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문서번호	감사담당관-2502
결재일자	2022.3.2.
공개여부	대시민공개

담 당	감사총괄담당	감사담당관		부구청장
김석진	정재환	정표근		03/02 신상철
협 조
					인사담당		이정희

성북구 청렴문화 확산을 위한

2022년도 자율적 내부통제 운영 및 평가 계획

2022. 3.

감사담당관

목 차
	Ⅰ.	추진근거			1
	Ⅱ.	추진목표			1
	Ⅲ.	추진개요			2
	Ⅳ.	분야별 세부추진계획			2
		1.	청백-e시스템 운영		2
		2.	자기진단(Self-Check)제도 운영		4
		3.	공직자 자기관리시스템 운영		5
	Ⅴ.	자율적 내부통제위원회 구성·운영			6
	Ⅵ.	자율적 내부통제 운영실적 평가 및 포상			6
	Ⅶ.	향후일정 및 행정사항			8

성북구 청렴문화 확산을 위한

2022년도 자율적 내부통제 운영 및 평가 계획

사후 적발 위주 감사의 한계를 극복하고 업무 처리 중 발생할 수 있는 비리요인, 행정상 착오를 사전에 예방하는 자율적 내부통제 제도를 활성화하여 구민에게 신뢰받는 투명한 행정을 실현하고자 함.

Ⅰ		추 진 근 거

2022년 청렴도 향상 종합계획 (감사담당관-1642,‘22.02.14)

2022년 지방자치단체 자율적 내부통제 운영지원 계획 (행안부 감사담당관-756, ‘22.01.28)

Ⅱ		추 진 목 표

자율과 책임 확보로 지방분권 실현
목표	▪ 자율적 내부통제 시스템 개선을 통한 자율과 책임성 강화 ▪ 지방자치단체 스스로 공직비리와 행정 오류 사전 예방
3 대 추진전략	청백-e시스템 활성화	자기진단 제도 내실화	공직자 자기관리 시스템 정착

Ⅲ		추 진 개 요

기     간 : 2022. 1. 1. ~ 12. 31.

운영 체계 : 3개 분야별 시스템에 의한 추진

내     용

구 분	주요 내용	비고 (방법)
청백-e 시스템	행정안전부에서 구축한 *5대 지방행정정보 시스템을 연계하는 예방행정 프로그램을 운영하여 업무처리과정에서 비리 및 행정착오 발생 시 담당자, 관리자, 감사자에게 자동 경보 ⟹ 사전예방 및 자체 감사역량 강화	· 매주(월) “청백-e시스템 접속의 날” 시행 →부서별 경보발생 현황 통보, 처리 독려
자기진단제도	사회복지, 건축 인허가, 환경, 보건 분야 등 대민업무 중 비리나 반복적 오류 개연성이 있는 업무 분야를 부서별로 선정하여 업무처리 과정에서 담당자 및 관리자가 스스로 사전진단 ⟹ 행정착오 및 비리 사전예방	· 자기진단표 작성률, 자기진단업무 승인율 향상
공직자 자기관리시스템	공무원 개인별 · 부서별 공직관, 국가관 확립을 위해 윤리활동을 계량화 하여 평가 지표로 활용 ⟹ 청렴실적 체계적 관리	· 청렴퀴즈 : 사례위주 퀴즈 출제 · 청렴방송 : 참여자 모집 강화 · 업무추진비 집행내역 공개 강화

Ⅳ		분야별 세부 추진 계획

1. 청백-e 시스템 운영

체계도

대상(현황) : 5대 지방행정정보시스템

지방세, 지방재정, 세외수입, 새올행정, 지방인사 시스템(서울시 급여시스템 포함)을 교차 모니터링 하는 101종 예방프로그램

업무영역	예방프로그램 내용	프로그램 수
합 계		101
지 방 세	국·도·시유지 매각이후 취득세 과세 누락 방지 등	29
지방재정	업무와 무관한 시간에 법인카드 사용 방지 등	30
세외수입	도로점용 허가에 따른 점용료 부과 누락 방지 등	20
새올행정	교통유발부담금 체납자에 대한 압류 처리 누락 방지 등	12
지방인사(급여)	승진임용 제한자의 부당 승진 임용 방지 등	10

