품질관리(적정성) 확인요령 check list

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
1. 건설공사 정보
․ 발주자 요구사항의 결정 및 충족 여부	․ 건설공사와 관련된 일반현황과 계약내용에 대한 요약정보가 제시․관리되고 있는지 ․ 품질관리계획 요건의 일부가 적용 제외된 경우는 사유가 정당한지
2. 현장 품질방침 및 품질목표
․ 현장 품질방침의 수립여부	․ 건설공사의 목적과 발주자의 기대 및 요구에 적절한 품질방침이 수립되었는지 - 수립된 품질방침에는 품질관리계획과 공사에 관련된 요구사항의 준수 의지와 품질관리계획 효과성의 개선 의지가 포함되어 있는지
․ 현장 품질목표 설정, 추진계획의 수립 및 실행 여부	․ 품질목표는 정량적 또는 정성적인 측정이 가능하고 품질방침과 일관성이 있게 설정되어 있는지 ․ 품질목표 달성을 위한 구체적인 실천방안이 수립․실행되고 추진실적이 관리되고 있는지
․ 품질관리계획 실행과 관련하여 전직원의 참여을 위한 동기부여 여부	․ 품질방침 및 품질목표가 주기적인 교육, 사무실 게시 등을 통해 현장 내에서 의사소통이 되고 있는지 ․ 현장 전직원이 품질방침 및 품질목표를 이해하고 있는지
3. 책임과 권한
․ 조직편성 및 적정인력 배치 여부	․ 시공, 품질, 공정, 안전 등을 고려한 최적의 형태로 조직이 편성․운영되고 있는지 ※ 현장조직도 참조 ․ 계약 및 법적요구 인원을 포함하여 원활한 공사수행을 위한 적정인력이 배치되어 있는지
․ 각 조직 인원의 업무분장 실시 여부	․ 현장 내의 개개인에 대하여 책임 및 권한(업무분장)이 명확히 부여․운영되고 있는지 ※ 책임과 권한 ․현장소장 : 품질관리계획서 제․개정 승인 ․품질담당 : 품질관리계획서 제․개정 검토 ․관리담당 : 현장문서 및 자료 등록․관리 ․해당담당 : 품질관리계획서의 해당업무 작성 및 공사 관련자료 파악, 수집 ․ 분장된 업무내용을 개개인이 인식하도록 의사소통이 되고 있는지 ․ 현장내 인원의 변경시 업무분장이 변경(개정)관리되고 있는지

비고 1) 확인결과에는 객관적 증거(품질계획서 관련사항, 기록류 등)를 명확히 기술하여야 함.

2) 세부확인사항 내용 중 ※는 적정성 확인시 참고할 수 있는 예시 사항임.

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
4. 문서관리
․ 품질관리계획․품질시험계획에 대한 수립의 적절성, 적용성 및 필요시 개정관리 여부	․ 품질관리계획․품질시험계획이 공사규모․활동․복잡성․현장인원의 업무수행 능력을 고려한 최적의 형태인지 여부 ․ 품질관리계획이 공사진행에 따라 주기적으로 모니터링 되고 필요에 따라 개정․관리하고 있는지 ※ 년 2회(2월, 7월) 제․개정 평가 및 반영 ․ 개정된 품질관리계획이 감리자의 검토를 거쳐 발주청(또는 인허가 행정관청)에게 제출, 승인받고 있는지(건기법시행령제43조)
․ 품질관리계획을 운영하는 방식의 적절성	․ 품질관리계획에 따른 시험 및 검사계획서, 작업지침서 등의 문서는 권한을 가진 자에 의해 검토, 승인되고 있는지 ․ 현장 품질문서가 등록되고 관련업무 담당에게 배포․활용되고 있는지 ※ 자료관리대장, 품질문서관리대장 참조, 인쇄본 또는 전자매체 등 어떠한 형태로도 가능 ․ 효력이 상실된 구문서가 폐기 또는 식별 관리하고 있는지 ※ 구문서의 참고용 마킹 또는 폐기
․ 고객문서와 자료의 비치 및 관리 상태	․ 발주자/감리자 문서와 자료가 최신본으로 비치․관리되고 있는지 - 문서 : 계약문서, 설계도서, 지시서 등 - 자료 : 법령, 한국산업규격, 기술시방 등
5. 기록관리
․ 품질기록의 보관 및 보호 상태	․ 기록이 유형별로 식별되어 검색이 용이하게 되어 있는지 ․ 기록 열람시에 기밀유지가 보장되고 있는지 ․ 기록의 보유기간이 적절하게 설정되고 보관장소 및 관리책임자를 지정하여 양호한 상태로 관리되고 있는지 ※ 품질기록관리 기준표 ․ 현장에서 관리할 기록의 목록이 비치․관리되고 있는지 ※ 자료관리대장, 품질문서관리대장 참조(자료에는 관리번호, 최종확인자, 확인일자 식별표시) ․ 공사 관련자(발주자, 감리자, 설계자, 하도급자 등)에게 제공하여야 할 기록의 종류 및 시기가 적정하게 정해져 있는지

