수돗물 안전 내부심사 체크리스트

심사 번호	16-01		요건	ISO22000	심사 일시	’16.10.05	수감 부서		강동수도사업소		심사팀장
											심사원
조항 번호		심사 항목					평가				지적(관찰) 사항		해당 부서
							적합	보완		부적합
4		수돗물안전경영시스템
4.1		일반 요구사항
4.1.1		조직은 ISO 22001:2005 규격 요구사항에 의거하여 문서화된 수돗물안전경영시스템을 수립하였는가?
4.1.2		조직은 수립된 수돗물안전경영시스템을 실행, 유지하고, 필요시 갱신(지속적 개선)하고 있는가?
4.1.3		수돗물안전경영시스템의 적용범위에는 수돗물 공급사슬상에서의 조직의 위치, 구체적인 프로세스 및 생산현장을 규정하고 있는가?
4.1.4		소비자에게 피해를 줄 수 있는 수돗물안전 위해요소를 파악하며 이를 객관적으로 평가함은 물론 관리하기 위한 수단을 보장하고 있는가?
4.1.5		조직의 수돗물안전경영시스템은 제품관련 안전 측면에 대한 적절한 정보를 조직의 제품관련 수돗물공급사슬 전체에 걸쳐 의사소통되도록 하고 있는가?
4.1.6		조직의 수돗물안전경영시스템은 수돗물안전을 보장하기 위하여 동 시스템의 개발, 실행 및 갱신 등과 관련된 정보가 조직 전체에 걸쳐 의사소통되도록 하고 있는가?
4.1.7		조직의 새롭거나 변경된 활동을 반영하여 수돗물 안전위해요소를 항상 최신의 상태로 유지할 수 있도록 수돗물안전경영시스템을 주기적으로 평가하고 필요에 따라 갱신하고 있는가?
4.1.8		최종제품의 적합성에 영향을 줄 수 있는 어떤 프로세스를 외주처리하는 경우, 이에 대한 관리방식이 조직의 수돗물안전경영시스템 내에서 파악되고 문서화되어 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
4.2	문서화 요구사항
4.2.1	일반사항 1) 수돗물안전경영시스템에는 수돗물안전방침 및 관련 목표가 문서화되어 설정되어 있는가? 2) 문서화에는 수돗물안전과 관련된 법적 및 규제 요구사항과 고객 요구사항을 비롯한 조직이 필요로 하는 문서가 포함되어 있는가?
4.2.2	문서관리 1) 조직은 수돗물안전경영시스템에 의해 요구된 문서를 관리하고 있는가? 2) 담당자 및 업무 변경사항 등에 관한 표준문서정비 상태는?
4.2.3	기록관리 1) 기록은 수돗물안전경영시스템의 적합성과 효과적인 운영에 대한 증거를 제공하기 위하여 작성 및 유지되고 있는가? 2) 기록은 읽기 쉽고, 쉽게 식별되고 검색이 가능하도록 유지되고 있는가? 3) 조직은 기록의 수정, 식별, 보관, 보호, 검색, 보유기간 및 처분을 위한 문서화된 절차를 수립하였는가?
5	경영책임
5.1	경영의지 1) 수돗물안전이 조직의 사업목표에 의해 지원되고 있는가?, 2) 수돗물안전방침을 수립하였는가? 3) 경영검토를 수행하였는가? 4) 자원의 가용성을 보장하고 있는가?
5.2	수돗물안전방침 1) 수돗물공급사슬에서 조직의 역할에 적절한가? 2) 법적 및 규제 요구사항과 고객의 수돗물안전 요구사항에 모두 일치하는가? 3) 조직 전체에서 의사소통되고 실행되고 유지되고 있는가? 4) 측정 가능한 목표에 의해 뒷받침되고 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
5.3	수돗물안전경영시스템 기획 1) 수돗물안전 목표가 수립되어 있으며, 목표를 달성하기 위한 수돗물안전경영시스템을 기획하고 있는가? 2) 변경이 계획되고 실행될 때 수돗물안전경영시스템의 완전성이 유지되고 있는가?
