2023년 하반기 리스크 분석 평가 보고서

문서번호	토질재료시험과-590
결재일자	2023. 9. 21.

결재	주무관	토질재료시험과장
	김희철	09/21
		조용상

작성자	김 희 철	작성일	2023. 09. 21.
리스크 인자	□ 리스크 요인 ○ 공평성 - 기관의 활동 · 인사, 행정, 예산 배정 등으로 시험업무 관련 불이익 초래 가능 여부 · 학연, 지연, 혈연 등 개인적 친분, 시험업무와 무관한 부서의 압력 여부 - 기관의 관계 · 고객으로부터 금품수수, 향응 등을 제공 받는지 여부 · 단순 ‘을’의 위치에서 지시 받는지 여부 · 업무처리 예정일 단축 및 시험성적서 변조 요구 여부 - 직원관계 · 금품 및 향응을 제공 받는지 여부 · 동일 부서의 직원에게 청탁을 받는지 여부 · 동일 또는 타부서 직원의 청탁 가능 여부 ○ 시험업무 - 시험의뢰 · 시험시료 접수 시 수량의 적정 여부 · 시험시료 분류 및 의뢰항목의 관련 규정 적합 여부 - 시험수행 및 관련기록 · 표준물질, 표준용액, 교정 결과 적용 오류 여부 · 원시데이터 처리, 보정계수 적용 오류 여부 · 시험방법 적용 오류 여부 - 시험성적서 · 결과 값의 누락 및 오타 여부 · 성적서 서식 적용 오류 여부(KOLAS/비KLOAS)

리스크 인자 평가	□ 리스크 요인 분석 결과 ○ 공평성 관련 위험도 수준 - 미미 또는 경미한 수준으로 시험업무 및 결과에 미칠 부정적 영향 없음 · 인사, 행정, 예산 배정 등 관련 조직과 시험업무로 불이익을 받을 가능성 없음 · 학연, 지연, 혈연 등 개인적 친분, 타부서 직원의 압력 행사로 인한 시 험업무 및 시험결과에 부정적 영향을 미칠 가능성은 없음 · 블라인드 접수로 내·외부 고객으로부터 금품수수, 향응제공을 받을 수 있는 개연성 없음 · 단순 ‘을’의 위치에서 지시받거나, 업무처리 예정일 단축, 시험성적서 변조 등을 요구받을 가능성 없음 · 시험결과에 영향을 미치는 사내 동호회 활동 없음 ○ 시험업무 관련 위험도 수준 - 미미 또는 경미한 수준으로 시험업무 및 결과에 미칠 부정적 영향 없음 · 시험의뢰 시 시료의 수량, 시험방법의 분류 등은 관련 규정을 적용 · 표준물질, 표준용액 사용은 해당사항 없으며, 공인기관을 통한 주기적 교정 으로 장비의 정확도 확보 · 교차 확인을 통한 원시데이터 및 보정계수 적용 오류, 결과 값 누락 확인 · 품질시험관리시스템 처리를 통한 시험성적서 서식 적용(KOLAS/비KLOAS) ○ 발생가능성 수준 - 매우 낮음(낮음) · 발생가능성은 아주 드물거나 거의 없음 □ 리스크 수준 결정 - 수용 및 관리 · 현행 관리방법 유지 및 필요시 교육훈련 시행
조치사항	□ 리스크 수준별 관리방법 ○ 수용(매우 낮음) 및 관심(낮음) - 시험자별 리스크 요인 분석결과 공평성 및 시험업무에 영향을 미칠 위험도 및 발생 가능성은 아주 드물거나 거의 없는 것으로 평가되어 추가 관리 할 사항은 없으나, - 시험자 개개인은 경영시스템 절차서를 지속적으로 준수할 필요가 있음
붙임 2023년 하반기 개인별 리스크 요인 및 수준 평가서 1부.
양식번호 SQIO-QP-21-01(00):2023.04.27. 서울특별시 품질시험소

끝.