문서번호		지역복지통합본부-436		★주임		자산형성팀장		지역복지통합본부장
보존기간		년
								전결 02/04
결재일자		2020.02.04.
				협조	주임 김세준				팀장 손대규
공개여부		공개
방침번호		지역복지통합본부장 방침 제(6)호
	2020년「서울시 장애인 이룸통장」 사례관리기관 사업운영 및 회계 모니터링 계획

사전 검토항목
☞ 해당사항이 있는 부분에 ‘ ■ ’표시하시기 바랍니다.
구분	사전 검토항목 점검 사항					검토 완료	해당 없음		비고
전략	◆	5대전략방향	:	시민의 새로운 복지욕구 대응
	◆	14대전략과제	:	서울형 자산형성 지원
	<기본을 바로 세우는 해(back to the basic)> ◆ 2020년 경영원칙 부합성을 검토하였습니까? - 책임경영체계 강화, 시민 관점으로 일하는 방식 전환, 조직기반 강화				■			□
사업계획 수립	◆ 시민 및 관련 전문가, 대상자 의견을 반영하였습니까? - (시민참여) 시민공모, 설문(만족도)조사, 기타 의견 - (전문가) 자문(운영)위원, 관련 학계, 현장, 기타 유관기관 등 - (대상자) 이용시민, 이해관계자, 사회시설 등 복지현장 및 서울시, 자치구 등				■			□
	◆ 전년도 사업평가 및 개선사항 결과(환류결과), 경영전략 방향(성과관리)의 일치성 확인여부 등을 반영하였습니까?				■			□
	◆ 예산편성 및 집행의 적정성 여부를 확인하셨습니까? - 예산서와의 일치성 여부, 예산 규정 및 지침의 준수 여부 - 종이문서 줄이기 등 재단 운영방안 반영여부 - 불필요한 예산 미반영, 예산의 조기집행 가능 여부 등				■			□
인권경영	◆ 인권경영 자가평가 항목을 검토하였습니까? - (인권경영) 시민의 열린 참여, 공정운영, 권리침해 및 구제 등				■			□
사업수행	◆ 내․외부 관계자 협의 및 조정이 필요합니까? - (내부) 일상감사, 계약, 홍보 관련 내부협의, 행사 통합운영, 예산조정 등 - (외부) 서울시, 자치구, 기타단체 및 유관 기관 등				■			□
홍보 및 시민 소통계획	◆ 사업추진에 따른 홍보방안과 시민과의 소통계획을 마련하였습니까? - (홍보) 홈페이지, 블로그, SNS, 보도자료 등 온·오프라인 홍보 - (행사) 사업설명회, 성과공유회 등 통합 행사운영 방안 - (기타) 간담회, 교육, 설문조사, 평가회의, 보고서 등				■			□

2020년「서울시 장애인 이룸통장」

사례관리기관 사업운영 및 회계 모니터링 계획

서울시 장애인 이룸통장 사례관리기관의 사업 운영 현황을 파악하고 효과적인 사업 수행 지원을 위한 모니터링을 추진하고자 함

1		추진 근거

□ 2020년 서울시 장애인 이룸통장 운영 계획

○ 대표이사방침 제27호(2020.1.21.)

□ 2020년 서울시 장애인 이룸통장사업 사례관리기관 운영계획

○ 지역복지통합본부장방침 제3호(2020.1.21.)

2		추진 배경

□ 사업 전반에 대한 점검을 통해 사례관리기관 현황 파악 및 시사점 도출

□ 점검 결과에 따른 우수 사례관리기관 발굴 근거 마련

□ 사례관리기관 지원금 집행에 대한 투명성과 공정성 확보

3		2020년 개선사항

□ 2019년 주요 성과

○ 사례관리기관 모니터링 주요 점검 항목에 따른 필수 구비 서류 명목화

- 필수 구비서류에 대한 이해와 근거 부족 등으로 인해 기관별 편차 발생

▸사례관리기관 업무 매뉴얼에 관련 내용을 명시하여 사업 운영에 대한 가이드라인 제시

□ 2019년 주요 평가

○ 회계 및 증빙처리 시 전문가 자문 기회 제공 필요

- 모니터링 이후 회계 및 증빙처리에 보완 및 개선이 필요한 경우, 전문가 자문이 필요한 상황 발생

□ 2020년 주요 개선사항

구분	2019년	2020년
회계모니터링 용역 기간	⦁6개월 이내로 계약 (모니터링 종료 시 별도의 자문 기회 없음)	⦁계약기간을 연말까지로 연장하여 회계연도 기준으로 기관별 자문이 가능하도록 개선
업무매뉴얼 조기 배포	⦁하반기 배포	⦁1분기 중 배포하여 사례관리기관 업무 안정화 도모

