문서번호		감사실-660		★과장		감사실장		대표이사
보존기간		년
결재일자		2016.09.21.
				협조
공개여부		공개
방침번호
	2016년 휴가철 행동강령 이행실태 점검계획

2016년 휴가철 행동강령 이행실태 점검계획

하계 휴가기간 중 임직원행동강령 이행실태 자체점검을 통하여 상시 청렴의식을 제고하고자 함.

I		추 진 근 거

2016년 부패방지 청렴시책 추진계획(감사실-319호, 2016.5.3.)

ⅡI		점 검 개 요

점검기간 : '16. 9. 21.(수)～9. 30.(금)

대상기간 : '16. 7. 1.～8. 31.(2개월간)

주    관 : 재단 감사실(행동강령책임관)

점검대상 : 재단 전 임직원

점검내용 : 휴가철 행동강령 이행실태 전반

○ 행동강령 관련 자체교육 실적

○ 청탁․부당한 요구 등 공무원행동강령 관련 상담 현황

○ 외부강의(회의참석 포함) 신고 및 처리 실적

○ 기관운영업무추진비(경조사비 등)

○ 출장여비 적정집행 여부 등

점검방법 : 자체 점검

○ 경영기획실 및 감사실 : 해당기간 점검자료 작성

○ 감사실 : 자료 취합 및 검토, 결과보고, 처분요구

○ 경영기획실 : 처분요구사항 조치 및 조치결과 통보

Ⅲ		점 검 절 차

□ ’16년 휴가철 임직원행동강령 이행실태 점검계획 수립 (감사실)

□ 행동강령 이행실태 점검자료 제출 요구

(행동강령책임관→경영기획실장)

◦ 대상기간 : ’16. 7. 1 ~ 8. 31

□ 행동강령 이행실태 점검(행동강령책임관)

⇒ 제출된 자료를 근거로 점검사항 점검

◦ 점검기간 : ’16. 9. 21 ~ 9. 30

□ 행동강령 이행실태 점검결과 보고(행동강령책임관 → 대표이사)

□ 행동강령 이행실태 점검결과 처분요구

(행동강령책임관 → 경영기획실장)

□ 처분요구사항 조치 및 결과보고

(경영기획실장 → 행동강령책임관)

Ⅳ		주요 점검사항

구 분	주요 점검사항	비 고
임직원 행동강령 제․개정 내역	- 재단 특성 반영여부 등 - 행동강령 제․개정 일자, 주요 개정 내역
행동강령 관련 상담 현황	- 공정한 직무수행을 해치는 지시 - 인사청탁 등 부당한 지시 등 - 직무관련자와의 거래제한 행위 사전신고 등 처리내역 - 금지된 금품 등의 처리 현황 등
행동강령 관련 직장교육	- 청렴도 및 행동강령 인지도 향상을 위한 직장교육 현황
외부기관의 조사관련 사실신고	- ’16년 휴가기간 중 외부기관(국민권익위원회, 사법기관, 감사원 등)으로부터 조사를 받은 경우 신고 여부
기관운영 업무추진비 (경조사비)집행	- 16년 휴가기간 중 집행한 기관운영업무추진비의 적정 집행 여부 ⇒ 부적정한 집행 건은 즉시 환수조치
출장여비	- 관용차량 이용자에게 여비 과다지급여부 - 업무 특성상 관내 출장이 곤란한 운전원 등에게 지급한 여비의 적정 여부 확인(출장내역 확인) - 직무수행 외부강의시 요청기관으로부터 강의대가 수령자에게 출장여비 지급여부 확인 ⇒ 부적정한 집행 건은 즉시 환수조치
외부강의 신고 및 업무처리	- 소속 직원의 외부강의(회의참석 포함) 신고에 대한 업무처리 실태 점검(강의개시전 3일전 신고토록 규정되어 있음) - 신고하지 않고 대가를 받는 외부강의․회의 등에 참석여부(출장 대조) - 외부강의 대가기준 준수 여부 등 확인 ⇒ 강의 개시 3일 전 사전 신고 및 월3회, 6시간 제한 준수 여부

Ⅴ		행 정 사 항

경영기획실 : 출장여비, 외부강의 신고현황 점검자료(Excel) 제출

감사실 : 행동강령 이행실태 점검 및 결과보고서 작성

부적정한 집행이 확인된 출장여비, 업무추진비 등은 환수하여 반납조치 후 증빙자료 등 제출

붙임 : 행동강령 이행실태 점검자료(서식) 1부.  끝.