’15년 감사·감찰업무 평가 자료 (서식)

’15년 감사·감찰업무 평가 자료

서울특별시

(감사위원회)

□ 역량제고

1-① 감사담당 공무원 직무전문교육 이수실적(감사)

□ 실 적

ㅇ 신규 전입자 직무전문교육 이수 여부

ⓐ 교육 이수자의 수	ⓑ 교육대상 공무원의 수(신규)	ⓒ 실적 (ⓒ = ⓐ/ⓑ)	ⓓ 최종 점수
			ⓒ=1	0.5≦ⓒ＜1	ⓒ＜0.5
			4점	3점	2점

※ 입증자료 : 업무분장표(공문), 교육이수증, 좌석배치도 등 사본

ㅇ 교육대상 공무원(경력자) 중 전문교육 이수자가 차지하는 비율

ⓐ 교육 이수자의 수	ⓑ 교육대상* 공무원의 수(현원)	ⓒ 실적 (ⓒ = ⓐ/ⓑ)	ⓓ 최종 점수
			ⓒ=1	0.5≦ⓒ＜1	ⓒ＜0.5
			6점	4점	3점

※ 교육대상 공무원의 수 = 감사부서 공무원 총 현원 수 – 감사부서 신규전입자 현원 수

※ 입증자료 : 업무분장표(공문), 교육이수증, 좌석배치도 등 사본

□ 기반구축

2-① 자체 감찰시스템 구축여부(조사)

□ 실 적

구축	미구축	비고
		해당란에 √ 표

※ 입증자료 : 홈페이지(모바일 포함) 스크린 프린트 사본, 기타 입증자료

2-② 외부감찰시스템의 접근성 확보여부(조사)

□ 실 적

이행	미이행	비고
		해당란에 √ 표

※ 입증자료 : 홈페이지(모바일 포함) 스크린 프린트 사본

□ 규제개선 평가

3-① 감사를 통한 규제개선(해당없음)

□ 실 적

ㅇ 감사를 통해 개선된 지방 행정규제 개선실적이 전체 시·도 평균 실적에서 차지하는 비율

- 우수실적 15건 이내로 제출하되, 제출된 실적 중 지표에 해당하는 실적인지의 여부는 평가단에서 판정

ⓐ시·도실적(건수)	ⓑ시·도 평균실적	ⓒ개선실적 (ⓒ = ⓐ/ⓑ)	ⓓ 최종 점수
			ⓒ≧1	0.5≦ⓒ＜1	ⓒ＜0.5
			10점	5점	3점

※ 입증자료 : 감사결과 보고서, 공문 및 처분요구서, 관계규정 등 사본

3-② 사전 컨설팅감사 운영(해당없음)

□ 실 적

ㅇ 사전 컨설팅 감사운영 실적이 전체 시·도 평균 실적에서 차지하는 비율

ⓐ시·도실적(건수)	ⓑ시·도 평균실적	ⓒ개선실적 (ⓒ = ⓐ/ⓑ)	ⓓ 최종 점수
			ⓒ≧1	0.5≦ⓒ＜1	ⓒ＜0.5
			4점	2점	1점

※ 입증자료 : 감사결과 보고서, 컨설팅 접수내역서 등 사본

ㅇ 사례의 우수성(시·도별 3건, 정성평가)

※ 입증자료 : 컨설팅감사 결과보고서, 기타 입증가능 한 자료

ㅇ 우수사례 전파 :    건

※ 입증자료 : 컨설팅감사결과 내역서, 감사결과 전파 공문 사본

3-③ 일상감사 운영(안전감사)

□ 실 적

ㅇ 사례의 우수성(시·도별 3건, 정성평가)

※ 입증자료 : 일상감사결과 통보서, 기타 입증가능 한 자료

ㅇ 우수사례 전파 :    건

※ 입증자료 : 일상감사결과 통보서, 감사결과 전파 공문 사본

□ 감사·감찰 성과

4-① 자체 감찰시스템 활용(해당없음)

□ 실 적

ㅇ 외부의견 접수실적 :    건

※ 입증자료 : 시스템 신고사항 접수대장

ㅇ 시스템 정보에 의한 감찰성과(징계사건 이상) :    건

※ 입증자료 : 시스템 신고사항, 감사결과 보고서, 처분요구서 등 사본

4-② 연간 감사·감찰결과 보고서의 우수성(감사,안전감사,조사,민원해소)

□ 실 적

ㅇ 감찰(감사)결과 보고서를 기준하여 평가하되, 성과도(횟수)·난이도·효과성·파급성 등 심사

※ 입증자료 : 감찰(감사)결과 보고서, 공문 및 처분요구서 사본

4-③ 비리발생이 잦은 기관·부서에 대한 관리 및 감사실적(감사,안전감사,조사)

□ 실 적

ㅇ 관리카드(또는 리스트) 작성여부 :

※ 입증자료 : 관리카드 또는 리스트 사본

ㅇ 전체 비리취약 기관(부서)의 총수에서 감사를 실시한 기관(부서)의 수가 차지하는 비율

ⓐ 감사 실시 기관의 수	ⓑ 전체 비리취약 기관(부서)의 총수	ⓒ 실적 (ⓒ = ⓐ/ⓑ)	ⓓ 최종 점수
			ⓒ=1	0.5≦ⓒ＜1	ⓒ＜0.5
			8점	6점	5점

※ 입증자료 : 감사결과 보고서, 공문 및 처분요구서, 비리취약기관(부서) 관리카드 또는 리스트 등 사본

4-④ 행자부 통보사항 관련 이행여부(감사,안전감사,조사)

□ 실 적 : 각 분야별 입증자료 제출

분 야	산 식	배 점	입 증 자 료
행자부(시·도) 합동 연찬회 참석여부	1회 이상 참석시 가점	+1	행자부 자료로 갈음
행자부(시·도) 특정감사 자치단체 참여실적	1회 이상 참석시 가점	+1	특정감사계획서, 출장신청서 사본
정부합동감사(시·도 종합감사) 결과 처분요구 이행여부	감경 또는 불이행 시 감점 · 2건 이상 : -2점 · 1건 : -1점	-2	징계대장, 관련공문 사본
전국동시 일제감사* 이행 여부	미이행(일부 미이행 포함)시 감점	-1	감사결과 보고서, 공문 및 처분요구서
특정분야 전국 일제감사 이행여부	미이행(일부 미이행 포함)시 감점	-1	감사결과 보고서, 공문 및 처분요구서
행자부(시·도) 처분요구 관련 의무** 이행여부	미이행(일부 미이행 포함)시 감점	-1	징계대장, 관련공문 사본

* (예시) 대통령 해외순방 전국 일제공직기강 감찰 실시 등

** 행자부(시·도)에서 중징계 처분을 요구하였으나 경한 의결을 한 경우 행자부(시·도)에 대한 통보의무