5.4	책임 및 권한 1) 최고경영자는 조직 내에서 책임 및 권한을 규정하고 있고 상호간에 의사소통되고 있음을 보장하는가? 2) 모든 직원은 수돗물안전경영시스템에 문제가 발생시 이미 정해진 보고체계에 의하여 보고하고 있는가? 3) 지정된 인원은 그에 대한 책임과 권한을 가지고 적절한 조치를 취한 후 기록 유지하고 있는가?
5.5	의사소통
5.5.1	이해관계자로부터 접수된 민원이 적정하게 처리되고 있는가?
5.5.2	의사소통에 대한 기록은 유지되고 있는가?
5.5.3	수돗물안전에 영향을 미치는 문제에 관해 해당 직원과의 의사소통을 하기 위한 효과적인 계획를 수립, 실행 및 유지하고 있는가?
5.6	비상사태 대비 및 대응 잠재적인 비상사태 및 사고를 관리하기 위한 절차를 수립, 실행 및 유지하고 있는가?
5.7	경영검토 경영검토에는 최소한 다음 정보가 포함되어 있는가? 1) 이전 경영검토에 따른 후속조치 2) 검증활동에 대한 결과분석 3) 수돗물안전에 영향을 줄 수 있는 환경변화 4) 비상상태, 사고 및 회수(병물아리수시설만 해당) 5) 시스템 갱신 활동에 대한 검토결과 6) 고객 피드백을 포함한 의사소통 활동의 검토 7) 외부심사 또는 검사 8) HACCP 검증활동

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
6	자원관리
6	1) 수돗물안전팀 및 수돗물안전에 영향을 미치는 활동을 수행하는 인원은 적격하며, 수물안전에 대한 교육계획이 수립되어 있는가? 2) 조직원이 수돗물안전 방침을 이해하고 있는가? 3) 교육계획에 따른 교육실시 및 기록관리는 적정한가?
7	안전한 제품의 기획 및 실현
7.1.1	조직은 안전한 제품실현에 필요한 프로세스를 계획하고 개발하였는가?
7.1.2	조직은 선행요건프로그램(PRPs), 운용 PRP(s) 및 HACCP계획을 포함한, 계획된 활동 및 이에 대한 모든 변화를 실행, 운영 및 보장하고 있는가?
7.2	선행요건프로그램(PRPs)	배급수 설비관리규정, 상수도 유수장애 지침 등 선행요건 수립 운영 중이다
7.2.1	조직은 다음을 관리하는데 도움이 되도록 선행요건프로그램(PRPs)을 수립, 실행 및 유지관리하고 있는가? 1) 수돗물안전 위해요소가 유입될 가능성은 없는가? 2) 제품의 생물학적, 화학적 및 물리적 오염 요소는 없는가? 3) 정수처리 공정 및 배급수 과정에서 수돗물안전 위해요소 수준은 안전한 정도인가?
7.2.2	조직은 선행요건프로그램(PRPs)과 관련된 법적 및 규제 요구사항을 파악하고 있는가?
7.2.3	검증 및 수정을 포한한 선행요건프로그램(PRPs)에 포함된 활동이 어떻게 관리되고 있는 지 관련한 기록은 유지되고 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
7.3	위해요소 분석을 위한 예비단계
7.3.1	위해요소 분석에 필요한 모든 관련정보는 수집, 유지, 갱신 및 문서화되어 있는가?
7.3.2	수돗물과 관련된 법적 및 규제적 수돗물안전 요구사항을 파악하고 있는가?
7.3.3	기술사항이 최신상태로 유지되고 있는가?
7.3.4	최종 수돗물에 대해 사용자집단이 파악되고 있으며, 특정 수돗물안전 위해요소에 특별히 취약한 것으로 알려진 소비자집단은 고려되고 있는가?
7.3.5	흐름도, 프로세스 단계 및 관리수단 1) 다루는 제품 또는 프로세스 범주에 대한 흐름도는 준비되어 있는가? 2) 수돗물안전팀은 7.8항에 따라 현장점검을 통해 흐름도의 정확성을 검증하고 있는가? 3) 검증된 흐름도는 기록으로 유지되고 있는가?
