품질관리계획서 검토․승인서

1. 개 요
공 사 명	하남선(5호선 연장) 1-1공구 건설공사
발 주 자	서울특별시 도시기반시설본부
감 리 자	㈜동일기술공사 외 5개사
시 공 자	한신공영(주) 외 1개사
착 공 일	2015.03.30	준공예정일	2019.03.28
공사위치	서울시 강동구 상일동역 ~ 동광교회 앞
공사금액	73,800백만원	도급금액	67,774백만원
품질관리계획서 문서번호	하남선-QP-1
(주) 1. 검토결과 시정요구 사항이 있는 경우는 조치확인을 완료한 후 승인을 요청한다. 2. 이 요령의 검토사항은 일반적인 사항에 대한 것이므로 당해 공사의 규모, 특성, 중요도 등에 따라 필요한 검토사항을 추가하여 사용할 수 있다.
2. 결 과
판 정	■ 승인 □ 조건부승인(사유 : ) □ 시정 (사유 : )
승 인 자	소속 및 직위 : 도시기반시설본부 궤도과 성명 : 성 원 배 (서명) 성명 : 조 태 현 (서명) 일자 : 2015년 10월 일

3. 검토의견

검 토 자	소속 및 직위 : 책임건설관리기술자 성명 : 홍 춘 선 (서명) 일자 : 2015 년 10 월 일
조치 확인자	소속 및 직위 : 성명 : (서명) 일자 : 년 월 일

품질관리계획 작성기준	만 족	시정요구	조치확인
1. 건설공사 정보	◯
2. 현장 품질방침 및 품질목표	◯
3. 책임 및 권한	◯
4. 문서관리	◯
5. 기록관리	◯
6. 자원관리	◯
7. 설계관리	◯
8. 건설공사 수행 준비	◯
9. 계약변경관리	◯
10. 교육훈련	◯
11. 의사소통 및 협의	◯
12. 기자재 구매관리	◯
13. 지급자재의 관리	◯
14. 하도급 관리	◯
15. 공사 관리	◯
16. 중점 품질관리	◯
17. 식별 및 추적관리	◯
18. 기자재 및 공사 목적물의 보존관리	◯
19. 검사장비, 측정장비 및 시험장비의 관리	◯
20. 검사 및 시험, 모니터링	◯
21. 불일치 공사의 관리	◯
22. 데이터의 분석 및 피드백	◯
23. 시정조치 및 예방조치	◯
24. 자체 품질점검	◯
25. 건설공사 운영성과의 검토	◯
26. 공사준공 및 인계	◯

4. 시정요구 사항

□ 품질관리계획서
요구사항		시 정 내 용
		해당사항 없음
□ 기타 절차서 및 지침서, 시험계획서 등
문서명	시 정 내 용
	해당사항 없음

5. 검토사항

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
1.	건설공사 정보 등 ◦ 건설공사와 관련된 공사개요 등 계약 일반현황에 관한 요약정보를 제공하고 있는가? ◦ 품질관리계획서에는 건설공사에 적용되는 프로세스와 프로세스간의 상호작용에 관한 관계도가 명시되어 있는가? ◦ 품질관리계획 요건 중 일부가 적용 제외된 경우에는 제외기준과 사유가 명시되어 있는가?	◦계약 일반현황에 관한 요약정보가 제공되어 있음 ▪1. 건설공사 정보 ◦상호작용에 관한 관계도 명시되어 있음 ▪첨부. 품질관리 프로세스 ◦제외된 사항 없음
2.	현장 품질방침 및 품질목표 ◦ 현장대리인은 건설공사의 목적과 발주자의 기대 및 요구에 적절한 현장 품질방침 및 품질목표를 수립하였는가? ◦ 품질방침과 품질목표는 현장 조직내에서 의사소통되고 이해되도록 관리방법을 정하고 있는가? ◦ 품질목표 달성을 위한 구체적인 실천방안을 정하고 있는가?	◦발주자의 기대 및 요구에 적절한 현장 품질방침 및 품질목표가 수립되어 있음 ▪2. 현장품질방침 ◦현장 조직내에서 의사소통되고 이해되도록 관리방법을 제시되어 있음 ▪2.0. 현장 수행방침 및 목표 ◦품질목표 달성을 위한 구체적인 실천방안을 규정 ▪2.1.2. 현장수행목표 및 달성방안
3.	책임 및 권한 ◦ 현장대리인은 다음 사항에 대한 단위조직 및 공사 수행 구성원의 책임 및 권한을 부여하였는가? ▪개별 단위조직에 대한 활동의 계획, 실행 및 유지, 모니터링 ▪공사관련자간의 의사소통, 공유영역에서 일어나는 문제의 해결 ▪점검결과의 검토 ▪시정조치의 관리 ◦ 조직구성은 품질관리, 공사, 공무, 관리 등을 고려한 최적의 형태인가?	◦현장대리인이 단위조직 및 공사 수행 구성원의 책임 및 권한을 적정히 부여 ▪3.4. 역할 책임과 권한 ▪3.4. 역할 책임과 권한 ▪11.5.1. 의사소통방법 ▪11.5.2. 의사소통의 대상 ◦최적의 형태로 조직 구성(품질, 공사, 공무, 관리 등) ▪붙임 현장조직도

