문서번호	안전감사담당관-6637
결재일자	2019.4.26.
공개여부	부분공개(5)
방침번호

				시 민
주무관	안전감사1팀장	안전감사담당관		감사위원장
안미연	유정태	고승효		04/26 최정운
협 조

감사결과 처분요구 사항에 대한
2019년 이행실태 감사결과(조치예정사항) 보고

2019. 4.

감사위원회

(안전감사담당관)

☞ 해당사항이 있는 부분에 ‘ ■ ’ 표시하시기 바랍니다. (※ 비고 : 필요시 검토내용 기재)
구 분	사전 검토항목 점검 사항	검토완료	해당없음	비 고
시민 참여	● 시민 의견 반영 및 사업 참여 방안을 검토하였습니까? 예) 청책토론회, 설문조사, 시민공모 등	□	■
전문가 자문	● 관련 전문가 의견을 반영하였습니까? 예) 자문위원회 개최, 타당성 검토, T/F 운영 등	□	■
갈 등	● 이해 당사자 간 갈등발생 가능성을 검토하였습니까? 예) 주택가 공공주차장 조성, 택시 불법영업 단속 등	□	■
사회적 약자 배려	● 사회적 약자에 대한 배려를 검토하였습니까? 예) 아동, 장애인, 한부모 가정 등	□	■
성별분리통계	● 성별분리통계 작성여부를 검토하였습니까? 예) 인적통계 남·여 구분, 수혜집단의 남·여 구분 등	□	■
일자리	● 일자리 창출 효과 및 일자리 수를 검토하였습니까? 예) 직·간접 채용, 취업알선, 전문인력양성, 창업지원 등	□	■
선거법	● 공직선거법에 저촉 여부를 검토하였습니까? 예) 홍보물 배포, 표창수여, 경품지급, 기부행위 등	□	■
안전	● 시민 안전 위험요인과 안전대책을 검토하였습니까? 예) 장소·시설물 점검, 안전관리 인력확보 등	□	■
타 기관	● 타 기관 협의·협력(타 자원 활용 등)을 하였습니까? 예) 중앙부처, 타 지자체, 투자·출연기관, 민간단체 등	□	■
홍 보	● 사업 홍보 방안을 검토하였습니까? 예) 보도자료, 기자 설명회, 현장 설명회 등	□	■
정 책 영문화	● 정책 영문화 및 해외홍보 방안을 검토하였습니까? 예) 영문 제목‧요약, 해외 언론 보도, 외국어 홈페이지 등	□	■
바른 우리말	● 불필요한 외국어·외래어 표현 대신 바른 우리말을 사용하였습니까? 예) 스페이스, 플랜, 앵커시설, 거버넌스, 인큐베이팅, 매칭 등	■	□
결재문서공개	● 공개 여부를 “비공개”로 설정했다면 법적근거를 명확히 검토하였습니까? 예) 정보공개법 제9조 제1항 제1호~제8호	■	□
지속 가능성	● 정책·계획 등의 지속가능성을 검토하였습니까? 예) 지역경제 발전, 사회적 형평성, 환경의 보전 등	□	■

목    차

Ⅰ. 감사실시 개요	1

Ⅱ. 대상기관 및 처분 현황	2

Ⅲ. 총 평	4

Ⅳ. 감사 결과	5

1. 처분요구 미완료 현황	5

2. 미완료 사항 사유분석	5

3. 부적정 처리 사례	8

Ⅴ. 감사결과 조치	10

1. 처분요구사항 일람표	10

Ⅵ. 향후 추진계획	10

Ⅰ. 감사실시 개요

1. 감사목적

□ 처분요구사항에 대한 이행 여부를 확인하여 감사의 실효성 확보

□ 장기 미이행 사항에 대하여 원인분석 및 향후 관리방향 설정

2. 추진개요

□ 감사대상 : 서울시 본청, 본부·사업소 등 51개 기관

□ 감사기간 : ’19. 1. 28. ~ 2. 15.(기간 중 12일)

