문서번호	바이오AI산업과-2024
결재일자	2021. 10. 6.
공개여부	부분공개(5,7)
방침번호

		시 민
주무관	AI양재팀장	바이오AI산업과장
김남경	안명희	10/06 양지호

2021년「AI 양재 허브」운영 민간위탁 사무 지도점검 결과보고

2021. 9.

경제정책실

(바이오AI산업과)

- 2021년 「AI 양재 허브」 운영 -

민간위탁 사무 지도점검 결과보고

2021년 AI 양재 허브 운영 민간위탁 사무 전반에 대한 지도점검을 실시하고 그 결과를 보고드림.

□ 추진근거

○ 서울특별시 행정사무의 민간위탁에 관한 조례 제16조(지도·점검 등)

○ 서울특별시 행정사무의 민간위탁 관리지침(’21.2.)

○ 서울특별시 AI 양재 허브 운영 위·수탁협약서 제17조(지도·점검)

□ 점검개요

○ 점검대상 : 국민대학교 산학협력단-한국전자통신연구원 컨소시엄

○ 점검일시 : 국민대 ’21.9.8.(수) / ETRI ’21.9.10.(월)

○ 점검내용 : ① 협약내용 이행여부 ② 예산집행 및 재산관리 실태
③ 근로환경, 운영성과 등 위탁사무 전반

○ 점검방법 : 점검표에 의한 서류 및 현장확인 병행

○ 점 검 자 : AI양재팀장 외 1명

- AI양재팀장 안명희, 주무관 김남경

	《 AI 양재 허브 운영 민간위탁 개요 》
- 시설현황 : 서초구 태봉로 114 한국교총회관 외 4개소(18,212㎡) - 수탁기관 : 국민대학교 산학협력단-한국전자통신연구원 컨소시엄 - 기간/예산 : ’20.7.1. ~ ’22.12.31.(2년6개월) / 6,230백만원 (’21년) - 주요기능 : 입주기업 선발 및 성장지원 프로그램 운영, AI 전문인재 양성, 협업 프로젝트 개발·운영, 인력·인재 간 교류기회 제공 등

□ 점검결과

	< 점검결과 총평 >
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【 국민대학교 산학협력단 】

□ 회계관리 분야

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【현장 시정조치】***********************

【조치계획 제출】******************************

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【조치계획 제출】*********************

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□ 고용(인사·복무·교육 등) 관리 현황

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□ 이용자·시설관리 현황

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【조치계획 제출】******************************

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【현장 시정조치】***************************

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【조치계획 제출】***********************************************************

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□ 사업성과 관리 현황

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【조치계획 제출】*****************************

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【현장 시정조치】****************************

【조치계획 제출】************************

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【조치계획 제출】*******************************

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【조치계획 제출】*************************

【 한국전자통신연구원(ETRI) 】

□ 회계관리 분야

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□ 사업성과 관리 현황

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【조치계획 제출】*********************

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【조치계획 제출】******************************

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□ 향후 조치계획

○ 지도·점검 결과 통보(시 → 수탁기관)                    : ’21.10.5.

○ 수탁기관 향후 조치계획 수립제출	: ’21.10.22.

붙임  사업성과 미달 사업 사유서 및 보완계획 작성현황 1부.  끝.

