한국생산성본부인증원

(04513)서울시 중구 세종대로 39, 상공회의소빌딩 12F, TEL:(02)738-9001~9003/FAX:(02)738-4051~4052

Homepage : http://www.kpcqa.or.kr               담당심사원 : 임한철 (H.P.:*************) ▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒▒

수    신 : 서울시상수도사업본부                                                            2017. 09. 15

참    조 : ISO 담당 (정미선 주임)

제    목 : ISO 14001의 2차 사후관리심사 일정 통보

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1. 귀기관의 무궁한 발전을 기원합니다.

2. 당 인증원은 귀기관의 환경경영시스템 심사를 첨부된 심사계획서와 같이 실시코자

하오니 효율적인 심사가 이루어질 수 있도록 적극 협조하여 주시기 바랍니다.

3. 심사계획서에 첨부된 심사비용은 심사 7일전까지 온라인(하나은행 178-*******60104,

한국생산성본부인증원)으로 입금하여 주시기 바랍니다.

첨  부 : 심사계획서 1 부.  끝.

한국생산성본부인증원장

기타양식-공문-심사일정-통보 (2017.2.1.)

		한국생산성본부인증원 (04513) 서울시 중구 세종대로 39, 12층, TEL 02-738-9001∼3, www.kpcqa.or.kr
사후관리 심사계획서
조직명	서울시상수도사업본부						대표자		윤 준 병
주 소	서울시 서대문구 합동 27-1
	TEL.02-3146-1322				FAX.02-3146-1319	담당:정미선주임				email)jms9331@seoul.go.kr
인증번호	KEC-1126 (2015.12.24-2018.12.23)							심사구분	2차 사후관리심사
심사일정	2017. 10. 24 - 10. 25 (2일간, 3MD)
심사기준	- KS I ISO 14001:2009 / ISO 14001:2004 요구사항 - 자체 요구사항 (매뉴얼, 절차서 등) - 이해관계자의 요구사항 및 법적/규제적 요구사항
인증범위	수돗물의 생산 및 공급 (공공행정)
	KAB 코드		27, 36				KPC-QA 코드		27, 36
심사목적	경영시스템의 지속적 유효성을 검증하기 위하여 다음 사항을 확인 - 내부심사 및 경영검토 - 이전 심사에서 발견된 부적합에 대해 취해진 조치에 대한 검토 - 고객불만의 처리 - 주요목표 달성과 경영시스템의 효과성 - 지속적 개선 활동 - 변경사항에 대한 검토 - 인증마크 사용의 적절성
심사팀	역할			성명		심사일수(MD)					코드
	팀장/EMS			임 한 철		2일(1.5MD)					27, 36
	팀원/EMS			황 정 율		2일(1.5MD)					27. 36
참조	심사계획에 관련하여 이의 및 문의가 있을 경우에는 당인증원으로 회신하여 주시기 바랍니다.
첨부 (순서대로)	1.심사일정표 2.심사안내서 3.심사비용안내서 4.심사원서약서
양식번호 9.2.3-006 심사계획서 ISO9001-14001-18001 등 (2017.2.1.)

( 2차 사후관리 ) 심사일정표
심사일자	심 사 시 간	심 사 원 / 심사부서 및 프로세스
		【 임한철(팀장) 】 EMS	【 공 통 】	【 황정율(팀원) 】 EMS
2017.10.24 (화)	- 09:30	센 터 도 착
	09:30 - 10:00	시 작 회 의 및 경 영 진 면 담
	10:00 - 12:00	광 암 정 수 센 터
	12:00 - 13:30	중 식 및 이 동
	13:30 - 17:30	암 사 정 수 센 터
	17:30 - 18:00	심 사 정 리
2017.10.25 (수)	- 09:30	센 터 도 착
	09:30 - 11:30	강 북 정 수 센 터
	11:30 - 13:00	중 식 및 이 동
	13:00 - 14:00	상 수 도 본 부
	14:00 - 14:30	심 사 팀 회 의 및 심 사 보 고 서 작 성
	14:30 - 15:00	종 결 회 의
주요 심사내용 (ISO 17021-1의 요구사항 – 9.6.2항 사후관리) - 내부심사 및 경영검토 - 이전 심사에서 발견된 부적합에 대해 취해진 조치에 대한 검토 - 고객불만의 처리 - 주요목표 달성과 경영시스템의 효과성 - 지속적 개선 활동 - 변경사항에 대한 검토 - 인증마크 사용의 적절성
양식번호 9.2.3-015 심사일정표 ISO9001-14001-18001 등 (2017.2.1.)