※ 프로그램 상세 내역 [붙임1] 참조

운영방법: ‘청백-e시스템 접속의 날’  매주 월요일 정기운영

해당부서(동) : 청백-e 시스템 업무담당별 사용자등록을 한 후 수시로 시스템 접속 후, 모니터링 추출자료 발생 여부 확인 후 처리

감사담당관 : 부서(동)별 경보발생현황(미처리,미승인) 통보→ 처리 독려

※ 모니터링 추출자료 처리단계

구분	처리자	업무 처리
1단계	담당자	제외	추출자료가 정상적인 경우 조치란에 ‘제외’를 선택하고 사유입력
		조치	추출자료가 착오나 누락, 기타사유로 잘못 처리된 경우 조치란에 ‘조치’를 선택하고 조치내역(효과금액 등) 입력
승인요청	담당자가 추출자료 처리 후, 부서장에 승인요청
2단계	부서장	승인/반려	처리내용에 문제가 없다면 ‘승인’ 재조치가 필요하다면 ‘반려’
3단계	감사자	확인/재조치	승인된 내용에 대해 감사자 확인 및 재조치필요

시스템 교육실시

업무 매뉴얼 및 각종 교육자료 수시 배포

청백-e 운영지원단 순회, 상설교육 안내

소요 예산 : 12,575천원 (시스템 유지보수 및 운영지원)

근거 : ‘22년 청백-e시스템 유지관리 관련 예산편성 (2022.2월 납부)

2. 자기진단제도 운영

자기진단표 운영현황 : 208개 업무(붙임 #2)         <2022. 2월 기준>

구분	계	일반	지방세	환경	복지	재정	보건	건축	교통	안전
총계	208	97	14	15	38	13	10	12	3	6
표준	37	14	4	5	7	3	3	1	0	0
자체발굴	171	83	10	10	31	10	7	11	3	6

개요 (흐름도)

운영방법 : 각 업무담당자가 업무 진단주기별 자기진단표에 의거 업무 진단

< ※ 청렴의 날(매월 네 번째 수요일)에 자기 진단의 날 병행추진 >

추진지표

- 자기진단표 작성률 : 부서별 직원수 대비 자기진단표 작성 직원수

- 자기진단업무 승인율 : 자기진단표 작성건수 대비 최종 승인건수

자기진단표 발굴 및 검토

- 자기진단표 발굴 : 업무에 필요한 자기진단표 자체적으로 발굴

(※ 진단항목 구체화, 신규발굴 외에는 기존 진단표 활용)

- 자기진단표 검토 : 현재 운영 중인 자기진단표 중 타당성을 검토하여 불필요한 경우 폐기, 수정

자기진단 이행절차

구분	처리자	업무	업무처리
1단계	담당자	자기진단표 작성 및 결재요청	청백e시스템 로그인(시스템 구분: 자기진단) ⇒진단과제카드목록(업무 조회) ⇒자기진단표 작성⇒결재라인 지정 후 결재요청
2단계	팀 장 부서장	결재 (승인/반려)	청백e시스템 로그인(시스템 구분: 자기진단) ⇒‘자기진단결재관리’에서 결재대상 자기진단표 선택⇒ 내용검토 ⇒ 결재(승인/반려)
3단계	감사자	확인	처리결과 확인

3. 공직자 자기관리시스템 운영

개요 (체계도)

※ 입력매뉴얼  : 새올행정시스템⇒새올행정⇒감사⇒공직자 자기관리

운영방법 : 부서 및 개인별 공직윤리 실적에 따라 점수 가감

부서별 : 업무추진비 집행내역공개, 공직윤리 자체 교육, 구정 청렴도 향상 자체계획 수립 및 청렴표어 선정 등

개인별 : 청렴․내부통제 등 관련 교육 실적, 청렴시책 참여 실적, 기타청렴활동  등

Ⅴ		자율적 내부통제위원회 구성·운영

조 직 도

※근거 : 서울특별시 성북구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 제4조 및 제5조

구 성 : 총 7명

위원장 : 부구청장

위  원 : 감사담당관, 재무과장, 세무1과장, 세무2과장, 행정지원과장, 홍보전산과장

기 능

자율적 내부통제 운영 관련 정책 및 방침 결정

자율적 내부통제활동 자체평가 및 개선, 인센티브 부여 등 주요사항 심의·결정

그 밖에 자율적 내부통제 제도의 발전·개선방안 등에 관한 사항

운 영 : 자율적 내부통제 운영에 관한 안건 발생 시 위원회 개최

Ⅵ		자율적 내부통제 운영실적 평가 및 포상

평가 대상 : 전 부서·동 및 개인 (감사담당관 제외)