7.3.5.1	프로세스 흐름도는 해당되는 경우, 다음사항을 포함하고 있는가? 1) 운영상 모든 단계의 순서 및 상호작용 2) 모든 외주프로세스 및 하청 작업 3) 원재료, 부재료 및 중간제품이 해당흐름에 투입되는 곳 4) 재작업 및 재활용이 발생하는 곳 5) 최종제품, 중간제품, 부산물 및 쓰레기가 방출 또는 배출되는 곳
7.3.5.2	관리수단의 선택 및 엄격성에 영향을 미칠 수 있는, 규제당국 또는 고객으로부터의 외부요구사항도 기술되어 있는가?
7.4	위해요소 분석
7.4.1	수돗물안전팀은 위해요소분석을 실시하였는가?
7.4.2	위해요소 파악 및 허용가능한 수준의 결정

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
7.4.2.1	파악된 모든 수돗물안전 위해요소는 다음사항에 근거하였는가? 1) 7.3항에 따라 수집된 예비정보 및 데이터 2) 경험 3) 가능한 범위까지 역학적 및 기타 이력데이터를 포함하는 외부정보 4) 수돗물공급사슬로부터의 정보 5) 각 수돗물안전 위해요소가 유입될 수 있는 원수, 정수과정 및 공급과정으로부터의 단계
7.4.2.2	위해요소 파악 시 다음사항을 고려하였는가? 1) 특별히 규정된 운영의 선행 및 후행단계 2) 프로세스 장비, 유틸리티/서비스 및 주변 환경 3) 수돗물공급사슬상의 선행 및 후행 연계
7.4.2.3	파악된 수돗물안전 위해요소에 대하여, 최종제품에서의 허용가능한 수준이 가능한 경우, 결정되어 있는가?
7.4.2.4	결정된 수준은 법적 및 규제 요구사항, 고객의 수돗물안전 요구사항, 고객이 의도하는 용도 및 기타 관련 데이터를 고려하였는가?
7.4.2.5	결정에 대한 정당화 및 결정의 결과는 기록되어 있는가?
7.4.3	위해요소 평가 1) 각각의 수돗물안전 위해요소는 건강상 악영향의 가능한 심각성 및 그 발생가능성에 따라 평가되고 있는가? 2) 위해요소 평가에 사용된 방법론은 기술되어 있는가? 3) 위해요소 평가결과는 기록되어 있는가?
7.4.4	관리수단의 선택 및 평가
7.4.4.1	위해요소 평가에 근거하여, 규정된 허용 가능한 수준으로 방지, 제거 또는 감 소시킬 수 있는 적절한 관리수단의 결합을 선택하고 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
7.4.4.2	선택된 각 관리수단은 다음사항과 관련된 평가를 포함한 논리적 접근방식으로, 운용 PRPs 또는 HACCP계획에 의할 필요가 있는 지 여부에 따라 분류되고 있는가? 1) 적용된 엄격성과 관련하여 파악된 수돗물안전 위해요소에 대한 효과 2) 모니터링 실행가능성(즉각적인 시정조치가 가능하도록 적시에 모니터될 수 있는 능력) 3) 다른 관리수단과 관련하여 시스템 내에서의 위치 4) 관리수단의 기능에서 실패의 발생가능성 또는 현저한 진행상의 가변성 5) 기능이 실패할 경우 그 결과의 심각성 6) 위해요소의 수준을 제거 또는 현저히 감소시키기 위해 관리수단이 특별히 수립되고 적용되는지 여부 7) 상승효과 (그들의 결합된 효과가 그들 개별 효과의 합보다 더 높아지는 결과를 초래하는 두개 이상의 수단 간 발생 하는 상호작용)
7.4.4.3	관리수단의 평가결과는 기록되어 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
7.6	HACCP계획 수립
7.6.1	HACCP계획은 문서화되어 있고 파악된 중요관리점(CCP)에 대해 다음의 정보를 포함하고 있는가? 1) CCP에서 관리되어지는 수돗물안전 위해요소(7.4.4 참조) 2) 관리수단(7.4.4 참조) 3) 한계기준(7.6.3 참조) 4) 모니터링절차(7.6.4 참조) 5) 한계기준을 벗어나는 경우 취할 시정 및 시정조치 6) 책임 및 권한 7) 모니터링에 관한 기록
7.6.2	HACCP계획에 의해 관리될 각 위해요소에 대하여, 파악된 관리수단에 대해 CCP(s)가 파악되어 있는가?(7.4참조)
7.6.3	각 CCP에 대한 한계기준은 모니터링을 위해 정해져 있는가? 1) 한계기준은 최종제품에서의 수돗물안전 위해요소에 관한, 파악된 허용수준(7.4.2 참조)을 벗어나지 않음을 보장하도록 수립되어 있는가? 2) 한계기준은 측정 가능하도록 설정되었는가? 3) 냄새 유무 등 주관적인 데이터에 근거한 한계기준은 지침이나 교육훈련을 통해 지원되고 있는가?