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
6. 자원관리
․ 품질관리(검사, 시험 등) 업무수행자의 적격인력 배치 여부	․ 건기법령 및 공사설계도서가 정한 품질관리자가 배치기준에 맞게 배치되어 있는지 ※ 품질관리자 배치기준은 건기법시행규칙 [별표11]에서 정한 기준 이상이어야 함 - 건기법령 및 설계도서에 따라 배치된 시험 및 검사요원이 시험․검사를 수행하기 위한 충분한 기량을 갖추고 있는지 ․ 품질관리자가 시험․검사를 포함한 전반적인 품질관리를 주관할 수 있도록 공사․공무부문과 독립(예 : 겸임금지, 조치요구권 부여 등)되어 있는지
․ 품질관리에 필요한 자원(시설, 장비, 인력 등)의 적정 확보 및 유지 여부	․ 학력, 교육훈련, 숙련도, 경험, 관련법령 등을 근거로 업무영역별 배치인원에 대한 필요 능력이 결정되고 이에 적격한 인원이 배치되어 있는지 ․ 공사수행을 위한 적절한 기반구조(필요 공간, 장비, 지원서비스 등)와 작업환경이 확보․유지 관리되고 있는지 - 건기법령 및 설계도서에서 정한 시험실의 규모, 시험․검사장비가 확보되어 운영하고 있는지 ※ 기반구조관리상태점검표(반기별 1회이상 점검)
7. 설계관리(설계책임이 있는 경우 적용)
․ 설계계획의 수립 여부 및 적절성	․ 설계계획이 적절히 수립․관리되고 있는지 ․ 설계변경시 참여하는 현장내 인원간의 기술적인 정보공유가 적절히 이루어지고 있는지 ※ 설계계획서
․ 설계입력 기준의 적절성과 설계출력물의 관리 여부	․ 설계입력기준이 적절히 결정․문서화(서면화)되어 있는지 ․ 설계출력물에는 건설공사 수행을 위한 각종 정보가 제시․관리되고 있는지
․ 설계검토, 설계검증 및 설계타당성 확인의 실시여부 및 방법의 적절성	․ 적절한 설계단계에서 설계에 대한 체계적인 검토가 실시되고 방법이 적절하게 되어 있는지 ※ 설계도서관리대장, 설계도서검토서 - 설계요구사항을 충족시키기 위한 설계 결과의 평가 - 문제점 파악 및 필요한 조치의 제시 ․ 설계검증, 설계타당성 확인이 실시되고 방법이 적절하게 되어 있는지

