문서번호	품질지도과-1303
결재일자	2019.11.13.
공개여부	부분공개(5)
방침번호

			시 민
주무관		품질지도과장	품질시험소장
김태묵		김상우	11/13 한휘진
협 조
	토질재료시험과장			代문상묵
	화학시험과장			최진수

2019년 KOLAS 리스크 분석․평가 계획

2019.  11.

품질시험소

(품질지도과)

2019년 KOLAS 리스크 분석․평가 계획

우리시험소 2019년 KOLAS 갱신 현장평가 결과 부적합사항(공평성 리스크 식별, 분석 등 미비)과 관련하여 리스크 분석․평가를 시행하여 KOLAS 운영에 만전을 기하고자 함.

1		관 련 근 거

○ 품질경영시스템 리스크와 기회를 다루는 절차서(QP-21)

- 리스크 분석 및 관리 등 리스크 평가

2		리스크 평가 개요

□ 평가 개요

○ 평가기간 : ’19.11.13(수) ~ 11.14(목)

○ 평가대상 : 품질시험업무 관련 리스크 요인

○ 평가방법 : 부서별 리스크 요인 분석 및 평가

○ 평가내용 : 잠재적 리스크, 새로운 리스크 및 현존하는 리스크를 파악하고 리스크 예방 및 재발방지 대책 수립

□ 평가 절차

○ 리스크 평가계획 수립

○ 리스크 요인 분석 및 평가

-  공평성, 시험업무용 리스크 요인에 대하여 유해 위험 요인 검토

-  리스크 요인 분석에 대한 발생 수준 평가

○ 리스크 분석결과 평가보고서 작성

3		리스크 분석, 평가

□ 리스크 요인 분석

○ 공평성 리스크 요인

분 류	원 인	유해 위험 요인
기관의 활동	사내 부서와의 관계 실무자 내 타 업무와의 관계	- 인사, 행정 등 불이익 초래 업무 - 학연, 지연 등 친분관계 등
기관의 관계	내부․외부고객과의 관계	- 금품수수, 향응제공 등 - 시험성적서 변조 요구 등 - 업무 치리 예정일 단축 요구 등
직원 관계	해당부서 및 타부서 직원과의 관계	- 금품수수, 향응제공 등 - 시험결과 영향을 미치는 동호회 활동 - 동일부서 직원 청탁 등

○ 시험업무용 리스크 요인

분 류	원 인	유해 위험 요인
시험 의뢰	실무자 내 타 업무와의 관계	- 시험시료 수량 - 시험시료 분류 및 의뢰항목
시험수행 및 관련기록	규제자와의 관계 및 의뢰자와의 관계	- 표준물질, 표준용액, 교정 - 원시데이터 처리, 보정계수 적용
시험성적서	직원들과의 관계, 제품의 설계, 제조, 공급, 설치, 구매, 소유, 사용 또는 관리하는 기관과의 관계	- 오타, 기록, 특이사항 기록 - 성적서 서식(KOLAS/비KOLAS)

□ 위험도 수준 및 발생가능성 수준 평가

○ 위험도 수준 평가

위험도 수준	내 용	비고
치명적 수준	KS Q ISO/IEC 17025 요구사항에 대한 부적합으로 인정취소에 준하는 사항
심각한 수준	KS Q ISO/IEC 17025 요구사항에 대한 부적합으로 인정정지에 준하는 사항
보통 수준	심각한 자원의 재조정 요구 사항
경미한 수준	자원 투입, 일정 조정 등 문제가 있으나 시험업무 및 시험결과에 문제가 없는 사항
미미한 수준	약간의 재원조정 피요하나 시험결과에 부정적인 영향이 없는 사항

○ 발생가능성 수준 평가

수 준	내 용	발생 빈도
매우 높음	대부분의 상황에서 발생	최근 4년간 5회이상 발생 및 발생빈도 증가 예상
높 음	대부분의 상황에서 발생 가능성이 높음	최근 4년간 4~5회 발생 및 항후 발생가능성 거의 확실
보 통	가끔 발생(주기적)	최근 4년간 2~3회 발생 및 향후 발생 가능
낮 음	가끔 발생 가능성 있음	최근 4년간 1회 이상 발생되지 않음
매우 낮음	예외적인 상황에서 발생	최근 4년간 발생되지 않음

□ 리스크 수준에 따른 결정 및 관리

수 준	조치 방안	관리 방안
매우 높음	KOLAS 인정업무 정지 및 시정조치, 재발방지 대책 수립	절대 수용 불가한 위험요소로서 항목별 주기적 발생 가능성 조사 및 모니터링, 예방 및 재발방지대책 수립 관리
높 음	시정조치 및 재발방지 대책 수립	중대한 영향을 미쳐 리스크가 발전될 수 있는 수용 불가한 위협요소로서 예방 및 재발방지대책 수립 관리
보 통	지속적 모니터링	향후 리스크가 발전될 가능성이 있는 위협요소로서 필요시 모니터링
낮 음	교육훈련	추가로 관리할 요소는 없으나, 시스템 절차에 따라 지속 준수
매우 낮음	현재 관리방법 유지	영향을 미치지 않는 요소로서, 추가 관리요소 없음

4		행 정 사 항

□ 리스크 평가를 위하여 부서별 KOLAS 담당은 공평성 및 시험업무용 리스크 요인 사전 분석 및 평가 협조 (’19.11.13~11.14)

○ 리스크 요인 분석 : 토질재료/화학시험과

○ 리스크 분석 평가 : 품질지도과, 토질재료/화학시험과

○ 리스크 평가 보고 : 품질지도과

붙  임 : 1. 리스크 요인 및 수준, 평가항목 1부.

2. 리스크 분석 평가 보고서 1부.   끝.