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
4.	문서관리 ◦ 다음 사항을 포함한 문서관리 방법을 정하고 있는가? ▪문서의 작성, 검토, 승인, 등록, 배포, 개정 및 폐기 ▪문서 유효본의 검색 및 활용 가능성 ▪전자문서의 관리 ▪보유하고 있는 구문서의 식별 ◦ 문서관리에는 내부생성 문서 및 외부출처 문서가 포함되어 있는가? ◦ 품질관리계획서는 권한을 가진 자에 의해 검토, 승인되었는가?	◦관련 규정에 적합하게 문서관리 방법 설정 (승인및개정이력목차)명시 ▪ 4.6. 문서관리 ▪ 4.6. 문서관리 ▪ 4.8.8. 구문서관리 ◦문서관리에 내부생성 문서 및 외부출처 문서 포함 ▪4.10. 붙임1,2,3양식사용 ◦품질관리계획서는 권한을 가진 자에 의해 검토, 승인 ▪ 4.8.7. 품질관리계획서 등의 배포
5.	기록관리 ◦ 다음 사항을 포함한 기록관리 방법이 정해져 있는가? ▪보유기간, 보유 장소, 책임자 ▪식별, 보관, 보호, 처분, 기밀유지 방법 ▪열람 및 검색방법 ▪전자기록의 관리 ▪공사 관련자에게 제공하여야 할 기록의 종류, 시기 및 방법 ◦ 기록의 보유기간 적정한가?(필요시 법적 및 규제요구사항의 충족 여부)	◦관련 규정에 적합하게 기록관리 방법 제시 ▪ 붙임#3 현장기록의 이관 또는 처분 ▪ 5.5.1. 품질기록 의 파악 ▪ 5.5.5. 색인 및 편철 ▪ 5.5.1. 품질기록 의 파악 ◦기록 보유기간 적정 ▪ 5.5.7. 기록 보존
6.	자원관리 ◦ 인적자원을 관리하기 위한 방법을 정하고 있는가? ◦ 물적자원(기반구조 및 작업환경)을 관리하기 위한 방법을 정하고 있는가?	◦인적자원 관리를 위한 방법 규정 ▪ 6.6.1. 자원확보 ◦물적자원 관리를 위한 방법 규정 ▪ 6.6.1. 자원확보