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
8. 건설공사 수행 준비
․ 설계도서, 법규 및 KS 규격 등의 시공전 검토여부	․ 설계도서․법규․KS 규격 등을 포함한 건설공사 수행과 관련된 요구사항이 검토되고 기록이 유지되고 있는지 - 필요시 검토결과에 따른 조치(협의, 방침결정, 설계변경, 계약변경 등)가 실행되고 있는지 ․ 검토결과에 따라 건설공사 수행과 직접적으로 관련된 제반 준비사항에 대하여 관리계획이 수립되고 실행되는지 - 준비사항 : 인허가, 표지판, 기준점 보호, 확인측량, 가설시설물, 현지여건 조사 등
9. 계약변경
․ 계약변경(설계변경 포함) 관리의 적절성	․ 설계변경을 포함한 계약변경의 요청 및 처리가 관리되고 있는지 ․ 계약변경이 발생한 경우 관련문서가 수정되고 관련 인원이 변경된 요구사항을 인식하고 있는지 ※ 설계변경내용을 면밀히 검토하고 공사참여자에게 변경내용을 교육
10. 교육훈련
․ 품질에 영향을 미치는 업무를 수행하는 모든 종사자의 교육훈련 실시 여부	․ 모든 공사참여자(하도급자, 기능공 포함)에 대해 교육훈련의 필요성을 파악․관리하고 있는지 ․ 법적 정기교육(품질, 안전)을 포함한 교육훈련계획이 수립․관리되어 있는지 ※ 반기별(6월, 12월)로 교육실시 여부확인(현장소장에 보고체제 유지) ․ 교육훈련계획에 따라 교육훈련이 실시되고 교육훈련결과(교육내용 포함)가 기록유지․보고하고 있는지 ※ 교육훈련운영기준표, 00년도 교육훈련계획서, 교육결과보고서 작성․관리
11. 의사소통
․ 품질관리계획의 이행과 건설공사 운영을 위한 내․외부 의사소통의 적절성 여부	․ 품질관리계획의 이행과 건설공사 운영에 관련된 모든 사항에 대하여 내․외부 의사소통이 적절한 방법으로 실행되고 있는지 ․ 필요한 경우 의사소통은 내부 및 외부 관계자로부터의 의견접수, 검토, 전달, 문서화 및 회신이 포함되어 있는지 ※ 의사소통관리기준
․ 민원, 발주자(감리자) 불만에 대한 처리 여부	․ 민원과 발주자(감리자) 불만 사항이 관련자와 의사소통 되고 있는지 ․ 민원과 발주자(감리자) 불만은 적절히 처리되고 있는지

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
12. 기자재 구매관리
․ 기자재 수급계획의 수립, 검증, 식별, 보관, 재고관리 및 주기적인 점검실시 여부	․ 기자재수급계획이 수립․관리되는지 ․ 기자재 구매발주시 명확한 구매정보(시방)가 발주서로 제공되고 있는지 - 공장검사가 필요한 제작품의 경우 검증계획 및 출하방법이 발주서에 명시되어 있는지 ․ 구매한 기자재의 검사 및 시험 또는 검증되고 식별, 재고관리, 주기적인 점검 등의 유지관리가 되고 있는지 - 검사 및 시험, 검증결과 불일치한 경우 적정하게 처리되고 있는지 ․ 기자재 구매의 관리방식 및 정도는 구매한 기자재의 후속되는 공종이나 공사목적물에 미치는 영향이 고려되는지 ※ 기자재수급계획서, 기자재청구서
13. 지급자재의 관리(지급자재가 있는 경우 적용)
․ 지급자재 수급계획의 수립, 식별, 검증, 보관(분실, 손상관리 포함), 재고관리의 적정 수행 여부	․ 지급자재가 파악되고 수급계획이 수립․관리되고 있는지 ․ 지급자재가 검사 및 시험, 또는 검증되고 식별, 재고관리, 주기적인 점검 등의 유지관리가 되고 있는지 - 검사 및 시험, 검증결과 불일치한 경우 적정하게 처리되고 있는지 - 지급자재의 보관시 손상, 분실 또는 사용에 부적절한 것으로 판명된 경우 보고를 포함한 처리가 적정한지 ․ 지급자재의 입체 또는 대체 사용이 필요한 경우 적절히 처리되고 있는지 ․ 잉여지급자재가 적절히 처리되고 있는지 ※ 지급자재수급계획서, 지급자재수급요청서
14. 하도급 관리
․ 하도급에 대한 선정 및 평가 여부	․ 하도급계획이 수립․관리되어 있는지 - 하도급업체 선정 및 평가기준이 적절히 설정되고 평가결과에 따라 하도급업체가 선정되고 있는지 ※ 시공협력업체 공사수행평가표
․ 하도급에 대한 계약 및 이행상태 관리 여부	․ 하도급 계약요구사항이 명확히 결정되고 계약체결시 전달되고 있는지 - 필요한 기록의 종류와 제출시기 및 방법이 적절하게 정해져 있는지 - 제공되는 교육훈련, 절차, 기자재, 정보 등 하도업체에 대한 지원범위가 결정되고 실행하고 있는지 ․ 하도급된 공종에 대한 검사 및 시험, 검증과 모니터링이 실시되고 있는지

