정보화사업 관리실태 세부점검방법

Ⅰ		“추진절차 준수”분야

○ 점검항목 선정 기준

-『서울시 정보화사업 추진 절차에 관한 규칙』,『서울시 정보화사업 관리 지침』에서 규정한 서울시 정보화사업 표준 절차 기준

- 평소 준수율이 저조하거나 중요한 절차 등 사업추진 절차의 성격에 따라 가중치 부여

○ 정보화사업 추진 표준절차 및 관련근거

추진절차	세부사항	관련근거
1.기본계획(예산계획) 수립	예산편성 전 기본계획수립	서울특별시 정보화사업 추진 절차에 관한 규칙 제4조
2.예산타당성 심사	예산타당성 심사절차 이행	서울특별시 정보화사업 추진 절차에 관한 규칙 제5조
3.정보화사업 사전협의 (중복성 심사) ※사전협의 대상사업에 한함	행정안전부 중복성 사전협의 신청	전자정부 성과관리 지침 - 사전협의 신청 : 발주 30일 이전 - 이행결과 등록 : 검토의견 회신 30일 이내
	사전협의 검토의견 이행결과 등록
4.시행계획 수립 및 제안요청서 작성	상호운용성 등 기술평가 ※ 감리대상사업에 한함	행정기관 및 공공기관 정보시스템 구축운영 지침 제7조
	기술적용계획표 작성	행정기관 및 공공기관 정보시스템 구축운영 지침 제7조
5.제안요청서 검토	제안요청서(과업지시서 등) 검토절차 이행	서울특별시 정보화사업 추진 절차에 관한 규칙 제11조, 12조
6.제안요청서 최종본 등록	제안요청서 검토결과 반영 등록
7.보안성 검토	보안성검토 이행	국가정보보안 기본지침
8.EA정보 현행화	EA현행화산출물 확보	서울시 EA운영 및 관리지침
	EAMS 현행화 등록 완료	전자정부법 제46조
9.사전협의 사후조치 ※사전협의 대상사업에 한함	정보화사업 완료등록	전자정부 성과관리 지침

○ 표준절차별 점검 가중치 및 증빙자료

추진절차	세부사항	가중치	증빙자료
1.기본계획(예산계획) 수립	예산편성 전 기본계획수립	3	정보화사업관리시스템을 통한 내용 확인 (정보화사업관리시스템 > 사업수행 > 관리대상산출물 등록에서 사업기본계획서PJ1-1-5 등록여부확인)
2.예산타당성 심사	예산타당성 심사절차 이행	4	정보화사업관리시스템을 통한 내용 확인 (정보화사업관리시스템 > 제안요청서검토 > 사업계획등록 시 예산타당성 심사여부확인)
3.정보화사업 사전협의 (중복성 심사)	행정안전부 중복성 사전협의 신청 ※의견 회신전 발주사업은 미인정	2	행정안전부 사전협의 사이트(www.geap.go.kr) 관련내용 스크린 캡쳐
	사전협의 검토의견 이행결과 등록 ※ 검토의견 회신 후 30일 이내	2	행정안전부 사전협의 사이트(www.geap.go.kr) 관련내용 스크린 캡쳐
4.시행계획 수립 및 제안요청서 작성	시행계획서 수립 상호운용성 등 기술평가 ※ 감리대상사업에 한함 기술적용계획표 작성	3	정보화사업관리시스템을 통한 내용 확인 (정보화사업관리시스템 > 사업수행 > 관리대상산출물 등록에서 사업 및 발주계획서PJ1-3-1 등록여부확인)
		3	정보화사업관리시스템을 통한 내용 확인 (정보화사업관리시스템 > 사업수행 > 관리대상산출물 등록에서 제안요청서PJ1-4-1 등록여부확인)
5.제안요청서 검토	제안요청서(과업지시서 등) 검토절차 이행	4	정보화사업관리시스템을 통한 내용 확인 (정보화사업관리시스템 > 계약및대금지급 > 계약등록 시 제안요청서 확인)
6.제안요청서 최종본 등록	제안요청서 검토결과 반영 등록	4	정보화사업관리시스템을 통한 내용 확인 (정보화사업관리시스템 > 제안요청서검토 > 제안요청서최종본등록 확인)
7.보안성 검토	보안성검토 이행	4	보안성검토 결과 (관련 결과서, 공문 등)
8.EA정보 현행화 EA정보 현행화 : 정보화사업 담당자는 EA정보를 활용하여 정보화사업을 기획․추진하여야 하며, 정보화사업의 결과(사업정보, 시스템정보, 기능 정보, HW SW 등 자원정보 및 상호연관 관계)를 EA관리시스템에 현행화 등록 하여야 함. EA현행화 산출물은 사업담당자의 EA관리시스템 현행화 등록을 돕기 위해 사업수행사로부터 제출받아야 하는 산출물을 말함. 참고) EA산출물 품질검토 확인서(EA 현행화 산출물에 대한 정보기획담당관(EA콜센터)의 품질검토 확인서), EAMS 정보등록 확인서(EA 정보등록에 대한 정보기획담당관(EA콜센터)의 확인서)	EA현행화산출물 확보 및 EAMS현행화 등록 완료	5	정보화사업관리시스템을 통한 실시여부 확인 (정보화사업관리시스템 > 사업종료 > EA정보현행화 의 내용 확인)
9.사전협의 사후조치	정보화사업 완료등록	2	행정자치부 사전협의 사이트(www.geap.go.kr) 관련내용 스크린 캡쳐
합 계		36