□ 감사인원 : 안전감사1팀장 외 27명

□ 감사범위 : ’18. 10. 31까지 처분 요구한 감사 처분요구사항

(총 40회 477건)

3. 감사중점

□ 처분지시(신분상, 행정상, 재정상 등) 이행 여부 확인

□ 처분결과 보고의 사실 부합여부 확인

□ 장기 미이행 사항의 원인분석 및 향후 관리방향

4. 지적사항 총괄

(단위 : 건, 천원, 명)

합 계			변 상 (금액)	징계 (인원)	시정(금액)				주의 (인원)	개선	권고	통보	고발 (인원)
총건수	신 분 상 조치인원	재 정 상 조치금액			소 계	추 징 (환수)	감 액	기 타 (시정)
5	0	0	0	0	5	0	0	5	0	0	0	0	0
			(0)	(0)	(0)	(0)	(0)	(0)	(0)				(0)

Ⅱ. 대상기관 및 처분현황

□ 감사 대상기관(51개)

구 분	기 관 수	기 관 명
		2017.11.1.~ 2018.10.31.	2017.10월 이전
소 계	51
본청	18	재무국(계약심사과),기획조정실(국제교류담당관), 여성가족정책실(여성정책담당관, 가족담당관), 시민건강국(보건의료정책과, 질병관리과), 문화본부(문화정책과, 문화예술과), 기술심사담당관, 주택건축본부(건축기획과), 도시교통실(교통정책과, 교통운영과, 교통정보과), 기후환경본부(대기정책과, 기후대기과, 녹색에너지과, 생활환경과), 푸른도시국(공원녹지정책과, 공원조성과, 자연생태과, 산지방재과), 주택건축본부(주거정비과), 스마트도시정책관(정보통신보안담당관) 안전총괄실(상황대응과, 건설혁신과, 도로관리과, 도로시설과, 교량안전과), 도시재생실(역사도심재생과), 물순환안전국(물순환정책과, 하천관리과), 소방재난본부(재난대응과)	도시교통실(버스정책과), 평생교육국(교육정책과), 관광체육국(관광정책과) 【도시교통실(교통정책과), 안전총괄실(도로시설과), 소방재난본부 】
본부· 사업소	11	도시기반시설본부, 상수도사업본부, 동부수도사업소, 한강사업본부, 서울대공원, 서부공원녹지사업소	동부공원녹지사업소, 중부공원녹지사업소, 남부도로사업소, 북부도로사업소, 강서도로사업소, 【 도시기반시설본부, 한강사업본부, 서울대공원, 서부공원녹지사업소 】
자치구	17	중구, 용산구, 성북구, 노원구, 은평구, 서대문구, 마포구, 강서구, 영등포구, 동작구, 서초구, 송파구	종로구, 광진구, 도봉구, 강남구, 강동구 【 중구, 성북구, 노원구, 서대문구, 마포구 】
투자 출연 기관	5	서울교통공사, 서울시설공단, 서울주택도시공사, 서울의료원	서울시특별시농수산식품공사【 서울교통공사, 서울시설공단, 서울주택도시공사 】

※ 대상기관 수 산정 시 중복기관 제외 [ 【 】 : 중복기관 ]

□ 감사 처분현황(총 40회 477건 - 행정상 , 재정상 , 신분상)