참고1		민간위탁 지도·점검 체크리스트【국민대학교 산학협력단】

□ 일반운영 분야

분 야		점검 항목	점검 내용	확 인				비 고 (미흡사유)
				양호	보통	미흡	해당없음
공통지표	회계관리	1. 민간위탁금 관리	① 입출금 통장 확인	*
			② 위탁금 목적 외 사용 여부	*
			③ 위탁금 정산 및 반납 등 이행 여부	*
			④ 회계장부 정리 및 비치	*
			⑤ 일일결산, 기재 누락 등 확인	*
		2. 수입금 관리	① 수입금 입금 및 지출부 작성 여부	*
			② 수입금 수입결의 및 지출결의 여부	*
		3. 후원금 관리	① 후원금 입금 및 지출부 작성 여부				*
			② 후원금 수입결의 및 지출결의 여부				*
			③ 후원금 영수증 발행 여부				*
			④ 후원금 목적 외 사용 여부				*
		4. 통장 및 증빙서류 관리	① 예금통장의 구분, 예금주명의, 인장관리 적정여부	*
			② 적정한 채주 지급, 지출증빙서류 검토	*
		5. 정보 공개	① 예산, 결산 공개 여부				*
			② 수입금, 후원금, 자체부담금 등 공개 여부				*
		6. 제3자 위탁 여부	① 위탁 사업 중 일부 제3자 위탁 여부 확인				*
			② 제3자 위탁 서류 및 업체 확인				*
			③ 서울시 사전 승인 여부 확인				*
		7. 예산관리	① 서울시에서 승인받은 예산서와 결산서 상 예산이 일치하는지 여부	*
			② 위 1번 사항이 일치하지 않는다면, 적절한 예산 변경 승인절차를 이행했는지 여부	*
			③ 예산을 초과하여 지출한 예산과목이 존재하는지 여부	*
			④ 지출 처리하였으나 현금 미지급 상태인 목록 중 연도말에 계약만 체결한 건이 존재하는지 유무(이 경우 사고이월로 처리해야 하는지 검토 필요)				*
		8. 지출관리	① 정산서상 예산수령액에서 지출액을 차감한 잔액이 통장의 현금잔고와 일치하는지 여부(일치하지 않을 경우 그 내역을 파악하여, 미지급금 설정 등 차이 및 원인의 적정성 여부를 확인)		*			*****************************
			② 총계정원장 상 지출 총액이 결산서 상 세출 총액과 일치하는지 여부	*
			③ 지출결의서에 첨부한 증빙이 적격증빙(전자세금계산서, 법인카드, 법인용 현금영수증) 인지 여부	*
			④ 개인카드 사용분, 개인소득공제용 현금영수증 발행분이 존재하는지 여부				*
			⑤ 여비, 회의비 등 주요 비용이 지출 규정에 맞게 지출되었는지 여부	*
			⑥ 지출적요를 검토하여 사업목적과 다른 지출이 있는지 확인하고, 내역을 파악	*
			⑦ 급여 월별지출내역 상 근무인원이 조직도 상 근무인원(수탁사업을 전담하는) 또는 노동계약서 상 인원과 일치하는지 여부			*		**********
			⑧ 12월 급여원천징수세액을 1월에 납부하였는지 여부	*
			⑨ 시간외근무수당 계산 시 시간외 근무시간 집계가 출퇴근기록부 등과 대사하여 일치하는지 여부	*
			⑩ 퇴직연금 가입 및 이체가 적절하게 이루어졌는지 여부	*
			⑪ 부가세 신고서 상 위탁사업으로 인해 매입세액 공제분이 발생 여부(만약 발생하였다면, 반납이 이루어지고 있는지 여부)				*
			⑫ 4대보험료 사용자부담분과 근로자부담분 예수금액을 사업비 통장에서 별도의 통장으로 이체하는 경우 해당 통장 잔액이 모두 납부되었는지와 잔액이 발생하였다면 반납이 이루어지고 있는지 여부	*
			⑬ 견적서, 비교견적서 상 사업자등록번호, 주소, 대표자명 및 인장 확인	*
		9. 물품관리 및 계약	① 당해년도 물품구입 및 용역 수행과 관련하여 수의계약한 내용을 확인하여 수의 계약조건에 맞는지 확인	*
			② 수의계약한 물품구입에서 분할구입이 존재하는지 여부(수의계약건 중 동일한 거래처에서 구매한 동일한 품목들의 금액 합계가 경쟁입찰 기준금액 이상인 경우)	*
			③ 물품검수조서 및 용역검수조서 작성 여부(검수확인일 이후 지출이 이루어졌는지 여부)	*
			④ 물품대장 보유 및 관리 여부	*
			⑤ 정기 재물조사 실시 여부(연 1회 이상)	*				*********
		10. 기타	① 보조금통합관리시스템 사용 확인	*
			② 회계감사결과 지적사항 개선 여부 (회계감사결과 조치사항 시행 여부)	*
			③ 종합성과평가 지적사항 개선 여부 (직전연도 종합성과평가 실시하여 지적사항에 대한 조치 여부)				*
			④ 계약이행보증보험 가입 여부	*
		11. 회계담당 인터뷰	회계관리상 애로사항 및 불만사항 등	*********
	고용	1. 인사 관리	① 공개채용 확인	*
			② 승급, 인사의 공개 확인	*
			③ 인사 관련 서류 확인(이력서, 자격증 등)	*
			④ 인사(채용)위원회 구성 여부	*
		2. 복무 관리	① 근무 형태 확인	*
			② 근무상황 확인(병가, 공가, 연가 등)	*
			③ 타기관(타사업) 겸직 확인 (협약에 겸직제한 포함시)	*
		3. 급여 관리	① 급여지급 기준(생활임금 지급 여부, 호봉, 수당 적정 여부)	*
			② 4대 보험 적정 납부 여부	*
			③ 퇴직금 적립여부	*
			④ 임금 지급조서와 실수령 금액 확인	*
		4. 기타	① 청소노동환경시설 가이드라인 준수 여부 (5대 구성원칙 적용 등)	*
			② 종사자 교육 활성화 노력 (성희롱예방, 인권, 청렴 등 필수교육 실시 및 이수여부 등)			*
			③ 주 52시간 근무제 준수여부	*
		5. 노동자 인터뷰	근무시 애로사항 및 불만사항 등	*****
개별지표	시민	1. 시민만족도 조사	① 100인 이상 이용자 있는 경우 10% 이상 시민만족도 조사 할 것			*
		2. 정보공개	① 시민이용자 불편사항 및 건의함			*
			② 이용자 간담회 구성 및 실시 여부	*
			③ 기관 홈페이지 및 소식지 발행 여부	*
		3. 의사소통	① 이용자 건의사항 반영 정도	*
			② 이용자 위원회 구성 및 활성화		*
			③ 이용자 욕구 조사 실시 유무		*
			④ 민원 발생 및 해결 정도		*
		4. 기타
	전문기술	1. 안전 관리	① 보험(화재, 상해 등) 가입 여부	*
			② 안전 점검 확인(안전점검 일지 작성 및 관리)	*
			③ 비상대책 모의 훈련 실시 여부	*
			④ 소방시설 설치 및 관리	*
		2. 물품 및 시설관리	① 물품, 시설 재물조사 실시 여부	*
			② 물품 관리자, 시설 관리자 지정 및 책임 여부	*
			③ 물품 및 시설 관리 (구입, 유지보수, 폐기) 확인	*
			④ 비품, 소모품 수불 사항 정리 여부	*
		3. 기타	① 1회용품 사용억제 준수 여부 (1회용품 구매‧비치 등)		*