심사안내서
순 서	내 용
심사준비	- 회의장소 마련 및 참석자 공지 - 준비 자료 (전자매체 자료 등 포함)
	. 경영시스템문서류(매뉴얼,절차서 등) . 회사 소개서 . 조직 및 업무분장	. 경영검토 및 내부심사결과 . 이전 심사 기록류 . 심사대상 업무 실행 기록
시작회의	- 회의 진행 : 심사팀장이 진행 - 참석 범위 : 경영자 및 심사대상 임직원 - 회의 내용 :
	a) 참석자 소개 b) 인증범위에 대한 확인 c) 심사유형과 범위,목적과 기준,종료회의일시 d) 심사팀과 공식적인 의사소통 채널 확인 e) 심사팀에 필요한 자원 및 시설의 가용성 f) 기밀준수 확인 g) 심사팀을 위한 관련 작업안전, 보안 절차 h) 안내자 및 참관인의 역할 및 신원 확인	i) 심사 발견사항에 대한 조치 방법 j) 심사가 조기 종료될 수 있는 조건 안내 k) 인증기관을 대표하여 심사계획 실행안내 i) 이전 심사의 발견사항에 대한 상태 확인 m) 샘플링을 기반으로 한 심사 수행 안내 n) 사용되는 언어의 확인 o) 심사진행상황의 지속적 전달에 대한 확인 p) 질의응답
현장 순회	계획된 경우 심사대상 현장의 상황파악
경영자 면담	- 참석범위 : 경영자, 경영대리인, 참석 가능한 임원, 심사팀 - 면담시기 : 심사일정표 참조 - 면담내용 : 경영시스템의 운영방향 및 경영의지
심사 실시	- 심사장소 : 지정된 장소 또는 대상 부서 - 심사대응 : 심사 대상 관련 인원 - 심사방법 : 담당자와의 인터뷰, 현장 관찰, 업무기록 샘플링 확인 등 - 출입허용 및 열람: 심사를 위한 장소의 출입허용, 관련기록의 열람 협조
심사결과정리	- 심사팀의 자체회의
종결회의	- 회의 진행 : 심사팀장이 진행 - 참석 범위 : 시작회의 시 참석했던 인원 - 회의 장소 : 별도의 변경이 없는 한 시작회의 장소 - 회의 내용 :
	a) 심사증거는 정보의 샘플을 근거로 한 것임을 안내 b) 심사 발견사항의 모든 등급을 포함한 보고 방법과 기간 c) 심사결과를 포함하여 인증기관의 부적합 처리 프로세스 d) 부적합사항에 대한 시정 및 시정조치 계획을 제출해야 하는 기간 e) 인증기관의 심사 후 활동 f) 불만처리 및 이의제기 프로세스에 관한 정보
기타	중식시간은 구내 식당에서 할 수 있도록 준비하여 주시고, 아울러 식사 후 심사원 간의 시간을 가질 수 있도록 배려하여 주시기 바랍니다.
양식번호 9.2.2-001 심사안내서 (2017.2.1.)

심사비용안내서

심사비 및 심사원 이동비용을 아래와 같이 청구하오니 심사 7일전까지 입금하여 주시기 바랍니다.

피심사조직명 : 서울시상수도사업본부

심사일정 : 2017. 10. 24 - 10. 25

(총심사 3MD)

심사팀장 : 임한철 / 심사팀원 : 황정율

구분

종류

산 출 근 거

산 출  액

신청비

N/A

0원

(EMS:사후관리) 심사비

450,000원/MD

× 3MD

1,350,000원

[산출기준]

□ 1인~9인   : 730,000원/MAN-DAY  □ 10인 ~ 49인 : 780,000원/MAN-DAY

□ 50인~299인: 880,000원/MAN-DAY   □ 300인 이상  : 980,000원/MAN-DAY

심사를 위한 이동비

교통비

30,000원

× 2일(회)

× 2명

120,000원

식  비

원

×  일

×  명

0원

일  비

원

×  일

×  명

0원

숙박비

원

×  박

× 명

0원

1,470,000원

부가세 147,000원

1,617,000원

이 동 내 역

심사원

협조사항

10.24 (서울→하남→서울) / 10. 25 (서울→남양주→서울)

임한철외 1명

전화 협의!