감사년도 (횟수)	감 사 명		처 분 요 구
			행정상 (건수)	재정상		신 분 상(명)
				건수	금액(천원)	계	중징계	경징계	훈계등
총 40회			314	48	5,498,513	115	1	8	106
'18년 (19회)	1	********************	6	-	-	-	-	-	-
	2	********************************	9	1	26,400	13	-	-	13
	3	*********************	19	10	2,625,813	38	1	6	31
	4	**************************	-	-	-	0	-	-	-
	5	**************	20	-	-	1	-	-	1
	6	**********************	17	-	-	0	-	-	-
	7	*******************	-	-	-	0	-	-	-
	8	*************************	36	-	-	15	-	-	15
	9	*******************	18	1	18,912	5	-	-	5
	10	***********************	14	5	956,402	5	-	1	4
	11	******************	1	-	-	0	-	-	-
	12	**************	2	-	-	0	-	-	-
	13	**********************	11	-	-	8	-	-	8
	14	********************************	53	13	167,634	1	-	-	1
	15	************************	9	-	-	-	-	-	-
	16	**********************	27	3	238,136	25	-	1	24
	17	*************	13	-	-	4	-	-	4
	18	********************	15	-	-	-	-	-	-
	19	*************************	6	-	-	-	-	-	-
'17년 (7회)	1	**********************	5	-	-	-	-	-	-
	2	***************************	5	-	-	-	-	-	-
	3	****************	5	1	26,825	-	-	-	-
	4	*******************	3	-	-	-	-	-	-
	5	*********************	2	1	17,483	-	-	-	-
	6	**********************	3	-	-	-	-	-	-
	7	************************	1	-	-	-	-	-	-
'16년 (6회)	1	***********************	1	-	-	-	-	-	-
	2	*************	2	2	68,558	-	-	-	-
	3	***********************	4	1	259,567	-	-	-	-
	4	********************	1	-	-	-	-	-	-
	5	********************	2	-	-	-	-	-	-
	6	********************	-	1	246,702	-	-	-	-
'15년 (3회)	1	******************	3	-	-	-	-	-	-
	2	*******************	1	-	-	-	-	-	-
	3	*****************	-	2	21,191	-	-	-	-
'14년 (1회)	1	*******************************	-	1	10,472	-	-	-	-
'12년 (1회)	1	**************	-	2	43,726	-	-	-	-
'11년 (1회)	1	*************	-	1	1,870	-	-	-	-
'10년 (2회)	1	***********	-	1	354,838	-	-	-	-
	2	*****************	-	2	413,984	-	-	-	-

Ⅲ. 총 평

당년도('17.11.1~'18.10.31) 감사 처분사항 및 과년도('17.10월말 이전) 미완료 사항에 대해 이행실태 감사를 실시한 결과,

□ 총 477건 중 416건을 완료하여 이행률은 87.2%로 분석되었음.

○ 행정상 처분 86.9%, 재정상 처분 58.3%, 신분상 처분 100% 이행 완료

< 처분요구 이행현황 >

구 분	처분요구 이행내역
	처분요구	완 료 (이행률)		미 완 료
계	477	416	(87.2%)	61
행정상(건)	314	273	(86.9%)	41
재정상(건/천원)	48/5,498,513	28/1,656,332	(58.3%)	20/3,842,181
신분상(명)	115	115	(100%)	-

□ 미완료 사항을 분석하면,

○ 행정상 처분 314건 중 41건이 미완료(미이행률 13.1%)

- 설계자, 시공자 및 감리자에 대한 벌점부과 처분요구에 대해 설계도서와 다르게 시공되었지만 보완시공이 필요 없고 공정에 차질이 발생하지 않았다는 사유 등으로 벌점을 임의 정정하여 경고처리하거나 벌점 미부과한 부당처리 사례가 5건 있었으며

- 이외에는 전문기관 의견 검토 의뢰 중, 관련 규정 개정 예정, 계획수립, 유관기관 의견수렴, 예산 미반영 등으로 인한 경우임

○ 재정상 처분 48건 5,498백만원 중 20건 3,842백만원이

미완료(미이행률(건수) 41.7%)

- 처분을 하였으나 업체에서 환수, 재시공 등을 미이행하여 독촉중이거나 분할납부에 따른 납부, 소송예정 중인 경우임

➡ 장기 미완료 처분사항에 대하여는 조속히 완료토록 촉구하고, 부당처리 사항에 대하여는 원처분을 이행토록 시정요구 재통보

Ⅳ. 감사 결과

1. 처분요구 미완료 현황

○ 행정상 처분 314건 중 41건(미이행률 13.1%), 재정상 처분 48건 5,498백만원 중 20건 3,842백만원  미완료(미이행률(건수) 41.7%)