7.6.4	CCP가 관리되고 있음을 실증하기 위하여 각각에 대한 모니터링 시스템(한계기준에 관련된 모든 예정된 측정 또는 관찰을 포함)이 수립되어 있는가?
7.6.4.1	모니터링 시스템은 다음을 포함하는 관련 절차, 지침 및 기록으로 구성되어 있는가? 1) 적절한 시간 범위 내에서 결과를 제공하는 측정 또는 관찰 2) 사용된 모니터링 장치 3) 적용 가능한 교정방법(8.3 참조) 4) 모니터링 주기 5) 모니터링 및 모니터링 결과의 평가와 관련된 책임 및 권한 6) 기록 요구사항 및 방법
7.6.4.2	모니터링 방법 및 주기는 사용 또는 소비되기 전에 분리되는 제품에 대해 한계기준이 시간 내에 언제 초과되었는지를 결정할 수 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
7.6.5	모니터링 결과 한계기준이 초과되었을 경우의 조치
7.6.5.1	계획된 시정 및 시정조치는 HACCP계획에 규정되어 있는가?
7.6.5.2	시정 및 시정조치에는 부적합의 원인이 파악되었고, CCP에서 관리되는 인자가 관리상태로 되돌아 왔으며 재발이 방지됨을 보장하고 있는가?(7.10 참조)
7.6.5.3	평가될 때까지 불출(릴리즈)되지 않음을 보장하기 위하여 잠재적으로 안전하지 못한 제품의 적절한 취급을 위한 문서화된 절차가 수립되고 유지되고 있는가?(7.10.3참조)
7.7	예비정보 및 PRPs와 HACCP계획을 규정한 문서의 갱신
7.7.1	운용PRP(s) 및/또는 HACCP계획을 수립한 후에, 필요하다면, 다음 정보를 갱신하였는가? 1) 제품특성(7.3참조) 2) 의도하는 용도(7.3참조) 3) 흐름도(7.3참조) 4) 프로세스 단계(7.3참조) 5) 관리수단(7.3참조)
7.7.2	필요한 경우, HACCP계획(7.6.1참조)과 PRP(s)(7.2참조)를 규정하는 절차 및 지침을 수정하고 있는가?
7.8	검증기획
7.8.1	검증활동에 대한 목적, 방법, 주기 및 책임을 정하고 있는가?
7.8.2	검증활동은 다음 사항을 확인하고 있는가? 1) PRP(s)가 실행됨(7.2 참조) 2) 위해요소분석(7.3) 입력이 지속적으로 갱신됨 3) 운용PRPs 및 HACCP계획내의 요소들이 실행되고 효과적임 4) 위해요소 수준이 파악된 허용가능수준 범위이내) 5) 조직이 요구하는 기타 절차가 실행되고 효과적임
7.8.3	검증결과는 기록되어 있고 수돗물안전팀에게 의사소통되었는가?
7.8.4	시스템 검증이 최종 제품의 시험에 근거하고 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
7.9	추적성 시스템
7.9.1	수돗물의 정수처리과정 및 배급수 과정에서 문제 발생시 발생지점을 식별할 수 있게 해주는 추적성 시스템을 수립하고, 적용하고 있는가?
7.9.2	추적성 시스템은 직접 공급자로부터 유입되는 최종제품의 최초유통경로를 식별할 수 있는가?
7.9.3	추적성 기록은 시스템평가를 위해 그리고 문제점을 파악하기 위해 정해진 기간동안 유지되고 있는가?
