2016. 12. 23.(금) 10:00

감사담당관

2016년 자율적 내부통제 위원회

심  의  자  료

광진구

(감사담당관)

2016년 자율적내부통제위원회 심의자료

1   개    요

□ 일    시: 2016. 12. 23.(금) 10시

□ 참석대상: 부구청장 외 9명

○ 위원장: 부구청장

○ 위  원: 감사담당관, 총무과장, 디지털정보과장, 기획홍보과장, 세무1과장, 복지정책과장, 주택과장, 건설관리과장, 보건위생과장

□ 안   건

○ 자율적 내부통제 운영 규칙 일부개정 보고

○ 자율적 내부통제 운영실태 점검결과 및 개선방안

○ 제도 개선 건의사항

○ 2017년 자율적 내부통제 운영방향

2   세부 안건

【1. 자율적 내부통제 운영 규칙 일부 개정】

□ 주요내용

○『자기진단표 발굴 및 정비』조항 신설

- 실무부서에서는 주요업무가 1건 이상 포함되도록 자기진단표 발굴

- 점검사항 2개 이상, 진단항목 6개 이상 포함하여 작성 명시

○ 청백-e 담당자 업무 지정 명확화, 역할 내용 구체화

- 실무담당자 업무 지정, 관리자 역할(조치사항 검토 및 승인) 보완

○ 알기 쉬운 법령 정비기준에 따라 조문내용 반영

□ 향후계획

○ 실무부서의 주요업무 중에서 행정적 오류가 발생되기 쉬운 업무를 파악하여 자기진단 실시 여부 결정

○ 감사 시 자주 반복되는 지적사항을 파악하여 자기진단 실시

【2. 자율적 내부통제 운영실태 점검결과】

□ 점검개요

○ 대  상: 전 부서(48개 부서·동)

○ 기  간: 2016. 12. 1. ~ 12. 9.

○ 범  위: 자율적 내부통제 운영 현황(2016. 1월 ~ 11월)

○ 분  야: 3개 분야(청백-e시스템, 자기진단제도, 공직자자기관리시스템)

○ 방  법: 점검지표(붙임1)에 따라 시스템 및 서류 점검

□ 점검지표

분 야	총점	지 표
①청백-e시스템	30점	기한 내 처리율, 관리자 승인율, 처리 성실성
②자기진단제도	30점	자기진단표 작성율, 승인율, 작성 성실성
③공직자자기관리 시스템	30점	실적 관리율, 권한 부여율, 윤리활동 실적, 교육 및 회의개최

□ 점검결과                                  (대상: 총 48개 부서)

분 야	총점	20점이상	15점이상	15점 미만	비고
①청백-e시스템	30점	35개 부서	10개 부서	-	○ 처리건수 없는 부서 ⇒ 어르신복지과, 환경과, 건축과
②자기진단제도	30점	36개 부서	5개 부서	3개 부서	○ 자기진단 미해당 동 ⇒중곡1동·중곡3동· 능동·자양1동
③공직자자기관리 시스템	30점	9개 부서	18개 부서	21개 부서	-

※ 부서별 세부 점검내용은 【붙임1,2】 참조

□ 분야별 총평

○ 청백-e 시스템 분야(총 30점)

- 전반적으로 부서에서 청백-e시스템 처리를 잘하고 있음

【기한 내 처리율(10점)】 - 평균 7.8점

- 담당업무를 하면서 청백-e시스템 업무까지 처리하는데 어려움이 있어 기한 내 처리율이 상대적으로 저조함.

【관리자 승인율(10점)】 - 평균 9.96점

- 관리자 승인율이 매우 높았음.

【처리 성실성(10점)】 - 평균 6.2점

- 청백-e시스템상에서 행정 오류 발생시 자동 경보하는 내용(업무시간 외·근무지 외 카드사용, 취득세 누락 등)의 업무 처리 시 증빙서류 첨부가 저조함.

	【개선방안】
◇ 청백-e시스템 운영의 날을 매주 월, 수요일로 정하고, 감사담 당관에서 미처리 현황을 부서에 통보하여 적기 처리 독려 ◇ 증빙자료가 필수인 업무 처리 시, 자료를 첨부할 수 있도록 부서 독려

○ 자기진단제도 운영(총 30점)

【자기진단표 작성율(10점)】 - 평균 8점

- 부서에서 대체적으로 자기진단 작성을 잘하고 있음.

【자기진단표 승인율(10점)】 - 평균 8.8점

- 관리자 승인율 또한 대체적으로 잘 이뤄지고 있음.