(2019. 2. 15. 현재,  단위 : 건,천원,명)

처 분 년 도	처 분 요 구							미 완 료
	행정상	재 정 상		신 분 상				행정상	재 정 상		신 분 상
		건수	금 액	계	중징계	경징계	훈계등		건수	금 액	계	중징계	경징계	훈계등
계	314	48	5,498,513	115	19	8	106	41	20	3,842,181	-	-	-	-
2018	276	33	4,033,297	115	19	8	106	23	7	2,768,348	-	-	-	-
2017	24	2	44,308	-	-	-	-	10	2	22,915	-	-	-	-
2016	10	4	574,827	-	-	-	-	5	4	561,545	-	-	-	-
2015	4	2	21,191	-	-	-	-	3	2	21,191	-	-	-	-
2014	-	1	10,472	-	-	-	-	-	1	10,472	-	-	-	-
2013	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2012	-	2	43,726	-	-	-	-	-	2	43,726	-	-	-	-
2011	-	1	1,870	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
2010	-	3	768,822	-	-	-	-	-	2	413,984		-	-	-

※ 처분요구 건수 산정시 이전 이행실태 감사 시 조치 완료되었던 사항은 제외

2. 미완료 사항 사유분석

( ) : 미완료 건수

구분	연도	감사명	처분 요구사항	미완료 사유
행 정 상 (41) 행 정 상 (41) 행 정 상 (41)	‘18년 (23)	***********************************	******************************	********************************
		************************	************************************************* ********************* ******************************	************** ************* **********************
		**********************	***************************************** *********************************** ********************************************* ********************************** *******************************	***************************************** *********************************************** *********************************************** *********************************************** **************************************************
		**************************	************************************************	*************
		***********************************	********************	**********************************
		************************	**************************************************************** **************************************	***************************** ********************
		************* ***	******************************************* ******************************************** ************************* *************************************************	*********************** ******************************** ******************************************************** *************
		**********************	********************************************** ********************************************** ********************** *****************************************************	********************* ****************************
	‘17년 (10)	************************	************************************************************************************************************************** ******************************************* ***************************************************************************************************************************** ************************************ ***********************************************************************************************************************	***************************** *************** ************************** ******************* ****************************************************************
		**********************************	******************* *************************************************	******** **************************
		******************	************************************************** ****************************	***************** ***********************
		**********************	***********************************	*****************************
	‘16년 (5)	************* ***	************************** ***********************************	***************************************************** ********************
		*********************** ***	************************************************** ******************************************** *********************************************** *********************************************	********************** *********************************************** ********************* ***********************
	‘15년 (3)	*********************	********************** ******************* ************	***************** ****************************** **************************************
재 정 상 (20)	‘18년 (7)	************************	*************************************************************************** ****************	******************** *********
		**************************	*************************	**********************
		***********************************	******************* ***********************	************************
		************************	********************** *********************************	***** *****************************
	‘17년 (2)	******************	*****************************	****************
		************************	********************	***********************************
	‘16년 (4)	****************	********************** ***********************************	****************** *********************
		**************************	**************************	***************
		***********************	*****************************	*********************
	‘15년 (2)	********************	********************** **************************	******************* ****************************
	‘14년 (1)	************************	*****************	***********************************
	‘12년 (2)	**************	************************ ***************************	************************** ********************
	‘10년 (2)	*****************	**************************************************************** ******************************	******************************** **********************************************

