문서번호	품질지도과-1345
결재일자	2023. 9. 27.
공개여부	부분공개(5)
방침번호

						시 민
주무관		품질지도과장		서울특별시품질시험소장
박영준		박종진		09/27
				장상규
협 조
	토질재료시험과장				조용상
	화학시험과장				김금호

’23년 하반기 KOLAS 리스크 평가결과 보고

2023. 09.

품 질 시 험 소

(품질지도과)

☞ 해당사항이 있는 부분에 ‘ ■ ’ 표시하시기 바랍니다. (※ 비고 : 필요시 검토내용 기재)
구 분	사전 검토항목 점검 사항	검토완료	해당없음	비 고
일반사항
정책일반	◆ 제반 법규와 실태, 실제 현장의 의견 등을 검토하였습니까? (법령, 규칙, 통계·빅데이터, 시민의견 등)	□	■
	◆ 정책(사업) 집행의 직·간접적 영향 및 효과성을 분석하였습니까?(갈등, 약자, 일자리, 안전, 탄소 감축 등) ※ 약자 : 하단 세부 검토항목 점검	□	■
	◆ 정책·계획·전시물·홍보물 등이 역사적 사실에 부합하는지 검토하였습니까?	□	■
	◆ 불필요한 외국어·외래어 표현 대신 바른 우리말을 사용하였습니까?	■	□
	◆ 정책·계획 등의 지속가능성을 검토하였습니까?(경제·사회·환경 등)	□	■
약자와의 동행
목적	◆ 경제적으로 취약한 약자를 지원하기 위한 사업인가?	□	■
	◆ 주거, 생계, 의료, 교육, 기타 분야 중 어느 것에 해당하는가?	□	■	주거/생계/의료/교육/기타
	◆ 단순지원 사업과 사다리지원 사업 중 어느 것에 해당하는가? (단순 : 어려움 즉시 개선 / 사다리 : 계층 상향 또는 안정 유도)	□	■	단순지원/ 사다리지원
	◆ 경제적으로 취약한 약자가 아니라 하더라도, 다양한 분야의 사회적 약자를 배려할 수 있는 수단을 포함하였는가?	□	■
계획수립	◆ 사업 대상자가 쉽고 편리하게 서비스를 활용할 수 있도록 사업을 구성하였는가?	□	■
집행·홍보	◆ 집행과정에서 발생할 수 있는 역효과를 최소화하기 위한 대안을 고려하였는가?(‘약자’ 낙인효과, 역차별 등)	□	■
	◆ 사업 대상자에게 적절한 홍보 수단을 채택하였는가?	□	■
평가·환류	◆ 사업효과를 측정할 수 있는 지표(산출, 과정, 성과 등)는 마련하였는가? 아닐 경우, 성과를 평가할 수 있는 대체·보완 수단이 존재하는가?	□	■

’23년 하반기 KOLAS 리스크 평가결과 보고

품질시험소 2023년도 하반기 KOLAS 리스크 분석 및 평가를 실시하고 그 결과를 보고(승인) 드림

Ⅰ		관 련 근 거

□ 서울특별시 품질시험소 경영시스템 절차서(SQIO-QP-21)

: 리스크와 기회를 다루는 조치

	[서울특별시 품질시험소 경영시스템 절차서(SQIO-QP-21)] : 리스크와 기회를 다루는 조치
6.5.1. 품질책임자는 리스크 분석을 최소 연1회 이상 실시하며 분석결과를 기반으로 [리스크 분석평가 보고서(SQIO-QP-21)]를 작성하여 경영책임자의 승인을 얻는다.

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Ⅱ		평 가 개 요

□ 평가일자 : **************************

□ 평가대상 : ****************

□ 평가방법 : ******************

□ 평가내용 : *****************************************************

□ 평가절차

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Ⅲ		리스크 분석·평가 내용

□ 리스크 요인 분석

1) 공평성 리스크 요인

분류	원인	유해 위험 요인
기관의 활동	사내 부서와의 관계 실무자 내 타 업무와의 관계	- 인사, 행정 등 불이익 초래 업무 - 학연, 지연 등 친분관계 등
기관의 관계	내․외부 고객과의 관계	- 금품수수, 향응제공 - 시험성적서 변조 요구 - 업무 치리 예정일 단축 요구 등
직원 관계	해당부서 및 타부서 직원과의 관계	- 금품수수, 향응제공 - 동일부서 직원 청탁 - 시험결과에 영향을 미치는 동호회 활동 등