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
7.	설계관리(설계시공일괄입찰 등 해당하는 경우 적용) ◦ 설계계획(조직적 및 기술적 연계성 구축 포함)의 수립 및 관리방법을 정하고 있는가? ◦ 설계입력기준의 결정 및 문서화 방법을 정하고 있는가? ◦ 설계출력물의 관리를 정하고 있는가? ◦ 설계검토, 설계검증, 설계타당성확인의 항목 및 방법을 정하고 있는가?	◦설계계획의 수립 및 관리방법을 규정 ▪ 7.4. 책임과 권한 ◦설계 입력기준 결정 및 문서화 방법 규정 ▪ 7.5. 일반사항 ◦설계출력물 관리 규정 ▪ 7.6. 업무절차 ◦설계검토, 검증, 타당성 확인 등에 대항 항목 및 방법 규정 ▪ 7.6. 업무절차
8.	건설공사 수행 준비 ◦ 건설공사 수행과 관련된 요구사항을 검토하는 시기, 방법 및 책임자를 정하고 있는가? ◦ 상충되거나 모호한 요구사항, 현장 실정과 부합되지 않는 요구사항의 해결방법을 정하고 있는가? ◦ 건설공사 수행과 직접적으로 관련된 제반 준비사항에 대한 관리방법을 정하고 있는가?	◦건설공사 수행과 관련된 요구사항을 검토하는 시기, 방법 및 책임자 규정 ▪ 8.4. 책임과 권한 ◦상충되거나 모호한 요구사항, 현장 실정과 부합되지 않는 요구사항의 해결방법을 규정 ▪ 8.5. 일반사항 ◦인허가 등 관련 제반 준비사항 규정 ▪ 8.4. 책임과 권한

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
9.	계약변경 ◦ 설계변경을 포함한 계약변경의 요청 및 처리방법을 정하고 있는가? ◦ 계약이 변경되는 경우, 관련 문서가 수정되고 관련 인원이 변경된 요구사항을 인식하도록 하는 방법을 정하고 있는가?	◦설계변경을 포함한 계약변경 요청 및 처리방법 규정 ▪ 9.6.1. 계약변경 내용 검토 및 실행 ◦계약이 변경되는 경우, 관련 문서가 수정되고 관련 인원이 변경된 요구사항을 인식하도록 하는 방법 규정 ▪ 9.6. 변경계약
10.	교육훈련 ◦ 다음 사항을 포함한 교육훈련 방법을 정하고 있는가? ▪교육훈련의 필요성 파악 ▪교육훈련계획의 수립 ▪교육의 실시(비정기 교육 포함) ▪교육훈련결과의 보고 ▪교육훈련의 효과성 평가 ◦ 교육훈련의 적용대상에는 하도급자, 기능공을 포함한 모든 공사참여자가 대상이 되는가?	◦적정한 교육훈련 방법 규정 ▪ 10.4.2.1. 교육훈련의 필요성 파악 ▪ 10.4.4.2. 연간 교육훈련계획서 작성 및 관리 ▪ 10.5.7. 교육실시 ▪ 10.5.8. 교육보고 ◦교육훈련 적용대상에 모든 공사참여자 포함 ▪ 10.5.5. 교육훈련기준
11.	의사소통 ◦ 다음 사항에 대한 내부 및 외부의사소통을 위한 효과적인 방법을 정하고 있는가? ▪요구사항 및 정보의 교환 ▪공사관계자간 조직적 및 기술적 연계성 ▪부적합 사항, 부적합공사 등 당면문제의 해결 ▪건설공사 관계자의 불평, 이에 대한 후속활동 ▪비상시 대비 및 대응 ▪공사관련자 회의체 ◦ 의사소통은 내부 및 외부 관계자로부터의 의견접수, 검토, 전달, 문서화 및 회신을 포함하고 있는가?	◦적정한 의사소통 방법 규정 ▪ 11.5.1. 의사소통방법 ▪ 11.5.2. 의사소통의 대상 ▪ 11.6. 의사소통 방법 및 기준 ◦의사소통 내부 및 외부 관계자로부터 접수, 검토, 전달, 문서화 및 회신 사항 포함 ▪ 11.7. 업무절차