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
15. 공사 관리
․ 품질에 영향을 미치는 공종의 파악, 관리계획의 수립 및 이행 여부	․ 공종과 공정이 파악․관리되고 공종별로 특성에 맞는 시공계획이 수립․관리되고 있는지 - 필요시 작업지침서가 수립․관리되는지 ․ 공정관리와 공사 진도관리를 위한 계획이 수립․관리되고 있는지 - 필요시 부진공정 만회대책, 수정공정계획이 적절하게 수립하고 있는지 ※ 공종별 작업지침서, 개인별업무분장표, 공종별 시공계획서, 주․월간 공정회의,공정부진만회대책 수립
․ 안전관리 및 환경관리 여부	․ 안전관리계획, 환경관리계획이 수립․관리되고 있는지 ․ 안전점검, 환경점검이 적절히 실행되고 기록이 유지되어 있는지 - 점검결과에 따라 필요한 경우 적절한 조치가 이루어지고 있는지 ※ 안전 및 환경관리점검표, 안전일지, 교육훈련일지
․ 시공상세도, 준공도의 관리 여부	․ 시공상세도, 준공도의 작성기준이 설정되고 권한을 가진 자에 의해 작성․검토․승인되고 있는지 ․ 승인된 시공상세도, 준공도는 검색이 용이하도록 보관 관리하고 있는지
16. 중점 품질관리
․ 중점품질관리 대상의 관리 여부	․ 중점품질관리 대상이 공사 특성에 맞게 지정․관리되고 있는지 ※ 최초 공정투입시 수립된 작업지침서에 대한 교육을 3시간이상 실시(교육훈련일지 기록), 월 1회 정기 의식교취 교육실시 ※ 중점품질관리 대상: 교량구조물공, 터널공, 대절토․대성토 구간, 용접, 도장 등 ․ 사용장비에 대한 명확한 기준이 설정되고 권한을 가진 자에 의해 장비사용을 승인하고 있는지 ․ 작업자의 자격기준이 작업특성에 맞게 설정되고 자격인정이 관리되고 있는지 ․ 특정방법과 절차가 수립․사용되고 공정변수에 대한 모니터링(감시)이 이루어지고 있는지 ※ 중점품질관리 방안, 작업자 자격부여 평가서