□ 운영성과 분야 (☞ 성과점검)

분야	점검 항목 (점수)	점검 내용	확 인				비 고
			양호	보통	미흡	해당없음
투입	인력 (10)	① 인력의 적정성(자격증 경력 확인)	*
		② 적정 인력 투입 (사업 및 이용자 대비 인원수)	*
	자원 (10)	① 사업과정별 예산집행의 적정성		*			**************************
		② 시설 및 기자재 활용 적절성	*
		③ 지역사회 및 관련 전문가 활용 정도			*
과정	준수성 (10)	① 사업계획 이행 여부(시기, 방법 등)	*
		② 서비스 및 업무 과정기록의 충실성	*
		③ 관련 법규, 규정, 안전 수칙 및 지침 준수	*
	노력성 (10)	① 지역사회 내 관련단체 및 기관의 연계		*
		② 외부자원(인적, 물적자원) 동원 노력	*
		③ 목표달성을 위한 홍보 노력	*
산출	사업성과 달성 (50)	① 사업별 성과 달성율 확인	*
	사업성과 미달 (60%미만) 사업	① 사업성과 미달(60%미만) 사업 확인 ② 사업성과 미달(60%미만) 사업 목록 작성 ③ 사업성과 미달(60%미만) 사업 사유서 작성 ④ 사업성과 미달(60%미만) 사업 보완계획 작성	************** *********
활용	피드백 (10)	① 이용자 만족도 조사 유무	*
		② 이용자 만족도 반영 및 활용 여부		*
		③ 자체 성과점검 및 평가 유무	*
		④ 지난 평가 수정 사항 반영 여부	*