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
12.	기자재 구매관리 ◦ 다음 사항을 포함한 기자재 구매관리 방법을 정하고 있는가? ▪기자재 수급계획 수립 ▪구매정보의 제공 ▪발주방법 ▪기자재의 검사 및 시험, 또는 검증, 유지관리방법 ▪부적합인 경우, 처리하기 위한 방법 ▪공장검사가 필요한 제작품의 경우, 검증계획 및 출하방법을 발주서에 명시	◦적정한 기자재 구매방법 규정 ▪ 12.3.2 구매 ▪ 12.5. 업무절차 ▪ 12.5. 업무절차 ▪ 12.5.8.5. 인수검사 수행중 주요 검토사항 ▪ 12.5.8.5. 인수검사 수행중 주요 검토사항
13.	지급자재의 관리(지급자재가 있는 경우 적용) ◦ 다음 사항을 포함한 지급자재의 관리 방법을 정하고 있는가? ▪지급자재의 파악 및 수급계획 ▪지급자재의 검사 및 시험, 또는 검증결과 부적합인 경우 처리하기 위한 방법 ▪인수후 발견된 부적절한 사항의 보고 및 처리방법 ▪입체 또는 대체 사용이 필요한 경우의 처리방법 ▪잉여지급자재의 처리방법	◦적정한 지급자재 관리 방법 규정 ▪ 13.5.1. 지급자재 수급계획 수립 ▪ 13.5.7. 불일치 지급자재 처리 ▪ 13.5.7. 불일치 지급자재 처리 ▪ 13.5.11. 잉여지급자재 처리

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
14.	하도급 관리 ◦ 다음 사항을 포함하여 하도급된 공종의 관리업무를 정하고 있는가? ▪하도급 계획 수립 ▪하도급자의 평가, 선정 ▪하도급 계약과 관련된 요구사항의 결정 ▪하도급 계약 체결 방법 ▪하도급자에게 제공되는 지원업무의 범위 ▪하도급된 공종에 대한 검사 및 시험, 검증과 모니터링 방법 ▪필요한 기록의 종류, 제출시기 및 방법	◦적정한 하도급 관리 방법 규정 ▪ 14.5.1. 하도급 계획 수정 ▪ 14.5.2. 하도급자 발주 의뢰 ▪ 14.5.3. 현장설명 실시 ▪ 14.5.6. 하도급 지원범위 결정 및 제공 ▪ 14.5.9. 품질 확인
15.	공사 관리 ◦ 건설공사 수행과 직결되는 공사 관리업무를 정하고 있는가? ▪시공관리(시공계획 수립 포함) ▪필요한 경우 작업지침의 수립 ▪공정관리 ▪공사진도관리(부진공정만회대책 및 수정공정계획의 수립 포함) ▪안전관리 및 환경관리 ▪시공상세도, 준공도 관리	◦적정한 공사 관리 업무 규정 ▪ 15.5.4. 작업절차서(시공계획서) 수립 ▪ 15.5.4.7. 단위공정검사의뢰 ▪ 15.5.4.9. 진도점검 ▪ 15.5.4.11. 부진만회대책수립 ▪ 15.5.4.6. 환경 중점관리 사항 및 점검 교육 ▪ 15.5.14. 준공검사준비

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
16.	중점 품질관리 ◦ 다음 사항을 포함한 중점 품질관리 대상의 관리업무를 정하고 있는가? ▪중점 품질관리 대상의 결정 ▪작업에 이용되는 장비에 대한 기준 및 승인 ▪작업자에 대한 자격기준 및 자격인정 ▪특정방법, 절차의 사용 및 모니터링	◦적정한 중점 품질관리 업무 규정 ▪ 16.4.1.2. 중점품질관리 대상 결정 ▪ 16.5.2. 사용장비 기준 설정 및 승인 ▪ 16.5.3. 작업자 자격인정 ▪ 16.5.4. 작업절차서(특정방법,절차 등)의수립 ▪ 16.5.6. 모니터닝 및 측정
17.	식별 및 추적관리 ◦ 다음 사항을 포함한 식별 및 추적에 대한 관리업무를 정하고 있는가? ▪식별 대상의 결정 및 식별방법 ▪추적 요구사항을 고려한 추적대상의 파악, 추적의 범위, 정도 및 방법 ▪기자재와 공사 목적물에 대한 검사 및 시험상태의 식별방법 ◦ 선정된 식별 및 추적대상과 방법은 적절한가?	◦적정한 식별 및 추적 업무 규정 ▪ 17.5.1 식별 대상 결정 ▪ 17.5.6. 추적 대상 결정 ▪ 첨부#1 기자재유형별관리방안 ◦선정된 식별 및 추적대상 방법 적정 ▪ 17.5.1 식별 대상 결정
18.	기자재 및 공사 목적물의 보존관리 ◦ 다음 사항을 포함한 기자재 및 공사 목적물의 보존에 대한 관리업무를 정하고 있는가? ▪기자재의 운반 및 투입에 있어 필요한 특별한 취급방법 ▪기자재의 품질유지를 위한 보관장소 및 보관방법, 그리고 반입과 반출방법 ▪시공된 공사 목적물의 품질보호 방안 ▪화재 및 보안관리	◦기자재 및 공사 목적물 보전 관리 업무 규정 ▪ 18.5.4. 취급방법 결정 ▪ 18.5.6. 보관관리 ▪ 18.5.11. 보호조치