○ ‘추진절차 준수’분야 계산방식

- 추진절차 별 부여된 가중치를 반영하여 점검

- 기준점수 부여 후 미 이행 절차에 비례하여 점수 차감

√ 추진절차 준수분야 점검점수

= 기준점수 – (기준점수 × 미 이행 절차 가중치의 합 / 사업별 필수 준수 절차 가중치의 합)

= 45 – (45 × 미 이행 절차 가중치의 합  / 사업별 필수 준수 절차 가중치의 합)

Ⅱ		“방법론 준용”분야

○ 점검항목 선정 기준

- 성공적인 사업관리를 위한 사업담당자의 프로젝트관리 방법론 준용 여부 점검

-「서울시 프로젝트관리 방법론」에서 정한 프로젝트 추진 단계별/사업 유형별 필수 산출물 준용 정도를 측정하여 점검

- 사업별로 사업착수시 확정한 ‘관리산출물적용목록표’에 의한 사업별 확보예정인 프로젝트관리 산출물과 ‘서울시 프로젝트관리방법론’에서 정한 정보화사업 유형별 필수 산출물과의 일치정도 여부를 점검

관리산출물적용목록표(적용대상 산출물 목록표, 테일러링 내역서 등)

사업이 진행됨에 따라 발주자가 확보해야 할(또는 사업수행사가 제출해야 할) 산출물, 제출일정 등을 기술한 문서로서, 프로젝트 착수시에 제안요청서, 제안서, 과업지시서 등에 근거하야 상호 협의․확정 하게 됨. 산출물은 프로젝트관리를 위한 프로젝트 관리 산출물과, 개발관련 산출물 등 사업 유형별 산출물 등으로 구분할 수 있음.     ※ 관리대상 산출물 변경 필요시 변경관리절차를 통해 변경

※ 참고서식 : 「서울시프로젝트관리방법론」의 ‘관리산출물적용목록표’, 「서울시 유지보수 및 개발방법론」의 ‘적용대상 산출물 목록표’

※ 확정 이후 관리대상산출물 변경시 변경 관리된 최종목록 인정

○ 서울시 프로젝트관리방법론 준용 점검대상 산출물

- 방법론 단계 중 계약체결 이후의 실질적 프로젝트 관리 단계인「2.4사업수행계획」 ~「4.3 성과보고」단계를 점검대상 단계로 지정

- 방법론 지정 필수 산출물 중 사업유형을 구분하여 대부분의 정보화사업에 보편적으로 적용되는 필수 산출물 위주로 다음과 같이 점검대상 선정

사업유형 사업추진 단계	시스템구축 DB구축,개발 (기능개선, 고도화 등 포함) ※사업비 무관	장비도입	유지보수
합 계	22	11	12
발주 및 계약	4	2	2
실행 및 통제	15	7	8
종 료	3	2	2

※ [참고자료] 서울시 프로젝트관리방법론 산출물 및 점검적용 산출물 내역

○ ‘방법론 준용’ 분야 계산방식

- 복합 유형(예, 장비도입+유지보수)의 사업의 경우 사업 유형별 산출물 합산 적용

- 기준점수 부여 후 산출물 유형 미 일치 산출물에 비례하여 점수 차감

√ 방법론 준용분야 점수

= 기준점수 - (기준점수 × 미 일치 산출물 수 / 서울시 프로젝트관리방법론 점검대상 산출물 수)

=  30 -  (30 × 미 일치 산출물 수 / 서울시 프로젝트관리방법론 점검대상 산출물 수)

※단, 관리산출물적용목록표(테일러링 내역서 등)를 확보하지 않은 사업의 경우 ‘방법론 준용’ 점수 0점 처리

Ⅲ		“사업성과관리”분야

○ 점검항목 선정 기준

- 정보화사업 추진에 따른 성과지표,성과측정,성과달성도에 대해 25점으로 측정

○ ‘사업성과관리’ 분야 점검방법

- 정보화사업의 성과지표 설정, 성과측정 여부, 목표대비 결과

√ ‘사업성과관리 등’ 분야 점수

① 정보화사업 성과지표 설정 여부 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧7점

⇒  성과지표 설정 (9점), 성과지표 미설정(0점)

② 정보화사업 완료시 성과측정 결과보고 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧9점

⇒ 성과측정 결과보고(9점), 성과 미측정 및 미보고(0점)

③ 정보화사업 성과달성도 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧9점

⇒ 성과달성도(90%이상 9점, 80%이상 7점, 70%이상 5점)