7.10	부적합의 관리
7.10.1.1	CCP(s)에 대한 한계기준이 초과한 경우(7.6.5 참조), 또는 운용PRP(s)에 관한 관리가 실패한 경우, 영향을 받는 최종제품이 그 사용 및 불출(릴리즈)에 관해서 파악되고 관리됨을 보장하는가?
7.10.1.2	다음 사항을 규정하는 문서화된 절차가 수립 및 유지되고 있는가? 1) 적절한 취급방법(7.10.3참조)의 결정을 위해 영향 받는 최종제품의 파악 및 평가 2) 실행된 시정의 검토
7.10.1.3	한계기준을 벗어난 조건에서 제조된 제품은 잠재적으로 안전하지 못하므로 7.10.3항에 따라 취급되고 있는가?
7.10.1.4	운용PRPs에 준하지 않은 조건에서 제조된 제품은 미준수의 원인 및 그에 따른 수돗물안전 측면에서의 결과에 대해 평가하고 있고, 필요한 경우 7.10.3항에 따라 취급되고 있는가?
7.10.1.5	미준수의 원인 및 수돗물안전 측면의 결과에 대한 평가내용은 기록되고 있는가?
7.10.1.6	모든 시정은 책임자에 의해 승인되고 있는가?
7.10.1.7	부적합의 성질, 원인 및 결과에 대한 정보를 기록 유지하고 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
7.10.2	시정조치
7.10.2.1	모니터링으로부터 도출된 데이터는 시정조치를 시작할 수 있도록 충분한 지식(6.2 참조) 및 권한(5.4 참조)을 지닌 지정된 인원에 의해 평가되고 있는가?
7.10.2.2	시정조치는 한계기준이 초과되거나(7.6.5참조) 운용PRPs에 일치하지 않을 경우 시작되고 있는가?
7.10.2.3	조직은 발견된 부적합의 원인을 파악 및 제거하고, 재발을 방지하며, 부적합에 직면한 후에 프로세스나 시스템을 관리상태로 되돌리기 위한 다음을 포함한 적절한 조치를 규정하는 문서화된 절차를 수립 및 유지하고 있는가? 1) 부적합을 검토(고객불평 포함) 2) 관리 실종으로의 발전을 나타낼 수 있는 모니터링 결과의 경향을 검토 3) 부적합의 원인을 결정 4) 부적합이 재발하지 않음을 보장하기 위한 조치에 대한 필요성을 평가 5) 필요한 조치를 결정 및 실행 6) 취해진 시정조치 결과를 기록 7) 그 효과성을 보장하기 위해 취해진 시정조치를 검토
7.10.2.4	시정조치에 대한 기록은 유지되고 있는가?
7.10.3	잠재적으로 안전하지 못한 제품의 취급
7.10.3.1	다음 사항을 보장할 수 없을 경우, 부적합 제품의 수돗물공급사슬 유입방지 조치를 취하도록 부적합 제품을 취급하고 있는가? 1) 해당 수돗물안전 위해요소가 정해진 허용 가능한 수준까지 감소됨 2) 해당 수돗물안전 위해요소가 수돗물공급사슬 유입 전, 파악된 허용 가능한 수준(7.4.2 참조)까지 감소될 것 3) 부적합이더라도 제품이 해당 수돗물안전 위해요소의 정해진 허용 가능한 수준을 여전히 충족

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
7.10.3.2	불출(릴리스)를 위한 평가(병물아리수시설)
7.10.3.2.1	부적합의 영향을 받은 제품의 개별로트는, 다음 조건 중의 어느 하나라도 적용되는 경우에만 안전한 것으로 불출(릴리즈)되고 있는가? 1) 관리수단이 효과적이었음을 실증하는 모니터링 시스템 이외의 증거 2) 특정 제품의 관리수단 결합효과가 의도하는 성과에 준하고 있음을 보여주는 증거(즉, 7.4.2에 따라 확인된 대로 파악된 허용 가능한 수준) 3) 샘플링, 분석 및/또는 다른 검증활동의 결과는 영향을 받은 제품의 로트가 해당 수돗물안전 위해요소에 대해 파악된 허용 가능한 수준에 준함을 실증
7.10.3.3	부적합 제품의 처분(병물아리수시설)
7.10.3.3.1	제품 평가 후, 제품로트에 불출(릴리즈)이 허용될 수 없다면, 이는 다음 중 하나에 의해 처리되고 있는가? 1) 수돗물안전 위해요소가 제거되거나 허용 가능한 수준까지 감소되었음을 보장하기 위한 재가공 또는 추가가공 2) 폐기물로써 파기 및/또는 처분
7.10.4	회수(병물아리수시설)
7.10.4.1	안전하지 못한 제품으로 파악된 최종제품의 로트 전부를 적시에 회수하고 촉진하기 위하여 최고경영자는 회수결정 권한을 가진 인원 및 회수실행 담당인원을 지정하였는가?