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
19.	검사장비, 측정장비 및 시험장비의 관리 ◦ 검사장비, 측정장비 및 시험장비의 관리는 임대 또는 대여하여 사용하거나, 하도급자 또는 개인이 사용하는 장비를 포함하고 있는가? ◦ 다음 사항을 포함한 검사장비, 측정장비 및 시험장비의 관리업무를 정하고 있으며, 적절한가? ▪필요한 장비의 결정 및 확보 ▪검교정 실시, 장비의 사용여부 판단, 교정상태 식별 ▪고유한 식별, 취급, 유지보전 및 보관방법 ▪장비의 점검주기, 점검기준 및 점검방법 ▪장비가 요구사항을 벗어난 경우, 이전 결과의 유효성 평가 방법 및 필요시 적절한 조치	◦검사장비, 측정장비 및 시험장비의 관리에 임대 또는 대여, 하도급자 또는 개인이 사용하는 장비 포함 ▪ 19.5.3.2. 계측기 확보 방안 마련 ▪ 19.5.4.2. 계측기인수 ◦적정한 검사장비, 측정장비 및 시험장비 관리업무 규정 ▪19.5.2.2. 계측기 선정 ▪ 19.5.6.2. 검교정관리대장에는다음의 내용을 포함 하여야한다 ▪ 19.5.7. 측정장비관리 ▪ 19.5.7.4 측정장비의 교정 및 검증
20.	검사 및 시험, 모니터링 ◦ 다음 사항을 포함한 검사 및 시험, 모니터링에 대한 관리업무를 정하고 있는가? ▪품질시험계획의 수립 및 수행주체 기술 ▪검사 및 시험계획의 수립 ▪검사 및 시험항목, 합격판정기준, 빈도, 사용되는 장비 및 기법, 책임자 ▪필요한 경우, 발주자 또는 감리자의 입회와 검증의 시기, 장소 및 방법 ▪검사 및 시험, 모니터링의 실시 및 결과 보고 ◦ 수립된 검사 및 시험계획은 적절한가?	◦적정한 검사 및 시험, 모니터링 업무 규정 ▪ 20.5.5. 검사 및 시험계획 승인 ▪ 20.5.5. 검사 및 시험계획 승인 ▪ 20.5. 붙임#1 품질시험․검사 계획서 ▪ 20.5.4. 검사 및 시험계획수립 ▪ 20.5.6. 인수검사 요청 ◦수립된 검사 및 시험계획 적정