▪ 수도권 여비 :

- 1권역 : 1인1일 20,000원 (서울,과천)

- 2권역 : 1인1일 30,000원 (3권역 외의 경기도, 인천)

- 3권역 : 1인1일 35,000원 (강화,연천,포천,가평,양평,여주,이천,용인,광주,안성,오산,평택,화성,동두천,파주)

※ 수도권은 권역별 비용 외에 교통비,식비,일비,숙박비를 청구할 수 없음

▪ 지방권 여비

- 교통비 : 실비 (철도, 항공 등)

- 식  비 : 1인1일 20,000원

- 일  비 : 1인1일 20,000원

- 숙박비 : 1인1박 50,000원(광역시) / 40,000원(광역시 외)

※ 이동경로가 복잡하여 자가용을 이용할 때에는 아래의 산출기준을 적용함

산출기준 : (거리 ×유가 / 연비)  + 통행료

･ 유가 : 출장일 오피넷(석유공사) 유가기준

･ 거리(km) 및 통행료 : Naver 지도 적용 (당인증원 ↔ 피심사기업)

･ 차량 연비 : 휘발유 10.06,  경유 10.16,  LPG 7.87

▪ 입금처 (송금 회사명 기입)

- 은행명: 하나은행 (계좌번호:178-*******60104)

- 예금주: 한국생산성본부 인증원

양식번호 9.2.3-019 심사비용안내서 (2017.2.1.)

심사원 서약서
피심사조직명		서울시상수도사업본부		심사 일정		2017. 10. 25 - 26
기밀준수	◦ 본인은 심사와 관련하여 다음과 같이 기밀을 준수합니다. - 심사원 또는 기술전문가의 윤리규정에 따라 KPC-QA가 정한 기밀유 지 관련 절차를 철저히 지켜 KPC-QA 및 이해관계자의 승인 없이는 제3자에게 기밀사항을 누설하지 않으며, 정확하며 공정한 방식으로 활동을 수행합니다.
이해관계 확 인	◦ 본인은 심사와 관련하여 다음과 같이 이해관계가 없음을 확인합니다. - 최근 2년 이내에 당해 심사업체와 이해관계가 있는 조직에서 근무한 적이 없음 - 본인 및 본인이 소속된 기관은 최근 2년 이내에 당해 심사업체와 이해관계가 있는 조직에 대하여 어떠한 형태의 자문도 제공한 사실이 없으며, 내부심사를 수행한 적이 없음. 또한 지나친 친분관계로 인하여 심사의 공평성에 위협이 없음.
상기의 내용과 상이할 경우에는 이에 따른 모든 책임을 질 것을 서약합니다.
2017. 09. 15
			서약인 : 임 한 철 (서명)		소속 : KPC-QA
			서약인 : 황 정 율 (서명)		소속 : KPC-QA
양식번호 5.2.10-002 심사원 서약서 (2017.2.1.)

회의 참석자 명단
조직명	서울시상수도사업본부
성 명	부 서	직위/역할	참석자 서명
			시작회의 2017. 10. 24	종결회의 2017. 10. 25
양식번호 9.4-001 회의참석자 명단 (2017.2.1.)

복수사업장 현황
조 직 명 : 서울시상수도사업본부
작성일자 : 2017. 09. 15 작성부서 : 작성자 : (인)
NO	사업분류 (공종)	사업장명 (현장명)	소재지	기 간	프로세스 (%)	인원수	이동시간	비 고
상기 사항은 심사대상사업장을 샘플링하기 위한 자료로 활용 ◦ 소재지: 시, 군, 읍 단위 ◦ 해당 사업장별 상근 인원 ◦ 기 작성된 유사자료로 대체가능
양식번호 9.1.5-001 복수사업장 현황 (2017.2.1.)