평가 시기 : 2022. 12월 중 (연1회)

대상 기간 : 2022. 1월 ~ 2022. 11월

평가 지표 : 부서별 18개, 개인 15개 항목으로 구성

포 상

소요예산 : 5,600천원

※ 예산과목 : 감사담당관, 맑고 투명한 공직사회 구현, 청렴성북실현, 청렴도 향상을 위한 시책발굴 추진, 포상금

포상내역

구 분	시 상 분 야	시 상 내 역	시상 대상
개인 (13)	최우수상 (1명)	구청장 표창 및 상품권 300천원	전직원 대상
	우 수 상 (5명)	구청장 표창 및 상품권 200천원
	장 려 상 (7명)	상품권 100천원
부서 및 동 (14)	최우수상 (2개)	구청장 표창 및 포상금 500천원	부서 1, 동 1
	우 수 상 (4개)	구청장 표창 및 포상금 300천원	부서 3, 동 1
	장 려 상 (6개)	포상금 200천원	부서 4, 동 2
	노력상(2개)	포상금 100천원	부서 1, 동 1

※ ① 청렴 수범사례로 언론보도 및 외부기관 수상 등을 한 개인에 대해 특별상 수여

② 포상대상 시상분야 및 내역 등은 추후 변경사유 발생 시 조정

③ 표창 받은 지 2년 이내 직원은 표창은 생략하고 포상만 실시

분야별 평가항목 (세부내용 : 붙임-3 참조)

분야	평가항목(배점)	총배점 (100)
청렴교육 및 회의	반부패청렴교육(15),기타교육(5),부패제로청렴퀴즈(10)	30
청렴활동	청렴지기활동(10), 청렴방송활동(20), 청렴수범활동(5)	35
자기진단활동	자체발굴 건수(2), 자기진단 실행횟수(13)	15
행동강령 신고	행동강령클린신고(4),행동강령 본인신고(16)	20
행동강령 등 위반	행동강령위반, 복무점검위반, 외부기관 범죄사실 통보 등	감점 붙임-3 참고

개인평가

- 특정 부서·동에 수상자가 편중되지 않도록 1개 부서·동 수상자를 3명 이하로 조정

- 동점자 평가기준 : 행동강령 위반이 없는 자 중 청렴활동 〉청렴교육 및 회의 〉 자기진단운영

부서평가

분야	평가항목(배점)	총배점 (100)
청렴교육 및 회의	자체교육(회의)(10), 직원청렴교육이수(10)	20
청렴활동	업무추진비 공개(10), 1부서 1청렴 시책(10)	20
청백-e 시스템 운영	법인카드 금지업종 사용(-10,감점), 23시 이후 법인카드 사용 (-10,감점) 모니터링 발생에 대한 처리율(10), 모니터링 발생 시 적기 처리율(10), 모니터링에 대한 관리자 승인율(10), 모니터링 처리에 대한 적기승인율(10)	40
자기진단제도 운영	자기진단표 작성률(10), 자기진단업무 승인율(10)	20
행동강령등위반	행동강령위반, 복무점검위반, 외부기관 범죄사실 통보 등	감점 붙임-3 참고

-「직원 청렴교육 이수제」점수인정 시간 상향조정 : 10시간→12시간

-「청렴표어 선정」배점 신설

- 동점자 평가기준 : 법인카드 적정사용 〉청렴교육 및 회의 〉청렴활동 〉자기진단운영

Ⅶ		향후일정 및 행정사항

부서(동)

청백-e 시스템 모니터링 발생 시 적기에 적절한 처리 및 승인 (수시)

부서·동별 청렴지기 개인별․부서별 공직윤리 실적 입력 철저 (수시)

개인

자기진단제도 진단 업무 주기별 자기진단 작성 및 결재 (수시)

기타 공직자 자기관리시스템 평가항목에 따라 적극적인 업무 수행

붙임 : 1. 청백-e 시스템 예방행정 시나리오(101종) 1부.
2. 자기진단 운영업무(208개) 1부.

3. 자율적 내부통제 평가지표 1부.  끝.