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
21.	부적합 공사의 관리 ◦ 다음 사항을 포함한 부적합 공사의 관리업무를 정하고 있는가? ▪부적합 공사의 식별 ▪부적합 공사의 상태에 대한 문서화 ▪부적합 공사에 대한 조치와 필요시 재검사의 실시 ▪현상사용의 경우, 권한자의 승인	◦적정히 부적합 공사 관리업무 규정 ▪ 21.5.2. 불일치공사 확인 및 판정 ▪ 21.5.4. 불일치공사 보고서 발행 ▪ 20.5.6. 불일치공사 조치 ▪ 20.5.7. 재검사 실시 ▪ 20.5.9 불일치 공사의 분석
22.	데이터의 분석 ◦ 건설공사 운영에 필요한 정보제공을 위하여 데이터 분석에 대한 관리업무를 정하고 있는가?	◦적정한 데이터 관리업무 규정 ▪ 22.7.1 데이터의 분석 및 피드백 업무흐름도
23.	시정조치 및 예방조치 ◦ 다음 사항을 포함한 시정조치 및 예방조치에 대한 관리업무를 정하고 있는가? ▪시정조치의 경우, 부적합의 검토 ▪부적합의 원인 결정 ▪부적합에 대한 조치의 필요성 평가 ▪필요한 조치의 실행 ▪취해진 조치의 검토	◦적정한 시정조치 및 예방조치 관리업무 규정. ▪ 23.5.1. 부적합 시정조치 및 예방조치 대상 파악 ▪ 23.5.3. 시정조치 및 예방조치 의 요구 ▪ 23.5.4. 요구된 조치 대상 의 검토 ▪ 23.5.5. 조치 ▪ 23.5.6. 원인분석 및 대책수립

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
24.	자체 품질점검 ◦ 품질점검을 수행토록 정하고 있는가? ◦ 다음 사항을 포함한 자체 품질점검에 대한 관리를 정하고 있는가? ▪점검기준, 범위, 주기, 점검자 선정을 포함한 점검계획의 수립 ▪점검 수행방법 및 점검결과 보고 ▪필요한 경우, 부적합 사항의 시정 및 시정조치 수행 ▪취해진 후속조치의 검증 및 검증결과의 보고	◦품질점검을 수행토록 지정 ▪ 24.1 목적 ◦규정에 적합한 자체 품질점검에 대한 관리 규정 ▪ 24.5.3. 점검계획 수립 및 통보 ▪ 24.5.5. 점검실시 ▪ 24.5.9. 후속조치 및 결과검증 ▪ 24.5.10. 점검실적 성과분석
25.	건설공사 운영성과의 검토 ◦ 건설공사 운영성과 검토를 수행토록 정하고 있으며, 필요시 건설공사 운영성과의 검토결과에 따라 후속조치를 하도록 정하고 있는가? ◦ 건설공사 운영성과 검토 대상은 다음 사항을 포함하고 있는가? ▪현장 품질방침 및 품질목표의 관리상태 ▪내부 및 외부 점검결과 ▪부적합 공사의 발생빈도 및 특성 ▪민원 및 발주자 불만사항 ▪시정조치 및 예방조치 상태 ▪건설공사 수행에 영향을 줄 수 있는 변경 사항 ▪문제점, 애로사항 및 개선을 위한 제안 ◦ 건설공사 운영성과를 검토하기 위한 관리업무를 정하고 있는가?	◦적정한 운영성과 검토 관리업무 규정 ▪ 25.5.11. 검토 조치사항 수행 ◦적합한 운영성과 검토대상 ▪ 25.5.6. 검토자료 요청 ◦운영성과 검토를 위한 관리업무 규정 ▪ 25.5.12. 조치결과 검증

항목	검 토 사 항	검 토 내 용 (품질관리계획서 관련 조항 기술)
26.	공사준공 및 인계 ◦ 다음 사항을 포함한 공사준공에 관한 관리를 정하고 있는가? ▪필요한 경우, 시운전을 위한 계획 및 시운전 절차 수립 ▪준공검사의 신청 ▪해당되는 경우, 부적합공사에 대한 처리 ▪준공도면의 검토 및 제출 ▪준공표지의 설치 ◦ 다음사항을 포함한 인계에 관한 관리를 정하고 있는가? ▪시설물 인계 계획의 수립 ▪본사로 이관될 현장문서 및 기록의 파악 및 인계 ▪감리자 또는 발주자에게 인계할 현장문서 및 기록의 파악 및 인계	◦적정한 공사준공 관리업무 규정 ▪ 26.5.12. 시운전 계획수립 ▪ 26.5.8. 준공검사원 제출 ▪ 26.5.10. 준공검사결과 조치(불일치공사의 관리) ▪ 26.5.2. 준공도면 검토 ◦적정한 인계에 관한 관리 규정 ▪ 26.4.2.2. 시설물 인계계획 수립