한국생산성본부인증원 (04513) 서울시 중구 세종대로 39, 12층, TEL 02-738-9001∼3, www.kpcqa.or.kr
심사보고서 검증 1. 개요
조직명	서울시상수도사업본부
전산등록확인	MD	심사표준		인증발행 요청일					심사결과 검토유형
(인) 20 . .	3MD	KS I ISO 14001:2009 ISO 14001:2004		-					□ 인증/갱신 ■ 사후유지 □ 기타
인증범위 : 수돗물의 생산 및 공급 (공공행정)									KPC-QA코드 : 27, 36
심사일자 : '17.10.24-25			심사종류 : 사후관리심사			심사팀:임한철(팀장),황정율(팀원)
2. 검증체크리스트
해당사항에 체크() 하시오					Y		N	N/A		의견
① 심사주기의 적절성
최초 인증후 1차 사후관리심사는 인증결정일로부터 12개월 이내에 수행되었는가?
갱신만료일 이전에 심의위원회에 상정할 수 있도록 심사보고서가 제출되었는가?
② 인증범위의 적절성
인증범위에 해당사항이 빠짐없이 심사되었는가?(최초,갱신)
인증범위 제외사항을 확인하였는가?(제품 설계책임 유무)
인증범위와 심사코드는 부합하는가?
③ 심사팀의 적격성
심사원 자격 및 코드가 적절한 상태인가?
세부코드를 부여받은 심사원이 최소한 1명 이상 심사팀에 포함되었는가?
④ 심사MD 의 적절성
적용된 심사MD적절성
이전심사 이후 종업원 수가 변경되었는지 확인한 심사기록은 있는가? 변경되었다면 심사MD에 적절히 반영하였는가?

해당사항에 체크() 하시오	Y	N	N/A	의견
⑤ 심사수행절차의 적절성
심사계획은 충분한 시간을 갖고 통보하였으며, 모든 심사가 심사계획에 따라 수행되었는가?
1단계 심사보고서는 우려사항을 포함하여 적절히 작성되었는가?
2단계 심사가 1단계 심사 이후 90일 내에 수행되었는가?
2단계 심사는 1단계 심사의 우려사항을 포함하여 경영시스템의 이행에 대하여 객관적인 증거를 통해 평가하였는가?
내부심사 및 경영검토의 이행상태를 확인했는가?
이전 심사결과의 부적합 및 권고사항에 대하여 확인하였는가
갱신심사의 경우 고객불만사항에 대하여 심사하였는가?
타인증기관 전환심사의 경우, 다음 사항을 포함하였는가? 1) 이전 인증기관의 심사보고서 2) 이전 인증기관의 인증서
복수사업장에 대한 샘플링 적합성 (코드,샘플링기준)
심사결론이 적절한가?
심사보고서가 심사종료 후 15일 이내에 제출되었는가?
⑥ 심사기록의 적절성
심사보고서와 관련 자료가 빠짐없이 작성 및 제출되었는가? (양식 최신본 사용, 자료 누락 여부 등) □ 심사보고서, 요약･결론, 심사기록 등 □ 회의참석자 명단, 심사메트릭스 □ 심사계획서, 일정표, 비용안내서 □ 시정조치 서류1식
⑦ 부적합 발행 및 시정조치의 적절성
부적합과 권고사항은 보고서에 명확하게 식별하였는가?
경부적합은 시정조치 계획을 제출하였는가?
중부적합은 1개월~3개월 내에 시정조치결과를 제출하였는가?
검토자 이해관계 확인 본인은 당해 고객 또는 이해관계자에 대하여 인증의 기밀성, 객관성 및 공정성을 저해할 수 있는 어떠한 이해관계도 가지고 있지 않으며 고객 정보에 대해 기밀을 유지하겠습니다. 검증결과 : □ 적합 □ 부적합 20 . . (서명) (의견)
양식번호 9.6.1-001 심사보고서 검증 (2017.2.1.)

한국생산성본부인증원

(04513) 서울시 중구 세종대로 39, 12층, TEL: (02)738-9001~9003 / FAX:(02)738-4051~4052

Homepage : http://www.kpcqa.or.kr                    담당심사원:임한철(C.P.:*************)

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수    신 : 서울시상수도사업본부 대표                                                       2017. 10. 25

참    조 : ISO 담당 (정미선 주임)

제    목 : 심사보고서 송부

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1. 귀기관의 무궁한 발전을 기원합니다.

2. 당 인증원은 귀기관에 대한 ISO 14001:2004의 (사후관리)심사 결과를 별첨 통

보하오니 업무 참조 바랍니다.