【작성 성실성(10점)】 - 평균 6.4점

- 그러나, 자기진단 점검기간에 일괄·사후·개괄 작성하는 경우가 많아, 사전에 공무원 스스로 자기 업무를 점검·예방하자는 자기진단의 취지에 부합하지 않았음.

	【개선방안】
미흡한 부서를 대상으로 ◇『찾아가는 청백리 사업』을 운영하여 자기진단제도의 필요성과 업무처리 절차에 대한 1:1 맞춤교육 실시(2017. 1월 ~ 2월 예정) ◇ 집중점검을 실시하여 자기진단제도가 정착될 수 있도록 부서 독려(2017. 1월 ~ 2월 예정)

○ 공직자자기관리시스템(총 30점)

- 3개 분야 중 가장 점수가 낮은 분야로 제도 정착을 위한 개선방안이 필요함

【실적관리율(10점)】 - 평균 4.3점

- 청렴실적(청렴교육, 청렴홍보 등)을 등록한 직원 수가 매우 적었음

【사용자 권한 부여율(10점)】 - 평균 7.4점

- 부서별 사용자 권한은 대체적으로 잘 부여되고 있으나, 전 직원이 사용자 권한을 부여받아 각자 자신의 청렴실적을 입력할 수 있도록 독려 필요

【윤리활동 실적 등록(5점)】 - 평균 2.9점

- 부서·개인별 청렴실적(청렴교육, 청렴홍보 등) 등록 건수가 저조함

【청렴교육 및 회의개최(5점)】 - 평균 1.4점

- 청렴교육 및 회의 개최 현황이 저조함

	【개선방안】
◇ 자율적 내부통제 운영 규칙에 따르면, 실무부서는 윤리활동 결과를 매월 감사담당관에게 제출토록 규정하고 있으나, 현재 시스템의 실적등록으로 결과제출을 갈음하고 있음. ◇ 제도가 정착될 때까지 전 부서를 대상으로 월별 운영현황을 공문으로 제출받아 부서별 실적을 지속적으로 관리하고, ◇ 개인별 1건 이상 청렴실적을 등록할 수 있도록 독려

【3. 제도 개선 건의사항】

□ 건의사항: 총 6건

연번	분야	부서명	제 안	검토의견
1	청백-e	구의회사무국	새올행정 화면 ‘이호조’탭에 청백-e시스템 처리건수 현황 알림 설정	새올행정시스템 상에 <청백-e 모니터링 현황> 설정되어 있음. 부서에 재공지 조치
2	자기 진단	총무과	수의계약(1천만원 이상)시 재무과에서 자기진단 여부 확인	·자체 교육을 통해 자기진단 인식 제고 ·감사담당관 집중 점검 실시로 제도 정착
3	공직자 자기관리	건강관리과	<청렴 홍보활동>항목을 개인별 지표관리에 반영	공직자자기관리실무위원회에 안건을 상정하여 반영
4	시스템 전 반	교통지도과	청백-e, 자기진단, 공직자자기관리 시스템 일원화	시스템을 운영하는 기관이 달라 현재 일원화 곤란
5	시스템 전 반	중곡2동	직원 수시 교육	점검 시 미흡한 부서를 대상 으로 『찾아가는 청백리 사업』 실시(1:1 맞춤 교육)
6	시스템 전 반	군자동	청백-e, 자기진단, 공직자자기관리 시스템 통합 메뉴얼의 주기적인 배포 필요	통합 메뉴얼 제작 및 배포

【4. 2017년 자율적 내부통제 운영 방향】

□ 청백-e시스템

○ 청백-e시스템 운영의 날(매주 월, 수요일)을 정하고, 처리현황을 부서에 통보하여 적기에 조치될 수 있도록 독려

○ 새올행정시스템의 <청백-e시스템 모니터링 현황> 운영을 부서에 재공지하여 미처리현황을 파악 할 수 있도록 조치

□ 자기진단 제도

○ 점검결과 미흡한 부서(20점 미만 부서)를 대상으로『찾아가는 청백리 사업』및 집중 점검(2개월간) 실시

○ 상·하반기 정기 점검 실시

○ 자기진단업무 신규 발굴 및 개선사항 보완

□ 공직자자기관리

○ 부서별 공직자자기관리 운영현황 제출(매월 말일)

○ 개인별 1건 이상 청렴실적 등록할 수 있도록 독려

□ 청백-e, 자기진단, 공직자자기관리 시스템의 통합 매뉴얼 제작 및 배포