7.10.4.2	조직은 다음에 대한 문서화된 절차를 수립하였는가? 1) 관련 이해관계자들(고객 또는 소비자)에게 통지, 2) 아직 재고상태의 해당 제품로트 뿐만 아니라 회수된 제품의 취급 3) 취할 조치의 순서
7.10.4.3	회수된 제품은 재처리될 때까지 보안 격리하거나 감독 하에 보관하고 있는가?
7.10.4.4	회수의 원인, 범위 및 결과는 기록되어 있고, 경영검토의 입력으로서(5.8 참조) 최고경영자에게 보고하고 있는가?
7.10.4.5	조직은 적절한 기술(예: 가상 회수 또는 회수 실습) 사용을 통해 회수 프로그램의 효과성을 검증하여 기록하고 있는가?

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
8	수돗물안전경영시스템 타당성확인, 검증 및 개선
8.1	일반사항
8.1.1	수돗물안전팀은 관리수단 및/또는 관리수단 결합의 타당성을 확인하고 수돗물안전경영시스템을 검증 및 개선하는데 필요한 프로세스를 계획하고 실행하고 있는가?	O
8.2	관리수단 결합의 타당성 확인
8.2.1	운용PRP와 HACCP계획에 포함되어질 관리수단의 실행 이전 및 그로부터의 모든 변경 후에(8.5.2참조), 다음 사항을 타당성 확인(3.15)하고 있는가? 1) 선택한 관리수단이 목표로 한 위해요소에 대한 의도하는 관리를 달성할 수 있음 2) 관리수단이 효과적이고, 허용수준에 맞는 최종제품을 얻기 위해 파악된 수돗물안전 위해요소의 관리를 보장할 수 있음	O
8.3	모니터링 및 측정의 관리
8.3.1	조직은 특정된 모니터링 및 측정과 관련된 방법과 장비가 모니터링 및 측정 절차의 성과를 보장하는 데 적절하다는 증거를 제공하고 있는가?	O
8.3.2	교정 및 검증 결과의 기록은 유지되고 있는가?	O
8.3.3	조직은 장비 또는 프로세스가 요구사항과 일치하지 않음을 발견하였을 때, 이전 측정결과의 타당성을 평가하였는가?	O
8.3.4	측정장비가 부적합한 경우라면, 장비 및 영향을 받은 모든 제품에 대해 적절한 조치를 취하였고, 또한 그러한 평가 및 그에 따른 조치에 대한 기록은 유지되고 있는가?	O

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
8.4	수돗물안전경영시스템 검증
8.4.1	내부심사
8.4.1.1	조직은 다음사항을 결정하기 위하여, 계획된 주기로 내부심사를 수행하고 있는가? 1) 계획된 결정사항, 수돗물안전경영시스템의 요구사항, 그리고 이 규격의 요구사항에 일치하는 지 여부 2) 효과적으로 실행되고 갱신되는 지 여부
8.4.1.2	내부심사 프로그램이 계획되어 있는가? (8.5.2 및 5.8.2 참조)
8.4.1.3	내부심사의 기준, 범위, 주기 및 방법을 정하고 있는가?
8.4.1.4	내부심사원의 선정 및 심사 수행시에 심사프로세스의 객관성 및 공정성이 보장되어 있는가? (심사원은 자신의 업무에 대하여 심사를 수행해서는 아니된다)
8.4.1.5	내부심사의 기획 및 심사수행, 그리고 결과의 보고 및 기록 유지에 대한 책임 및 요구사항은 문서화된 절차에 규정되어있는가?