참고 2		민간위탁 지도·점검 체크리스트【한국전자통신연구원】

□ 일반운영 분야

분 야		점검 항목	점검 내용	확 인				비 고 (미흡사유)
				양호	보통	미흡	해당없음
공통지표	회계관리	1. 민간위탁금 관리	① 입출금 통장 확인	*
			② 위탁금 목적 외 사용 여부	*
			③ 위탁금 정산 및 반납 등 이행 여부	*
			④ 회계장부 정리 및 비치	*
			⑤ 일일결산, 기재 누락 등 확인	*
		2. 수입금 관리	① 수입금 입금 및 지출부 작성 여부				*
			② 수입금 수입결의 및 지출결의 여부				*
		3. 후원금 관리	① 후원금 입금 및 지출부 작성 여부				*
			② 후원금 수입결의 및 지출결의 여부				*
			③ 후원금 영수증 발행 여부				*
			④ 후원금 목적 외 사용 여부				*
		4. 통장 및 증빙서류 관리	① 예금통장의 구분, 예금주명의, 인장관리 적정여부	*
			② 적정한 채주 지급, 지출증빙서류 검토	*
		5. 정보 공개	① 예산, 결산 공개 여부	*
			② 수입금, 후원금, 자체부담금 등 공개 여부				*
		6. 제3자 위탁 여부	① 위탁 사업 중 일부 제3자 위탁 여부 확인				*
			② 제3자 위탁 서류 및 업체 확인				*
			③ 서울시 사전 승인 여부 확인				*
		7. 예산관리	① 서울시에서 승인받은 예산서와 결산서 상 예산이 일치하는지 여부	*
			② 위 1번 사항이 일치하지 않는다면, 적절한 예산 변경 승인절차를 이행했는지 여부	*
			③ 예산을 초과하여 지출한 예산과목이 존재하는지 여부	*
			④ 지출 처리하였으나 현금 미지급 상태인 목록 중 연도말에 계약만 체결한 건이 존재하는지 유무(이 경우 사고이월로 처리해야 하는 지 검토 필요)				*
		8. 지출관리	① 정산서상 예산수령액에서 지출액을 차감한 잔액이 통장의 현금잔고와 일치하는지 여부(일치하지 않을 경우 그 내역을 파악하여, 미지급금 설정 등 차이 및 원인의 적정성 여부를 확인)	*
			② 총계정원장 상 지출 총액이 결산서 상 세출 총액과 일치하는지 여부	*
			③ 지출결의서에 첨부한 증빙이 적격증빙(전자세금계산서, 법인카드, 법인용 현금영수증) 인지 여부	*
			④ 개인카드 사용분, 개인소득공제용 현금영수증 발행분이 존재하는지 여부				*
			⑤ 여비, 회의비 등 주요 비용이 지출 규정에 맞게 지출되었는지 여부	*
			⑥ 지출적요를 검토하여 사업목적과 다른 지출이 있는지 확인하고, 내역을 파악	*
			⑦ 급여 월별지출내역 상 근무인원이 조직도 상 근무인원(수탁사업을 전담하는) 또는 노동계약서 상 인원과 일치하는지 여부	*
			⑧ 12월 급여원천징수세액을 1월에 납부하였는지 여부	*
			⑨ 시간외근무수당 계산 시 시간외 근무시간 집계가 출퇴근기록부 등과 대사하여 일치하는지 여부	*
			⑩ 퇴직연금 가입 및 이체가 적절하게 이루어졌는지 여부	*
			⑪ 부가세 신고서 상 위탁사업으로 인해 매입세액 공제분이 발생 여부(만약 발생하였다면, 반납이 이루어지고 있는지 여부)				*
			⑫ 4대보험료 사용자부담분과 근로자부담분 예수금액을 사업비 통장에서 별도의 통장으로 이체하는 경우 해당 통장 잔액이 모두 납부되었는지와 잔액이 발생하였다면 반납이 이루어지고 있는지 여부	*
			⑬ 견적서, 비교견적서 상 사업자등록번호, 주소, 대표자명 및 인장 확인	*
		9. 물품관리 및 계약	① 당해년도 물품구입 및 용역 수행과 관련하여 수의계약한 내용을 확인하여 수의 계약조건에 맞는지 확인	*
			② 수의계약한 물품구입에서 분할구입이 존재하는지 여부(수의계약건 중 동일한 거래처에서 구매한 동일한 품목들의 금액 합계가 경쟁입찰 기준금액 이상인 경우)	*
			③ 물품검수조서 및 용역검수조서 작성 여부(검수확인일 이후 지출이 이루어졌는지 여부)	*
			④ 물품대장 보유 및 관리 여부				*
			⑤ 정기 재물조사 실시 여부(연 1회 이상)				*
		10. 기타	① 보조금통합관리시스템 사용 확인				*
			② 회계감사결과 지적사항 개선 여부 (회계감사결과 조치사항 시행 여부)				*
			③ 종합성과평가 지적사항 개선 여부 (직전연도 종합성과평가 실시하여 지적사항에 대한 조치 여부)				*
			④ 계약이행보증보험 가입 여부				*
		11. 회계담당 인터뷰	회계관리상 애로사항 및 불만사항 등	*****
	고용	1. 인사 관리	① 공개채용 확인				*
			② 승급, 인사의 공개 확인	*
			③ 인사 관련 서류 확인(이력서, 자격증 등)	*
			④ 인사(채용)위원회 구성 여부				*
		2. 복무 관리	① 근무 형태 확인	*
			② 근무상황 확인(병가, 공가, 연가 등)	*
			③ 타기관(타사업) 겸직 확인 (협약에 겸직제한 포함시)	*
		3. 급여 관리	① 급여지급 기준(생활임금 지급 여부, 호봉, 수당 적정 여부)	*
			② 4대 보험 적정 납부 여부	*
			③ 퇴직금 적립여부	*
			④ 임금 지급조서와 실수령 금액 확인	*
		4. 기타	① 청소노동환경시설 가이드라인 준수 여부 (5대 구성원칙 적용 등)				*
			② 종사자 교육 활성화 노력 (성희롱예방, 인권, 청렴 등 필수교육 실시 및 이수여부 등)	*
			③ 주 52시간 근무제 준수여부	*
		5. 노동자 인터뷰	근무시 애로사항 및 불만사항 등	*****
개별지표	시민	1. 시민만족도 조사	① 100인 이상 이용자 있는 경우 10% 이상 시민만족도 조사 할 것				*
		2. 정보공개	① 시민이용자 불편사항 및 건의함		*			***********
			② 이용자 간담회 구성 및 실시 여부	*
			③ 기관 홈페이지 및 소식지 발행 여부	*
		3. 의사소통	① 이용자 건의사항 반영 정도	*
			② 이용자 위원회 구성 및 활성화	*
			③ 이용자 욕구 조사 실시 유무	*
			④ 민원 발생 및 해결 정도	*
		4. 기타
	전문기술	1. 안전 관리	① 보험(화재, 상해 등) 가입 여부				*
			② 안전 점검 확인(안전점검 일지 작성 및 관리)				*
			③ 비상대책 모의 훈련 실시 여부				*
			④ 소방시설 설치 및 관리				*
		2. 물품 및 시설관리	① 물품, 시설 재물조사 실시 여부				*
			② 물품 관리자, 시설 관리자 지정 및 책임 여부				*
			③ 물품 및 시설 관리 (구입, 유지보수, 폐기) 확인	*
			④ 비품, 소모품 수불 사항 정리 여부	*
		3. 기타	① 1회용품 사용억제 준수 여부 (1회용품 구매‧비치 등)		*			**************