3. 심사시 확인된 시정조치요구사항이 있는 경우는 제공된 서식에 “시정조치결과

보고서”를 제출해 주시기 바라오며, 권고사항은 자체적으로 검토하시어 지속적 개선을 이

행하여 주시기 바랍니다.

별첨 :  심사보고서 1부. 끝.

한국생산성본부인증원장

		한국생산성본부인증원 서울시 중구 세종대로 39, 12층, TEL 02-738-9001∼3, www.kpcqa.or.kr
사후관리 심사보고서
조직명	국문 : 서울시상수도사업본부 영문 : WATERWORKS OFFICE OF SEOUL METROPOLITAN GOVERNMENT										대표자		윤 준 병
주 소	국문 : 서울시 서대문구 합동 27-1 영문 : #27-1, HAP-DONG, SEODAEMUN-GU, SEOUL, KOREA
	TEL.02-3146-1322				FAX.02-3146-1319			담당:정미선주임		email)jms9331@seoul.go.kr
인증번호	KEC-1126 (2015.12.24-2018.12.23)							심사구분		2차 사후관리심사
심사일정	2017. 10. 24 - 10. 25 (2일간, 3MD)
심사기준	- KS I ISO 14001:2009 / ISO 14001:2004 요구사항 - 자체 요구사항 (매뉴얼, 절차서 등) - 이해관계자의 요구사항 및 법적/규제적 요구사항
인증범위	국문 : 수돗물의 생산 및 공급 (공공행정) 영문 : Production and Supply of Water (Public Administration)
	KAB 코드		27, 36				KPC-QA 코드		27, 36
심사목적	경영시스템의 지속적 유효성을 검증하기 위하여 다음 사항을 확인 - 내부심사 및 경영검토 - 이전 심사에서 발견된 부적합에 대해 취해진 조치에 대한 검토 - 고객불만의 처리 - 주요목표 달성과 경영시스템의 효과성 - 지속적 개선 활동 - 변경사항에 대한 검토 - 인증마크 사용의 적절성
심사팀	역할			성명		심사일수(MD)						코드
	팀장/EMS			임 한 철		2일(1.5MD)						27, 36
	팀원/EMS			황 정 율		2일(1.5MD)						27, 36
차기심사 예정일	주기 : 9개월, 심사월 : 2018.07, , 심사MD : 3MD, 특기사항 : 갱신심사+규격전환심사
첨부 (순서대로)	1.심사요약 및 결론 5.회의참석자명단 2.심사기록서 □ 6.복수사업장 현황 3.심사MATRIX □ 7.기타( ) □ 4.시정조치요구서
양식번호 9.4.8-006 심사보고서 ISO9001-14001-18001 등 (2017.2.1)

