붙임 2	지방자치단체 자율적 내부통제 점검표(시·도⇒시군구)

지방자치단체 자율적 내부통제 제도 운영

자 체 평 가 점 검 표

( ○○ 시․군·구 )

2014. 11.

점검팀	팀장	○○시·도 행정사무관 홍길동 인
	팀원	○○시·도 00주사 홍길동 인
	팀원	○○시·도 00주사 홍길동 인
확인자	○○시군 감사부서의 장		홍 길 동 인

○○시·도

(감사관실)

자 치 단체명	통 제 활 동	비고
○○시․도, ○○시․군․구	<제도 운영 관리> □ 기반조성(10%) ① 자율적 내부통제 자치법규 제·개정 유무 - 개정일 : - 개정 주요내용 : - 규칙․규정(훈령) 명칭 : * 증빙서류(1-1) : 규칙, 규정 ② 자율적 내부통제 자체 추진계획 수립 여부 - 결제일 : - 결재권자 : * 증빙서류(1-2) : 계획서 ③ 자율적 내부통제관련 교육실적 - 교육실적 : 건 - 교육인원 : 명 * 증빙서류(1-3) : 교육계획서, 보도자료, 상시학습 인정 증빙자료 등 ④ 자율적 내부통제관련 활성화 노력도 - 단체장의 의지 : - 감사부서와 실무부서 협업 등 : - 내부통제관련 예산 편성(청백-e 시스템 예산 제외) : * 증빙서류(1-4) : 관련 증빙자료 등 □ 제도운영(10%) ① 내부통제관련 자체회의 - 회수 : * 증빙서류(1-5) : 계획서, 결과보고서 등 ② 언론홍보 - 보도자료 제공 횟수 : - 언론사 등 보도 건수 * 증빙서류(1-6) : 보도자료, 언론보도 증빙 서류 등 ③ 전담인력 및 제도개선 - 전담부서명 : - 전담인력 : 명 - 제도개선 실적 : 건 * 증빙서류(1-7) : 조직도, 업무분장표, 제도개선 실적 ④ 내부통제위원회 및 실무위원회 구성 - 구성일 : - 위원회 등 구성 현황 : * 증빙서류(1-8) : 계획서 등 ⑤ 내부통제위원회 및 실무위원회 운영 실적 - 내부통제위원회 개최 횟수 : - 실무위원회 개최 횟수 : * 증빙서류(1-9) : 자체 평가 결과 보고서 <내부통제 활동 분야> □ 청백-e 시스템 (20%) ① 모니터링 발생 조치율(%) * 추출 쿼리문 별도 송부 ② 상시모니터링 사용자 권한 부여율(%) * 추출 쿼리문 별도 송부 ③ 상시모니터링 사용(접속)율 및 승인율(%) * 추출 쿼리문 별도 송부 □ 자기진단 제도(30%) ① 대상업무 수량(자체발굴 수량) - 자체 발굴 건수 : * 증빙서류(2-1) : 대상업무 리스트, 자기진단표 ② 이행활동 점검율(%) - 대상업무 건수(누계) : - 점검 건수(누계) : * 증빙서류(2-1) : 대상업무 리스트, 자기진단표 ③ 관리카드 관리 및 감사부서 통보 실적 - 대상업무 건수(누계) : - 감사부서 통보건수(누계) : - 관리카드 작성 건수(누계) : * 증빙서류(2-1) : 대상업무 리스트, 자기진단표 □ 공직자 자기관리시스템(30%) ① 공직윤리 실적 관리율 * 추출 쿼리문 별도 송부 ② 시스템 사용자 권한 부여율(%) * 추출 쿼리문 별도 송부 ② 가·감점 항목 창의성 및 인센티브 부여 - 가·감점 항목 건수 및 내용 : - 인센티브 내용 * 증빙서류(3-1) : 가·감점 평가 항목,

지방자치단체 자율적 내부통제 점검표