자율적 내부통제 위원회 회의록

□ 일    시 : 2016. 12. 23.(금) 10:00

□ 장    소 : 기획상황실

□ 참    석 : 위원 10명 중 참석위원 7명

□ 심의안건

- 자율적 내부통제 운영 규칙 일부개정 보고

- 자율적 내부통제 운영실태 점검결과 및 개선방안

- 제도 개선 건의사항

- 2017년 자율적 내부통제 운영방향

□ 회의진행순서

- 개   회

- 내부통제제도 운영개요 및 성과(PPT 자료)

- 안건토의

- 폐   회

▶ 회의 내용 ◀

○사회자(감사팀장): 진행순서 및  자율적 내부통제 위원회의 기능 설명

○감사담당관: 자율적 내부통제 제도 운영개요 및 성과 보고(PPT자료)

<심의자료 회의 시작>

○감사담당관: 위원장이신 부구청장님께서 갑작스런 일정으로 인해 참석을 하지 못하셨습니다. 심의자료를 보면서 회의를 진행하겠습니다.

○감사담당관: 먼저, 자율적 내부통제 운영 규칙 일부 개정에 대해 말씀드리겠습니다. 실무부서에서 주요업무 1건 이상 포함되도록 자기진단표 발굴 및 정비 조항을 신설하였고, 담당자 업무 지정과 역할내용을 명확히 하고 알기 쉬운 법령 정비기준에 따라 조문내용을 반영하였습니다.

○감사담당관: 다음은 자율적 내부통제 운영실태 점검결과입니다. 앞서 PPT에서 설명드린 것과 같이 전반적인 운영실태 점검을 하였으며, 청백-e시스템의 경우 기한 내 처리율이 평균7.8점으로 상대적으로 저조합니다. 담당자들이 업무를 하면서 처리하는데 어려움이 많아서 그런 것 같습니다. 관리자 승인율은 9.96점으로 높았으며, 처리 성실성은 평균 6.2점으로 저조한 편입니다. 위원님들께서 시스템 운영 시 어려움이 있었거나 발전시킬 수 있는 방안이 있으시면 편안히 말씀해 주시기 바랍니다.

○총 무 과 장: 총무과는 처리건수가 많은데, 찾아서 들어가야 보입니다. 시스템적으로 알려주는 것은 없습니까?

○감사담당관: 시행 초기이다 보니까 시스템이 활성화되어 있지 않은 게 사실입니다. 향후 보완해야 할 문제입니다.

○세 무 1 과 장: 세무1과의 처리건수가 타부서에 비해 월등히 많습니다.

적기 처리건수도 많으나, 적기에 처리 못한 건수도 많습니다. 관리자가 정확히 알 수 있도록 자료를 제공해주시면 적극적으로 개선해 나가겠습니다.

○감사담당관: 관심을 가져 주셔서 감사합니다.

○감사담당관: 다음은 자기진단제도입니다. 자기진단 작성율은 평균 8점으로 대체적으로 잘 하고 있으며, 승인율도 평균 8.8점으로 잘 이뤄지고 있습니다. 작성 성실성이 평균 6.4점인데 점검기간에 일괄·사후 작성하는 경우가 많았습니다. 이에 대한 개선방안으로는 미흡한 부서를 대상으로 찾아가서 맞춤교육을 하고 집중점검 실시가 있습니다.

○감사담당관: 공직자자기관리시스템은 실적관리율, 윤리활동 실적등록, 청렴교육 및 회의개최 점수가 저조한 것으로 나왔습니다. 청렴교육, 청렴홍보활동 등 이러한 윤리활동들은 이미 우리가 하고 있던 것들인데 단지 이것을 잘 등록하지 않는 것 같습니다. 청렴교육 등 윤리활동을 하면서 실적으로 등록하는 것이 정착이 되어 청렴문화가 조성된다면 점검 점수 뿐만 아니라 내부 청렴도도 향상시킬 수 있는 계기가 될 것이라고 생각합니다. 이에 대해 다른 의견이 있으시면, 내년도 계획수립에 반영하여 완성도를 높이도록 하겠습니다.

○건설관리과장: 자율적 내부통제는 우리구만 하는 것입니까? 시 단위로 하는 것 입니까?

○감사담당관: 전국적으로 시행하고 있는 제도입니다. 2014부터 시스템을 운영하고 있으며, 행자부에서 이에 대한 평가도 진행하고 있습니다.

○감사담당관: 다음 5페이지를 보시면 제도 개선 건의사항이 있습니다.

구의회사무국에서 새올행정화면‘이호조’탭에 청백-e시스템 처리건수 현황 알림 설정을 건의하였는데 알림은 새올행정시스템 상에 <청백-e 모니터링 현황>으로 설정되어 있습니다. 총무과에서 수의계약(1천만원 이상)시 재무과에서 자기진단 여부를 확인해달라고 건의하였는데, 자기진단은 업무 담당자가 해야 할 업무이고, 감사담당관에서 점검을 통해 제도를 정착토록 하겠습니다. 건강관리과에서는 <청렴 홍보활동>항목을 개인별 지표관리에 반영해달라고 건의하였는데, 이것은 공직자자기관리실무위원회에 안건을 상정하여 반영토록 하겠습니다. 교통지도과에서 청백-e, 자기진단, 공직자자기관리 시스템 일원화시스템의 일원화를 건의하였는데, 이것은 시스템의 역할이 각기 달라 현재는 어렵고, 장기적으로 검토해야 할 사항입니다. 중곡2동에서 직원 수시 교육을 건의하였는데, 필요하다면 교육을 하도록 하겠습니다. 군자동에서 청백-e, 자기진단, 공직자자기관리 시스템 통합 메뉴얼의 주기적인 배포를 건의하였는데, 통합 메뉴얼을 제작하여 배포하도록 하겠습니다.

○감사담당관: 자율적 내부통제가 잘 운영될 수 있도록 위 사항을 반영하여 2017년 운영계획을 수립하겠습니다. 혹시 이에 대해 의견이 있으시면 말씀해 주시기 바랍니다. 의견을 반영하여 계획을 수립하도록 하겠습니다.

○위      원: 의견없음

○사회자(감사팀장): 오늘 말씀해주신 위원님의 의견을 반영하여 내년도 운영계획을 수립하도록 하겠습니다. 이상으로 자율적 내부통제 위원회를 마치겠습니다.