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
17. 식별 및 추적
․ 식별 및 추적관리 대상 파악 및 이행 여부	․ 식별 및 추적관리 대상과 방법이 현장특성에 맞게 정하고 있는지 - 식별 및 추적방법에 따른 표시가 관리되고 있는지 ※ 기자재 유형별 관리방안, 구조물별 콘크리트타설현황 ※ 식별표시:카드, 표지판, 라벨, 마킹 및 스텐실, 명판, 펀칭, 페인팅, 구획설정 등
․ 검사 및 시험상태(검사대기, 검사중, 부적합) 식별 여부	․ 검사 및 시험에 관하여 자재, 공정의 적합 또는 부적합을 나타내는 적정한 검사단계별(검사대기․검사중․부적합) 식별이 이루어지고 있는지 ․ 식별표시 및 제거의 권한을 가진 자가 지정되어 있는지
18. 기자재 및 공사 목적물의 보존관리
․ 기자재, 기 시공부위 및 완성된 시설물의 보존상태	․ 시공에 사용될 자재의 운반, 사용 등에 있어 자재의 특성별로 취급되고 적절한 환경에서 보관하고 있는지 ․ 장기보관시 열화나 손상이 되는 자재는 적정한 주기로 점검․관리하고 있는지 ․ 기 시공부위의 품질상태를 유지하기 위한 보호방안이 수립․관리되고 있는지 ※ 자재관리대장, 보관자재점검표
19. 검사장비, 측정장비 및 시험장비의 관리
․ 검사장비, 측정장비 및 시험장비 확보, 교정검사 실시 및 교정상태의 식별 여부	․ 검사․측정․시험에 필요한 장비가 확보․운영하고 있는지 ․ 대여받아 사용하거나, 하도급사 또는 개인이 사용하는 장비를 포함하여 정해진 주기로 교정검사를 받고 있는지 ․ 장비에 교정검사필증을 부착하였는지 ․ 보유한 장비는 식별 관리되고 취급과 유지보전을 위한 적절한 보관환경에서 관리되고 있는지 ․ 장비에 대한 주기적인 점검을 실시하고 있는지 ․ 장비가 교정기준을 벗어난 경우 이전 검사 및 시험과 모니터링 결과에 대한 유효성 평가가 실시되고 있는지 ※ 계측기 보유현황표, 점검기록표

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항		확인결과
20. 검사 및 시험, 모니터링
․ 검사 및 시험계획에 대한 항목, 합격판정기준, 빈도 등의 적절성	․ 검사 및 시험대상의 항목․합격판정기준․빈도, 사용장비 및 기법, 책임자, 발주자/감리자의 입회시기․장소․방법이 특성에 맞게 설정, 운영하고 있는지 ※ 인수 검사 및 시험계획서 작성시 준수사항:자재명, 등급/규격, 검사/시험항목, 합격판정기준, 검사/시험빈도, 검사/시험장비 및 방법, 관련문서/자료, 시험수행주체, 입회점/정지점 지정 등
․ 자재 및 공정 검사의 적기 실시 여부와 검사 및 시험결과에 대한 기록의 적절성	․ 검사 및 시험이 적기에 누락됨 없이 실시되고 있는지 ․ 검사 및 시험결과에는 측정값이 기록되고 검사기준에 따른 합격, 불합격 여부를 명확히 하고 있는지 ․ 합격판정 전에 자재의 사용 또는 후속공정이 진행되지 않도록 하고 있는지 ※ 검측절차(감리업무수행지침서) 현장시공 완료-시공사 담당기술자 점검- 검측요청서 제출(check list, 시공점검표, 시험성과 및 공사참여자 첨부)-감리원 현장검측-검측결과통보(합격시 다음단계 공종착수, 검측결과 불합격시 재시공, 보완후 시공사 담당기술자 점검부터 재시작)
21. 불일치 공사의 관리
․ 불일치 공사(자재 포함), 하자발생에 대한 발주자(감리자)와의 처리방법 협의 및 이행의 적정성	․ 불일치한 자재․공정, 하자가 식별․관리되고 불일치한 내용이 부적합보고서 등으로 문서화(서면화) 하고 있는지 ․ 불일치 공사, 하자에 대해 발주자(감리자)와 협의를 통해 적절한 조치방안을 마련․이행하고 있는지 ․ 부적합한 자재 또는 공정이 적절하게 처리되고 있는지(재검사 여부, 현상사용시 권한 가진 자의 승인여부 포함) ※ 불일치공사보고서, 불일치공사관리대장, 보류태그/스티커
22. 데이터의 분석
․ 개선을 위한 프로세스의 적절성 여부		․ 데이터 분석프로세스는 품질관리계획의 적절성 및 효과성을 실증하고 개선 사항을 도출할 수 있을 정도로 적절한지 - 분석대상이 적절하게 결정되고 있는지 - 데이터 분석결과에 따라 예방조치가 실시되는지