3. 부적정 처리 사례

□ 벌점을 부과하도록 한 감사 처분사항 미이행

○ 처분사항 관련 법령

	건설기술진흥법 관련 조항
제53조(건설공사 등의 부실 측정) ① 국토교통부장관, 발주청(「사회기반시설에 대한 민간투자법」에 따른 민간투자사업인 경우에는 같은 법 제2조제4호에 따른 주무관청을 말한다. 이하 이 조에서 같다)과 인ㆍ허가기관의 장은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자가 건설기술용역, 건축설계, 「건축사법」 제2조제4호에 따른 공사감리 또는 건설공사를 성실하게 수행하지 아니함으로써 부실공사가 발생하였거나 발생할 우려가 있는 경우 및 제47조에 따른 건설공사의 타당성 조사(이하 "타당성 조사"라 한다)에서 건설공사에 대한 수요 예측을 고의 또는 과실로 부실하게 하여 발주청에 손해를 끼친 경우에는 부실의 정도를 측정하여 벌점을 주어야 한다.

- ｢건설기술진흥법｣ 제53조 및 같은 법 시행령 제87조에 따르면, 건설기술용역을 성실하게 수행하지 아니함으로써 부실공사가 발생하거나 발생할 우려가 있는 경우 벌점을 주어야 하고, 벌점 책정에 명백한 잘못이 있는 경우에만 책정된 벌점을 변경할 수 있음

○ 처분사항 이행 실태

- 「서울 마곡중앙공원 조성감사 특별감사」결과 “식물문화센터 온실동 내 ‘공중보행로’ 설치작업, 안전관리 소홀” 등 6건에 대해 벌점을 부과토록 통보하였으나

- 서울주택도시공사에서는 설계도서와 다르게 시공되었지만 보완시공이 필요 없고 공정에 차질이 발생하지 않았다는 사유 등으로 벌점을 임의 정정하여 경고처리(3건)하거나 벌점을 부과 하지 않았음(2건).

처 분 경 과

(서울 마곡중앙공원 조성공사 특별감사 ’18. 4. 10 통보)

-「서울 마곡중앙공원조성감사 특별감사」결과 “식물문화센터 온실동 내 ‘공중보행로’ 설치작업, 안전관리 소홀” 등 【표1】의 6건에 대해 벌점부과 처분 통보

- 이에 대하여 서울주택도시공사는 6건 중 5건에 대하여 보완시공 및 공정차질 미발생, 관련내용 해당없음 등을  이유로 벌점을 미부과하거나 법령이 아닌 서울주택도시공사 내부규정에 근거한 “경고”로 임의 정정하여 처분

※ 서울주택도시공사는 감사결과를 통보 받은 후 처분내용을 인정하여 별도 재심의 신청을 하지 않음.

【표1】감사결과 “벌점” 부과 처분 이행 현황

연번	감사결과 처분요구명	처분요구내용	처분요구 이행결과	비고
1	*********************************	***** **********	*****
2	************************************	***** **********	*********** **********	********
3	****************************	***** **********	******	** **
4	*************************	***** **********	******	**** ********
5	*********************	***** **********	******	********
6	*******************	***** *****	******	** **

벌점을 당초 처분대로 부과토록 조치(시정요구)

Ⅴ. 감사결과 조치안

1. 처분요구사항 일람표

연번	관련기관	지적내용	처 분 요 구				비고
			처분 종류	신분상 조 치	재정상 조치
					종류	금액(천원)
1	서울주택도시공사	벌점 부과처분 미이행	시정요구	-	-	-	위임

Ⅵ. 향후 추진계획

□**************상정

○ 감사위원회 안건 부의(서면보고) 후 감사결과 처분요구서(행정상) 통보

□***************************

○ 감사결과 처분요구서 통보 : 서울주택도시공사

○ 미완료 사항 통보 및 이행실태 감사결과 입력

- 미완료 사항에 대해서는 조속히 이행 조치토록 통보

- 이행실태 감사결과에 대해「공공감사정보시스템」입력

□*미완료 조치사항에 대한 이행실태 관리 강화

○ 해당 감사 총괄담당 주무가 ‘이행관리 전담자’가 되어 이행 현황 확인 및 관리

붙임 : 감사결과 처분요구서 1부.