2) 시험업무 관련 리스크 요인

분 류	원 인	유해 위험 요인
시험 의뢰	모 기관과의 관계 실무자 내 타 업무와의 관계	- 시험시료 수량 - 시험시료 분류 및 의뢰항목
시험수행 및 관련기록	규제자 및 의뢰자와의 관계	- 표준물질, 표준용액, 교정 - 원시데이터 처리, 보정계수 적용 등
시험성적서	직원들과의 관계, 제품의 설계, 제조, 공급, 설치, 구매, 소유, 사용 또는 관리하는 기관과의 관계	- 오타, 기록, 특이사항 기록 - 성적서 서식(KOLAS/비KOLAS)

□ 위험도 수준 및 발생가능성 수준 평가

1) 위험도 수준 평가

분 류	원 인	비 고
치명적 수준	KS Q ISO/IEC 17025 전체 요구사항에 부적절하여 인정 취소에 준하는 사항 발생
심각한 수준	KS Q ISO/IEC 17025 전체 요구사항에 부적절하여 인정 정지에 준하는 사항 발생
보통 수준	심각한 자원의 재조정이 요구되는 중요한 문제 발생
경미한 수준	자원의 추가투입 또는 일정 조정 등의 문제가 발생되나 시험업무 및 시험결과에 부정적인 영향은 없는 사항 발생
미미한 수준	약간의 자원 재조정이 필요하나 시험결과에 부정적인 영향은 없는 사항 발생

2) 발생가능성 수준 평가

수 준	내 용
	발생확률		비 고
매우 높음	대부분의 상황에서 발생하고 있음	90%이상	최근 4년간 5회이상 발생 및 발생빈도 증가 예상
높 음	대부분의 상황에서 발생 가능성이 높음	60%~90%미만	최근 4년간 4~5회 발생 및 항후 발생가능성 거의 확실
보 통	가끔 발생(주기적)	30%~60%미만	최근 4년간 2~3회 발생 및 향후 발생 가능
낮 음	가끔 발생 가능성 있음(아주 드물게)	5%~30%미만	최근 4년간 1회 이상 발생되지 않음
매우 낮음	예외적인 상황에서 발생 (가능성 거의 없음)	5%미만	최근 4년간 발생되지 않음

□ 리스크 등급(수준) 및 점수에 따른 결정 및 관리방법

수 준	위험관리 조치방안 (평가점수)	세부 관리 방법
High Risk (매우 높음)	즉시 KOLAS 인정업무 정지 후 시정조치, 재발방지 대책 수립 (20점이상)	절대 수용 불가한 위험요소로서 항목별 주기적 발생 가능성 조사 및 모니터링, 항목별 예방 및 재발방지대책을 수립하여 정기적으로 관리
Risk (높음)	시정조치 및 재발방지 대책 수립 (12점 이상~16점 미만)	중대한 영향을 미쳐 리스크가 발전될 수 있는 수용 불가한 위협 요소로서 항목별 예방 및 재발방지 대책 수립하여 정기적으로 관리
주의 (보통)	지속적 모니터링 (6점 이상~10점 미만)	영향을 줄 수 있는 정도가 심각하지는 않으나, 향후 리스크가 발전될 가능성이 있는 위협 요소로서 필요한 경우 모니터링 주기 설정 관리
관심 (낮음)	교육훈련 (3점 이상~5점 미만)	심각한 영향을 미치지 않는 위협 요소로서, 추가로 관리할 요소는 없으나, 시스템 절차에 따라 지속적으로 준수
수용 (매우 낮음)	현재 관리방법 유지 (3점 미만)	영향을 미치지 않는 위협 요소로서, 추가로 관리 할 요소가 없음

Ⅳ		부서별 리스크 분석 및 평가 결과

□ 리스크 요인별 위험도 및 발생가능성 평가 결과

부 서 명	위험도 평가		발생가능성 평가
	공평성 관련	시험업무 관련	공평성 관련	시험업무 관련
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□ 리스크 수준 결정 및 관리방법

부 서 명	리스크 수준	조치방안	세부 관리 방법
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Ⅴ		최종 평가결과

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Ⅵ		향 후 계 획

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붙임 : 1. 리스크 분석 평가 보고서(총괄) 1부.

2. 부서별 평가결과 보고서 각 1부.  끝.