사후관리 심사요약 및 결론
구 분	내 용
내부심사 및 경영검토	▶ 가급적, 내부심사시 실제적, 잠재적 부적합사항을 도출하고 이에 대한 시정조치 및 예방조치 근거를 시정조치요구서(CAR) 및 예방조치요구서 (PAR)에 기록/보유하도록 권고함. ⇒ 현재는, 부적합사항을 발행하고 있지 않음. ▶ 환경경영시스템의 지속적인 적절성, 충족성 및 효과성을 보장하기 위해 계획된 주기로 경영검토를 실시하고 있음. ▶ 경영검토 입력사항 내부심사 결과와 준수평가 결과, 환경경영 성과분석, 목표 및 세부목 표 달성 정도, 불만사항을 포함하여 외부 이해관계자와의 의사소통, 개선을 위한 제언 등
이전심사 부적합에 대해 취해진 조치에 대한 검토	▶ 이전 심사시 발행된 권고사항에 대해서 아직 보완되지 않은 사항은 재권 고 하였음.
이해관계자 불만의 처리	▶ 서울시민 및 환경단체에 대한 지속적인 홍보와 방송 등의 대중매체를 통해 서 울시 수돗물 아리수에 대한 대외 홍보를 강화하고 있으며 홍보 전시관의 전시 물에 의한 생산과정 설명과 아리수 생산과정 현장 견학, 수질실험 등 이해관 계자들의 직접 참여와 확인에 의한 수질의 안전성을 보장함으로써 아리수의 신뢰성을 제고하고 있음. .
주요 목표 달성과 경영시스템의 효과성	▶ 정수센터(광암/암사/강북)의 환경세부목표가 아래와 같이 설정되어 있으며 3/4분기까지 목표를 달성하고 있으나, 가급적 폐수 배출수질(BOD, COD, SS) 목표를 추가 설정하도록 권고함. - 정수 수질 및 약품관리 정수탁도 0.07NTU이하 / 0.06NTU이하 송수 잔류염소 0.30-0.50mg/L / 0.20-0.60mg/L / 0.35-0.70mg/L - 원정수 절약 유효율 98% 이상 / 97.5% 이상 / 99.0%이상 - 폐기물 감량 및 적정관리 슬러지 함수율 65% 이하 / 70% 이하 / 68%이하 - 방류수 수질관리 COD 4.5ppm 이하 / 9.0ppm 이하 / 8.0 ppm 이하 SS 6.0ppm 이하 / 8.0ppm 이하 / 4.0ppm 이하 - 온실가스 감축 2,839tonCO2/년 이하 / 62,500tonCO2/년 이하/ 60,231onCO2/년 이하
지속적 개선 활동	▶ 가급적, 내부심사시 실제적, 잠재적 부적합사항을 도출하고 이에 대한 시정조치 및 예방조치 근거를 시정조치요구서(CAR) 및 예방조치요구서 (PAR)에 기록/보유하도록 권고함.
변경사항에 대한 검토	▶ 2017. 07. 01 부로 대표자가 “한국영”에서“윤준병”으로 변경되었으나, 시 스템에 영향을 주는 요소는 없음, ▶ 이전심사 대비 인원수 등 변경사항은 없는 것으로 확인됨.
인증마크 사용의 적절성	▶ 인증마크 사용 안함.
심사결론	■ 중부적합 : (0)건, 경부적합 : (0)건, 권고사항 : ( )건 ■ 심사팀 종합의견 서울시상수도사업본부의 환경경영시스템에 대한 지속적인 유효성을 검증하기 위하여 시행된 2017년도 사후관리심사 결과, 경영시스템의 기획, 운영 및 모니터링 그리고 지속적 개선 등 환경경영시스템이 적 절하게 관리되고 있음을 확인하였음. 이러한 심사결과를 토대로 심사팀에서는 서울시상수도사업본부의 ISO 14001 인증 유지가 가능하다고 판단하였음. 심사팀장 : 임한철 (인)
양식번호 9.4.8-015 심사요약 및 결론 ISO9001-14001-18001 등 (2017.2.1.)