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
․ 발주자(감리자) 불만에 대한 분석의 실시 여부	․ 발주자와 감리자의 만족 또는․불만족을 포함한 건설공사 수행의 만족도가 분석․관리하고 있는지
․ 품질개선을 위한 데이터의 수집, 분석 및 적용에 대한 이행 여부	․ 주요자재의 품질경향이 분석․관리하고 있는지 - 분석결과 관리범위를 벗어난 경우 적절한 조치가 이루어지고 있는지 ※ 레미콘 압축강도관리, 다짐도 관리 등 ․ 불일치 공사의 발생빈도 및 특성이 분석․관리되고 있는지 ․ 내․외부 점검결과가 분석․관리되고 있는지 ※ 데이터분석 보고서
23. 시정조치 및 예방조치
․ 품질관리계획 운영과 관련하여 취해진 시정조치 및 예방조치의 적절성	․ 실제 또는 잠재적인 부적합 사항은 당면한 문제의 크기와 영향을 고려하여 처리방안이 결정되고 있는지 ․ 실제 또는 잠재적인 부적합 사항의 근본원인을 파악․관리하고 있는지 ․ 근본원인을 고려한 재발방지 또는 발생방지 대책을 수립․관리하고 있는지 - 취한 조치가 재검토되고 있는지 ※ 시정(예방)조치요구서, 시정(예방)조치관리대장
24. 자체 품질점검
․ 품질관리계획의 적합성, 효과성, 이행성 등에 대한 자체 품질점검의 실시 및 해당되는 경우, 필요한 조치의 실행 여부	․ 자체 품질점검계획을 수립․관리하고 있는지 ․ 자체 품질점검이 계획된 주기로 실시하고 점검결과보고서가 작성․관리되고 있는지 ․ 점검결과 부적합한 사항이 있는 경우 시정 및 시정조치 되고 있는지 - 취한 후속조치의 검증 및 검증결과가 보고되고 있는지 ※ 점검계획서, 부적합보고서, 관찰일지, 점검결과보고서

점검항목 및 점검사항	세부 확인사항	확인결과
25. 건설공사 운영성과의 검토
․ 품질관리계획의 운영전반에 대한 정기적인 성과검토의 실시 여부	․ 건설공사 운영성과의 검토가 계획된 주기로 실시되고 검토보고서가 작성․관리되고 있는지 - 검토대상 : 품질목표의 관리상태, 내․외부 점검결과, 불일치 발생빈도 및 특성, 민원․발주자 불만사항, 시정조치․예방조치 상태, 주변환경의 변화, 문제점․애로사항, 개선제안 등 ․ 검토결과에 따라 필요시 후속조치가 이루어지고 있는지 ※ 목표달성계획서, 건설공사 운영성과 검토보고서
26. 공사준공 및 인계
․ 공사준공 및 인계 관리의 적절성 여부	․ 공사준공을 위한 제반사항을 준비하고 있는지 ※ 준비사항 : 시운전, 준공검사, 불일치공사의 처리, 준공도면 검토, 준공표지 설치 등 ․ 완성된 시설물의 인계계획을 수립․관리하고 있는지 ※ 운영지침서, 시운전결과보고서,예비준공검사결과, 특기사항 등 ․ 감리자/발주자, 본사에 인계할 현장문서의 대상목록을 파악․관리하고 있는지 ※ 준공도면, 공사사진첩, 지급자재수불부, 송장/거래명세서, 시험 및 검사기록, 기타 발주자 요구사항