□ 운영성과 분야 (☞ 성과점검)

분야	점검 항목 (점수)	점검 내용	확 인				비 고
			양호	보통	미흡	해당없음
투입	인력 (10)	① 인력의 적정성(자격증 경력 확인)	*
		② 적정 인력 투입 (사업 및 이용자 대비 인원수)	*
	자원 (10)	① 사업과정별 예산집행의 적정성	*
		② 시설 및 기자재 활용 적절성	*
		③ 지역사회 및 관련 전문가 활용 정도	*
과정	준수성 (10)	① 사업계획 이행 여부(시기, 방법 등)	*
		② 서비스 및 업무 과정기록의 충실성	*
		③ 관련 법규, 규정, 안전 수칙 및 지침 준수	*
	노력성 (10)	① 지역사회 내 관련단체 및 기관의 연계	*
		② 외부자원(인적, 물적자원) 동원 노력	*
		③ 목표달성을 위한 홍보 노력		*
산출	사업성과 달성 (50)	① 사업별 성과 달성율 확인	*
	사업성과 미달 (60%미만) 사업	① 사업성과 미달(60%미만) 사업 확인 ② 사업성과 미달(60%미만) 사업 목록 작성 ③ 사업성과 미달(60%미만) 사업 사유서 작성 ④ 사업성과 미달(60%미만) 사업 보완계획 작성	************** *********** *****
활용	피드백 (10)	① 이용자 만족도 조사 유무	*
		② 이용자 만족도 반영 및 활용 여부	*
		③ 자체 성과점검 및 평가 유무	*
		④ 지난 평가 수정 사항 반영 여부	*

참고3		사업추진 성과(2020년)

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