사후관리 심사기록서
조직명	서울시상수도사업본부	심사일정	2017. 10. 24 - 10. 25			1/2
규격명	KS I ISO 14001:2009/ISO 14001:2004	심사원/서명	임 한 철 (인)
No.	관찰사항 / 발견사항		부서명	유형구분
				지속적 개선사항	경부적합		중부적합
1	ISO 14001 4.3.2항 법규 및 그밖의 요구사항 환경법규등록부에는 우리 정수센터에 해당되는 법규의 해당 요구사항 및 환경기준을 등록하고 개정관리를 하여야 하나, 현재는 법규명, 조항번호 및 조항의 제목만 등록되어 있어 보완이 필요하며 “자원의절약과재활용촉진에 관한법률”을 추가 등록하도록 권고함. ▶ 해당되는 환경법규 수질 및 수생태계 보전에 관한 법률, 대기환경보전법, 폐기물관리법, 소음진동관리법, 수도법, 먹는물관리 법, 먹는물수질기준및검사등에관한규칙, 정수처리에관 한기준, 수처리제의기준과규격및표시기준, 화학물질관 리법, 자원의 절약과 재활용 촉진에 관한 법률 등		광암 정수센터/ 암사 정수센터/ 강북 정수센터	✔
2	ISO 14001 4.3.1항 환경측면 환경에 중대한 영향을 미치고 있거나 미칠 가능성이 있는 환경측면, 그리고 계획된 개발이거나 신규 개발, 또는 신규이거나 변경된 활동, 제품, 서비스의 환경측면을 “환경측면파악표”에 등록하도록 권고함. ▶ 정수처리 및 배수/급수 프로세스의 세밀한 환경측면 분석 및 환경영향평가 실행		광암 정수센터/ 암사 정수센터/ 강북 정수센터	✔
3	ISO 14001 4.3.3항 목표, 세부목표 및 추진계획 정수센터의 환경세부목표가 아래와 같이 설정되어 있으며 3/4분기까지 목표를 달성하고 있으나, 가급적 폐수 배출수질(BOD, COD, SS) 목표를 추가 설정하도록 권고함. ▶ 정수 수질 및 약품관리 정수탁도 0.07NTU이하 / 0.06NTU이하 송수 잔류염소 0.30-0.50mg/L / 0.20-0.60mg/L / 0.35-0.70mg/L ▶ 원정수 절약 유효율 98% 이상 / 97.5% 이상 / 99.0%이상 ▶ 폐기물 감량 및 적정관리 슬러지 함수율 65% 이하 / 70% 이하 / 68%이하 ▶ 방류수 수질관리 COD 4.5ppm 이하 / 9.0ppm 이하 / 8.0 ppm 이하 SS 6.0ppm 이하 / 8.0ppm 이하 / 4.0ppm 이하 ▶ 온실가스 감축 2,839tonCO2/년 이하 / 62,500tonCO2/년 이하/ 60,231onCO2/년 이하		광암 정수센터/ 암사 정수센터/ 강북 정수센터/ 상수도 본부	✔
4	ISO 14001 4.5.2.항 준수평가 해당되는 환경관련 법규 및 재난관련법규에 대한 준수평가 근거를 평가표에 준수내용, 평가부서, 근거자료 등을 일목요연하게 기록/보유하고 있음.		광암 정수센터/ 암사 정수센터/ 강북 정수센터	우수 사항
양식번호 9.4.8-020 심사기록서 ISO9001-14001-18001 등 (2017.2.1.)

사후관리 심사기록서
조직명	서울시상수도사업본부	심사일정	2017. 10. 24 - 10. 25			2/2
규격명	KS I ISO 14001:2009/ISO 14001:2004	심사원/서명	임 한 철 (인)
No.	관찰사항 / 발견사항		부서명	유형구분
				지속적 개선사항	경부적합		중부적합
5	ISO 14001 4.5.3항 부적합, 시정조치 및 예방조치 4.5.5항 내부심사 가급적, 내부심사시 실제적, 잠재적 부적합사항을 도출하고 이에 대한 시정조치 및 예방조치 근거를 시정조치요구서(CAR:CORRECTIVE ACTION REQUEST) 및 예방조치요구서(PAR:PREVENTIVE ACTION REQUEST)에 기록/보유하도록 권고함. ▶ 현재는, 부적합사항을 발행하고 있지 않음.		광암 정수센터/암사 정수센터/ 강북 정수센터	✔
6	ISO 14001 4.4.7항 비상사태 대비 및 대응 정수시설의 가동 중단, 정전, 가스 폭발, 화재, 지진, 폭설, 가스 및 유류 유출, 염소가스 누출, 악성 폐수 유입 등을 비상사태로 규정하고 있으며 각각의 비상사태 대응 시나리오가 수립되어 있고 주기적으로 연습(TEST)하고 있으나, 가급적 비상사태 연습 이후 년 1회 정도 대응 프로세스와 계획된 대응 조치를 검토하고 개정하도록 권고함.		광암 정수센터/암사 정수센터/ 강북 정수센터	✔
7	ISO 14001 4.6항 경영검토 환경경영시스템의 지속적인 적절성, 충족성 및 효과성을 보장하기 위해 계획된 주기로 경영검토를 실시하고 있음. ▶ 경영검토 입력사항 - 내부심사 결과와 준수평가 결과 - 환경경영 성과분석 - 목표 및 세부목표 달성 정도 - 불만사항을 포함하여 외부 이해관계자와의 의사소통 - 개선을 위한 제언 등		광암 정수센터/암사 정수센터/ 강북 정수센터/ 강북 정수센터/ 상수도 본부	우수 사항
8	ISO 14001 4.4.3항 의사소통 서울시민 및 환경단체에 대한 지속적인 홍보와 방송 등의 대중매체를 통해 서울시 수돗물 아리수에 대한 대외 홍보를 강화하고 있으며 홍보 전시관의 전시물에 의한 생산과정 설명과 아리수 생산과정 현장 견학, 수질실험 등 이해관계자들의 직접 참여와 확인에 의한 수질의 안전성을 보장함으로써 아리수의 신뢰성을 제고하고 있음.		광암 정수센터/암사 정수센터/ 강북 정수센터/ 강북 정수센터/ 상수도 본부	우수 사항
9	ISO 14001 4.4.5항 문서관리 2018년도 7월 갱신심사시 ISO 14001:2015 신표준의 HLS(HIGH LEVEL STRUCTURE/상위문서 구조)에 준해 매뉴얼, 절차서, 프로세스를 개정/구축하여 규격전환인증을 병행하여 받을 수 있도록 준비하도록 권고함. ▶HLS(HIGH LEVEL STRUCTURE) 4. 조직의 상황 5. 리더십 6. 기획 7. 지원 8. 운영 9. 성과 평가 10. 개선		광암 정수센터/암사 정수센터/ 강북 정수센터/ 강북 정수센터/ 상수도 본부	✔
양식번호 9.4.8-020 심사기록서 ISO9001-14001-18001 등 (2017.2.1.)