4		주요 추진 계획

□ 성과관리 체계도

구분	내용
5대 전략방향	⦁시민의 새로운 복지욕구 대응
14대 전략과제	⦁서울형 자산형성 지원
사업목표 (2개 이내)	⦁사례관리기관 성과 점검 및 지원을 통한 서비스 품질 향상
2020년 핵심과제 (3개 이내)	⦁사례관리기관 업무 추진 실태 점검을 통한 실무자 지원 계획 토대 마련

□ 추진방향

○ 사례관리기관 지원금 집행에 대한 투명성 제고

- 운영실태 점검으로 예산 집행 오류를 예방하고, 지침에 근거한 사업 수행 지원

○ 사례관리기관 업무 추진 실태 파악을 통한 실무자 지원 계획 수립 반영

- 점검 결과에 따라 우수 기관 사례 공유, 미흡기관 중점 관리 등을 통해 서비스        품질 상향 평준화 도모

- 필요 시 업무 매뉴얼 및 가이드라인 구체화, 신규 실무자 발생 시 별도 교육 실시

□ 추진개요

○ 기    간 : 2020.2.~2020.12.

○ 대    상 : 장애인 이룸통장 사례관리기관 10개소

○ 추진내용

- 참가자 정보‧저축관리 현황, 금융교육 진행 현황 등 점검

- 참가자 상담‧사례관리, 사례관리기관 사업추진 현황 등 점검

- 지원금(인건비 및 사업운영비)집행 적정성, 정산 모니터링 등

▸ 사례관리기관 지원금 정산 모니터링은 외부위탁용역을 통하여 점검

○ 추진방법

- 기관 자체 점검표 사전 확인

- 재단 내부 직원 현장방문(2인 1조로 구성)

- 현장방문에 의거한 조사결과표 작성

- 재단 내부 검토 후 최종 점검 결과 도출

- 회계 모니터링은 외부 회계 법인에서 현장 방문하여 별도 점검

5		세부 추진 계획

□ 사업 운영 모니터링 지표 공지

○ 기간 : 2020.3.~2020.4.

○ 대상 : 장애인 이룸통장 사례관리기관 10개소

○ 방법

- 사업모니터링 실시일정 및 사례관리기관 협조사항 안내

- 사업모니터링 지표 설명 및 점검방법 등 안내

- 사업모니터링 조사표 공지 ※하단 [붙임] - 2020 사례관리기관 모니터링지표(안)참조

□ 자체 점검표 회수

○ 기간 : 2020.4.~2020.5.

○ 대상 : 장애인 이룸통장 사례관리기관 10개소

○ 방법

- 각 사례관리기관 사업모니터링 자체 점검표 작성 및 회수(4월 말~5월 초)

-	사례관리기관은 기준일(2020.4.30.)까지의 사업 실적을 사업모니터링 조사표에 작성하여 재단에 제출

□ 사업모니터링 실시

○ 기간 : 2020.5.~2020.6.

○ 대상 : 장애인 이룸통장 사례관리기관 10개소

○ 방법

- 자산형성팀 내 이룸통장 사업 담당자 및 팀장으로 모니터링단을 구성하여 2인 1조로 사례관리기관 현장 방문

- 사전 작성된 조사표에 의거하여 현장모니터링 실시

- 통장사업 사례관리 실무자 및 중간관리자와 면담 등 현장 의견 수렴

- 점검관련 기관 증빙자료(참가자 개별파일 등) 검토

- 현장점검 이후 재단 내부 검토 후 최종 결과 도출

□ 결과분석 및 활용

○ 기간 : 2020.6.~2020.7.

○ 대상 : 장애인 이룸통장 사례관리기관 10개소

○ 내용 : 사업 점검 결과 통보 및 사후조치

○ 방법

- 점검결과 정리

- 사례관리기관 사업점검 결과 통보 및 피드백

- 평가 결과에 따라 간담회, 업무 매뉴얼 교육 등 실시

- 주요 사업점검 내용 차년도 사업 계획에 환류

□ 지원금 집행 관련 모니터링

○ 기간 : 2020.3.~2020.12.