8.4.1.6	후속조치는 취해진 조치의 검증 및 검증결과의 보고를 포함하고 있는가?
8.4.2	개별 검증결과의 평가
8.4.2.1	수돗물안전팀은 기획된 검증(7.8참조)의 개별적 결과를 체계적으로 평가하고 있는가?
8.4.2.2	검증이 계획된 결정사항과 일치함을 실증하지 못하는 경우, 조직은 요구되는 적합성을 달성하기 위한 다음과 같은(이에 국한하는 것은 아님) 조치를 취하고 있는가? 1) 기존의 절차 및 의사소통경로(5.6 및 7.7 참조) 2) 위해분석 결론(7.4참조), 수립된 운용PRPs(7.5참조) 및 HACCP계획(7.6.1참조) 3) PRP(s)(7.2 참조) 4) 인적자원관리 및 교육훈련활동의 효과성(6.2 참조)

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
8.4.3	검증활동 결과의 분석
8.4.3.1	수돗물안전팀은 내부심사 및 외부심사 결과를 포함하여, 다음사항을 이행하기 위해 검증활동의 결과를 분석하고 있는가? 1) 시스템의 전체적인 성과가 계획된 결정사항 및 조직에 의해 수립된 수돗물안전 경영시스템 요구사항에 만족함을 확인 2) 수돗물안전경영시스템의 갱신 또는 개선의 필요성을 파악 3) 잠재적으로 안전하지 못한 제품의 더 높은 발생을 나타내는 경향을 파악 4) 심사대상 지역의 상태 및 중요성과 관련하여 내부심사 프로그램의 기획을 위한 정보를 수립 5) 취해진 시정 및 시정조치가 효과적이라는 증거를 제공	O
8.4.3.2	분석 결과 및 그에 따른 활동은 기록되고 있으며, 경영검토의 입력(5.8.2 참조)으로 최고경영자에게 보고되었는가?	O
8.4.3.3	이는 또한, 수돗물안전경영시스템의 갱신(8.5.2 참조)에 대한 입력으로 사용되고 있는가?	O
8.5	개선
8.5.1	지속적 개선
8.5.1.1	최고경영자는 의사소통(5.6 참조), 경영검토(5.8 참조), 내부심사(8.4.1 참조), 개별 검증결과의 평가(8.4.2 참조), 검증활동 결과의 분석(8.4.3 참조), 관리수단 결합의 타당성확인(8.2 참조)과 시정조치(7.10.2 참조) 및 수돗물안전경영시스템 갱신(8.5.2 참조) 등을 통하여 수돗물안전경영시스템의 효과성을 지속적으로 개선하고 있음을 보장하는가?	O
8.5.2	수돗물안전경영시스템 갱신
8.5.2.1	최고경영자는 수돗물안전경영시스템이 지속적으로 갱신됨을 보장하고 있는가?	O

조항 번호	심사 항목	평가			지적(관찰) 사항	해당 부서
		적합	보완	부적합
8.5.2.2	이를 위해, 수돗물안전팀은 계획된 주기로 수돗물안전경영시스템을 평가하고 있는가?
8.5.2.3	그런 다음 위해요소 분석(7.4참조), 수립된 운용 PRPs(7.5참조) 및 HACCP계획(7.6.1 참조)을 검토하는 것이 필요한지 여부를 고려하는가?
8.5.2.4	수돗물안전경영시스템의 평가 및 갱신활동은 다음 사항에 근거하고 있는가? 1) 5.6에 표명된 대로, 내부 및 외부 의사소통으로부터의 입력 2) 수돗물안전경영시스템의 적절성, 충족성 및 효과성과 관련한 기타 정보로부터의 입력 3) 검증활동의 결과 분석(8.4.3 참조) 으로부터의 출력 4) 경영검토의 출력물(5.8.3참조)
8.5.2.5	수돗물안전경영시스템의 갱신활동은 기록되고 있으며, 적절한 형식으로 경영검토의 입력(5.8.2 참조)으로 보고되고 있는가?

1. 본 점검기록은 차기 점검시 유용한 자료이므로 모든 내용을 상세히 기록함

2. “평가”란은 해당사항에 ○표를 표기하되, 보완은 ○표, 부적합은 ◎표로 표시함