사후관리 심사기록서
조직명	서울시상수도사업본부	심사일정	2017. 10. 24 - 10. 25			1/1
규격명	KS I ISO 14001:2009/ISO 14001:2004	심사원/서명	황 정 율 (인)
No.	관찰사항 / 발견사항		부서명	유형구분
				지속적 개선사항	경부적합		중부적합
1	ISO 14001 4.4.6항 운영관리 오니케잌 함수율을 계절별(공절기/하절기)로 구분/조정하여 70%이하로 유지하고 비용 절감 방안을 수립하도록 권고함.		암사 정수센터/ 강북 정수센터	✔
2	ISO 14001 4.4.6항 운영관리 4.4.2항 적격성, 교육훈련 및 인식 정수센터내 공사 발생시 착수전에 시공회사로부터 환경관리계획서를 제출받고 환경방침, 환경관련절차서 전달 및 교육을 실시하고 인증 관리, 환경오염 개선 및 원가절감 기술 습득 차원에서 년 1회 정기적 워크샵을 실시하도록 권고함.		암사 정수센터/ 강북 정수센터	✔
3	ISO 14001 4.3.3항 목표, 세부목표 및 추진계획 현재, 설정되어 관리되고 있는 환경목표에 교육훈련 및 안전관리 관련 목표를 추가/설정하도록 권고함.		상수도 본부	✔
4	ISO 14001 4.63항 경영검토 ISO 14001 경영검토와 ISO 22000 경영검토는 별도로 실시하도록 권고함.		암사 정수센터	✔
양식번호 9.4.8-020 심사기록서 ISO9001-14001-18001 등 (2017.2.1.)

심사 MATRIX (ISO 14001)
조직명 : 서울시상수도사업본부		심사일자:2017.10.24-10.25 (2일간,3MD) / 프로세스
ISO 14001:2004 요구사항		상수도 사업본부	광암 정수센터	암사 정수센터	강북 정수센터
4.1	일반 요구사항	√	√	√	√
4.2	환경방침	√
4.3.1	환경측면	√	√	√	√
4.3.2	법규 및 그 밖의 요구사항	√	√	√	√
4.3.3	목표, 세부목표 및 추진계획	√	√	√	√
4.4.1	자원, 역할, 책임 및 권한	√	√	√	√
4.4.2	적격성, 교육훈련 및 인식	√	√	√	√
4.4.3	의사소통	√	√	√	√
4.4.4	문서화	√	√	√	√
4.4.5	문서관리	√	√	√	√
4.4.6	운영관리	√	√	√	√
4.4.7	비상사태 대비 및 대응	√	√	√	√
4.5.1	모니터링 및 측정	√	√	√	√
4.5.2	준수평가	√	√	√	√
4.5.3	부적합, 시정조치 및 예방조치	√	√	√	√
4.5.4	기록관리	√	√	√	√
4.5.5	내부심사	√
4.6	경영검토	√
이전심사의 시정조치유효성		√	√	√	√
인증표시 사용방법
비고. 사후관리 심사시에는 음영 처리된 조항은 매번 확인, 그 외는 샘플링으로 실시함.
양식번호 9.4.8-023 심사MATRIX (2017.2.1.)