○ 대상 : 장애인 이룸통장 사례관리기관 10개소

○ 내용 : 사례관리기관 지원금 사용 적절성 검토

○ 방법

- 사례관리기관 회계모니터링 용역 업체 선정 및 계약

- 전문 용역 업체를 통한 지원금 집행 기준 준수 여부 파악(2~3월)

- 회계모니터링 결과에 따라 기관별 세부조치사항 확인

▸ 회계연도 내 회계 처리에 대한 특이사항 발생 시 담당 회계사가 각 기관에 자문 지원

6		연간 일정

○ 계획수립 및 사업 운영 모니터링 지표 공지	:	3~4월
○ 자체 점검표 회수	:	4~5월
○ 사업 운영 모니터링 실시	:	4~6월
○ 회계 모니터링 실시	:	3~4월
○ 모니터링 결과 분석 및 피드백	:	6~7월

7		예산 사항

□ 소요예산

○ 총 예산액 : 19,000,000원

○ 세부내역

편성목	산출내역	예산액(천원)
총계		19,000
일반운영비	- 사례관리기관 지원금 정산 검사 회계모니터링 용역 - 사례관리기관 업무 매뉴얼 제작	18,000 1,000

※ 2020년 “이룸통장 사례관리기관 운영 계획 변경(기존 10개소 유지, 추가 선정 없음)”에 따라 신규 사례관리기관 초기셋팅비를 회계모니터링 용역과 업무매뉴얼 제작비용으로 사용

○ 예산과목

- 시민의삶을변화시키는복지서비스확대,서울형자산형성사업운영지원,장애인자산형성지원사업,

일반운영비.

□ 예산집행계획(분기별)

*단위, 천원 / 금액‧비율은 누계

사업명	예산	3월	6월	9월	11월
사업운영 및 회계모니터링	19,000 (100%)	1,000 (5%)	10,000 (53%)	10,000 (53%)	19,000 (100%)

8		행정사항

□ 자체 모니터링 조사표 배포 및 취합

□ 외부 회계법인 섭외 및 공개 입찰 진행 의뢰

□ 일상감사 및 계약진행을 위한 타 부서(감사실‧재무팀) 협조

붙임  1. 2020 사례관리기관 모니터링 지표(안) 1부.(하단)

2. 2020년 서울시 장애인 이룸통장 운영계획 1부.(하단)

3. 2020년 서울시 장애인 이룸통장 사례관리기관 운영계획 1부.  끝.

붙임1. 2020 사례관리기관 모니터링 지표(안)

■ 2020 모니터링 지표

2020 모니터링 지표(안)

A1. 참가자 정보관리

① 기본 인적사항 관리 적정성

② 인적사항 변동 관리 여부

③ 중도해지 처리 및 관리 여부

A2. 참가자 저축 및 유지관리

① 매월 참가자 저축여부 확인, 저축 독려 및 미저축 사유 파악

② 중도해지 고위험군 참가자 사전관리

A3. 참가자 금융교육

① 연간 금융교육 일정 안내 여부

② 금융교육 후 만족도 조사 실시 여부

③ 대리참석 여부 확인

④ 참가자 해당연도 금융교육 이수율

A4. 상담 및 사례관리사업 추진

① 참가자 개별 파일 관리 여부

② 참가자 실 상담 진행 후 상담일지 등 기록 여부

③ 세부 사업계획(또는 변경계획)에 따라 사업일정 추진 여부

A5. 참가자 지원 프로그램

① 참가자 지원 프로그램 개발 및 운영 여부

② 자조모임 운영 여부

③ 내‧외부 자원연계를 통한 지원 정도

A6. 기관 내부 지원과 협조사항

① 서류제출일 준수(실적, 정산, 사업계획서 등)

② 재단 주최 실무자 교육 및 간담회 참석율

③ 전담인력 준수 여부

※ 상기 지표는 현장 의견 수렴 결과에 따라 일부 수정될 수 있음

■ 2020 모니터링 자체 점검표

A1.. 참가자 정보관리	해당란에 체크
	예	아니오	해당없음
① 기본 인적사항 관리 적정성
② 인적사항 변동 관리 여부
③ 중도해지 처리 및 관리 여부
A2. 참가자 저축 및 유지관리
① 매월 참가자 저축여부 확인, 저축 독려 및 미저축 사유 파악
② 중도해지 고위험군 참가자 사전관리
A3. 참가자 금융교육
① 연간 금융교육 일정 안내 여부
② 금융교육 후 만족도 조사 실시 여부
③ 대리참석 여부 확인
④ 참가자 해당연도 금융교육 이수율
A4. 상담 및 사례관리사업 추진
① 참가자 개별 파일 관리 여부
② 참가자 실 상담 진행 후 상담일지 등 기록 여부
③ 세부 사업계획(또는 변경계획)에 따라 사업일정 추진 여부
A5. 참가자 지원 프로그램
① 참가자 지원 프로그램 개발 및 운영 여부
② 자조모임 운영 여부
③ 내‧외부 자원연계를 통한 지원 정도
A6. 기관 내부 지원과 협조사항
① 서류제출일 준수(실적, 정산, 사업계획서 등)
② 재단 주최 실무자 교육 및 간담회 참석율
③ 전담인력 준수 여부