자체 자가진단 검증 ⇒ 자율적 자가진단 토대 마련

- 자가진단 체크리스트 작성자 변경(부서 내 임의지정) ⇒ 자가진단 결과 신뢰도 향상

○ 개선

변경 전		변경 후

○ 자가진단 단계별 추진내용

1. 자가진단 계획 수립·시행, 부서 설명회(교육) 개최

- 실행: 안전계획처

- 내용: 자가진단의 필요성, 2018년도 자가진단 결과 공유, 2019년도 1차 계획 및 변경사항 설명 및 교육

2. 부서 자가진단 체크리스트 작성

- 실행: 진단대상 부서 선정된 직원

- 내용: 안전업무 담당자 외 직원들 선정, 자가진단 체크리스트 작성

3-1. 부서 자가진단 검증

- 실행: 진단부서 안전업무 담당자

- 내용: 선정된 직원들이 작성한 자가진단 체크리스트 검증

3-2. 개선사항 도출 및 종합보고

- 실행: 진단부서 안전업무 담당자

- 내용: 문제점(개선사항) 및 우수사항 도출, 안전계획처 보고

4-1. 부서 자가진단 결과 종합

- 실행: 안전계획처

- 내용: 부서 자가진단 결과 종합, 부서의 진단결과, 문제점(개선사항) 및 우수사항 검토

4-2. 개선사항 및 우수사례 공유

- 실행: 안전계획처

- 내용: 부서에서 제출한 문제점(개선사항) 및 우수사례 중 전사적 공유가 필요한 사항공유

5. 개선 이행 및 우수사례 벤치마킹 검토

- 실행: 진단부서

- 내용: 안전계획처에서 공유한 자가진단 문제점 개선 및 우수사례 벤치마킹에 대한 부서 검토 및 적용계획 제출

6. 부서 검토결과 분석 및 종합보고서 작성

- 실행: 안전계획처

- 내용: 부서의 검토 및 이행사항 등 포함, 자가진단 종합결과보고 작성

3. 자가진단 평가등급 조정 ⇒ 등급 현실화

○ 조정사유: 등급별 점수폭(200점)이 넓어, 등급레벨 식별 불분명

○ 조정내용: 등급별 점수폭을 50점으로 구분하여 등급레벨을 세분화

등급			개선 전(2018년도)	⇨	등급			개선 후
A			800 이상 ~ 1000 .		A+			950 이상 ~ 1000 .
					A			900 이상 ~ 950 미만
B			600 이상 ~ 800 미만
					B			850 이상 ~ 900 미만
C			400 이상 ~ 600 미만
					C			800 이상 ~ 850 미만
					D			750 이상 ~ 800 미만
D			200 이상 ~ 400 미만
					E			700 이상 ~ 750 미만
E			~ 200 미만
					F			~ 700 미만

Ⅳ		2019년 철도안전관리 자가진단(1차)

Ⅳ 2019년 철도안전관리 자가진단(1차)

1. 대상기간: ’19.01.01. ~ ’19.09.30.

2. 추진방법: 자가진단(1차) 시행 후 연말까지 부족한 사항에 대하여 보완 및 개선

3. 대상부서: 철도안전관리체계 실행·유지 90개 부서

본부	심사 부서	대상 부서			제외부서		비고
		계	본사	현업	계	세부내역
계	90	108	25	83	18
기획조정실	0	1	1	-	1	· 기획처
경영지원실	0	2	1	1 (인재개발원)	2	· 인사처, 인재개발원
안전관리본부	1	14	5	9 (종합관제단/안전관리관)	13	· 안전계획처, 안전지도처, 안전조사처, 보건환경처, 비상계획처, 안전관리관(8)
고객서비스본부	29	30	3	27 (센터/사업소)	1	· 서비스안전지원사업소	본사 3처 합동진단
차량본부	14	14	3	11 (사업소)
승무본부	18	18	3	15 (사업소)
기술본부	27	28	9	19 (사업소/단)	1	· 기술계획처
9호선운영부문	1	1	-	1	-

4. 추진일정

구분	기간 (근무일 기준 일수)	10월						11월								12월		비고
		3주		4주		5주		1주		2주		3주		4주		1주
1. 자가진단(1차) 계획 수립, 시행, 부서 설명회(교육 포함) 개최	’19.10.17. ~’19.10.31.(11)
2~3. 부서 자가진단 체크리스트 작성 및 검증, 보고	’19.11.01. ~’19.11.14.(10)
4. 부서 자가진단 결과 종합, 개선 사항 및 우수사례 공유	’19.11.15. ~’19.11.19.(3)
5. 개선 이행 및 우수사례 벤치마킹 검토	’19.11.20. ~’19.11.26.(5)
6. 부서 검토결과 분석 및 종합 보고서 작성	’19.11.27. ~’19.12.03.(5)

5. 세부사항

○ 부서 자가진단 체크리스트 대상자 선정 기준

- 선정규모: 4명 이상

- 선정조건: 안전업무 담당자 외 근무형태(반별), 계층별(관리자/중간관리자/담당자) 혼합 선정

※ 향후 자가진단 시 기 참여자 배제하고 선정

○ 부서 자가진단 검증, 개선사항 도출 및 종합보고 사항

- 보고내용: 부서 식별된 문제점, 문제점에 대한 부서 의견, 우수사항

※ 작성자 및 검증 점수(등급)은 자체 보유하고, 제출하지 않음

Ⅴ		부서 설명회(담당자 교육)

Ⅴ. 부서 설명회(담당자 교육)

1. 일자: 2019.10.31.(목) 14:00~18:00

※ 강사 사정 등에 따라 변경 가능

2. 장소: 인재개발원 다목적홀

※ 인재개발원 다목적홀 사용 불가 시 신답별관 강당 이용

3. 대상: 부서별 철도안전관리체계 담당부장, 담당자 및 관심직원

4. 강사: 외부전문가 및 안전계획처 직원

※ 외부전문가 별도 섭외

5. 내용 및 시간

연번	설명회(교육) 내용	시간	비고
계		4시간
1	말콤볼드리지 메커니즘과 자가진단	14:00 ~ 15:30(1.5H)	외부전문가
2	2018년도 자가진단 결과 및 2019년도 1차 진단 계획 설명	15:30 ~ 16:30(1.0H)
3	철도안전관리 자가진단 체크리스트 설명	16:30 ~ 17:30(1.0H)
4	Q&A	17:30 ~ 18:00(0.5H)

Ⅵ		향후계획

Ⅵ. 기타사항

1. 2018년도 자가진단 결과 문제점 개선(체크리스트 보완)

○ 최근 개정된 철도안전법령 반영 및 기타 문제점 보완

2. 자가진단 기반 마련

○ 부서의 자가진단을 지원하는 진단반 양성(’19.10월 말 ~ 11월)

Ⅶ		기타사항

Ⅶ. 기타사항

1. 설명회(교육) 예산 사용

○ 외부전문가 강사: 금300,000원(금사십오만원)

- 예산과목: 판관비/교육훈련비/사내

- 산출내역(일반1급): 240,000원/인(기본1시간) + 60,000원(초과 0.5시간)

- 산출근거: 서울교통공사 강사료 및 원고료 지급기준(인재개발원-1226, 2019.03.13.)

○ 다과 및 기타: 금450,000원(금사십오만원)

- 예산과목: 판관비/교육훈련비/사내

- 산출내역: 450,000원 = 5,000원/인 × 90인

2. 교육시간 인정 (인사처 협조)

○ 교육구분: 직무역량

○ 인정시간: 4시간

붙임  자가진단 체크리스트(양식) 1부.  끝.