문서번호	감사담당관-6278
결재일자	2018.4.24.
공개여부	부분공개(5)
방침번호

		시 민
주무관	감사1팀장	감사담당관
윤원미	이호진	04/24 박범

2018년 1분기

청백-e시스템 운영실태 점검 계획

2018. 4.

감 사 위 원 회

(감 사 담 당 관)

2018년 1분기 서울시 청백-e시스템 운영실태 점검 계획

분기별 운영실태 확인․점검을 통한 경보발생 사항의 적정조치여부를 확인하여 행정오류, 비위행위 등 발견된 자료처리의 투명성 및 신뢰성을 확보하고자 함

Ⅰ		관련근거

○ 서울시 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙('18. 1. 18. 개정)

○ 서울시 청백-e시스템 운영활성화 계획(감사담당관-5763, '17. 4. 7.)

Ⅱ		시스템 운영현황

○ 운영 예방프로그램 : 총 50종 (자치구 예방행정프로그램 제외)

- 지방재정(28종), 지방세(3종), 세외수입(8종), 인사(4종)/급여(7종)

※ 2018년 시나리오 지방재정분야 신규 3건, 폐지 1건

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Ⅲ		세부 점검계획

○ 점검대상 : ’15. 1. 1. ~ ’18. 3. 31. 경보발생건의 업무담당자 조치결과와 관리자 승인처리에 대한 감사자 미확인 건

※ 모니터링 주기별 적기처리일은 일별(7일이내), 월별/격월/분기별(2주이내), 반기별/연도별(한달이내)

○ 점검기간 : ’18. 4. 24.(화) ~ 4. 30.(월)

○ 점 검 자  : 감사담당관의 실․국․본부․사업소 감사자

○ 점검방법 : 청백-e시스템을 통한 경보발생 적기‧적정 처리여부 등 점검

○ 점검절차

시스템 접속	⇒	2. 경보발생 적정처리 여부 검토	⇒	3. 확인/재조치요구	⇒	4. 분기별 보고서 작성/제출
청백-e시스템 접속 (모니터링관리- 조치결과확인 메뉴)		승인된 내역에 대한 적기‧적정 처리여부 등 검토 및 미처리건 독려		․조치결과가 이상 없을 경우 “감사자 확인”, ․소명자료가 구체적이지 않거나 적정하지 않은 경우 등은 “재조치 요구”		부서별 처리실태 점검표 작성 및 자료 제출 (각 팀별로 감사1팀에 제출)

○ 중점 점검내용

- 업무담당자 처리, 부서관리자 승인이 처리기한내 이루어지고 있는지 여부

- 법인카드 관련 경보발생 등 소명내역 적정 여부 및 동일경보 반복발생 여부

- 경보발생 소명내역에 대한 구체적 사유 미적시 및 증빙자료 누락 등 형식적으로 처리하고 있는지 여부

- 지방재정분야 카드 및 계좌번호가 해당부서와 매핑되어 있는지 여부

- 감사자 재조치 요구에 대한 후속 조치하지 않고 방치하고 있는지 여부 등

Ⅳ		행정사항

○ 점검자 교육

- 일시/장소 : ’18. 4. 24.(화) 14:00~, 여유당

- 대     상 : 감사담당관 1팀~경영감사팀 기관 감사자

- 강     사 : 감사1팀장

- 교육 내용 : 점검요령 등 안내

○ 팀별 보고서 : ’18. 5. 2.(수)까지 감사1팀에 제출

Ⅴ		향후계획

○ 청백-e시스템 점검자별 추진현황 관리

- 부서별 처리율/승인율/확인율 등 부서게시판에 게시, 조기점검 독려

○ 청백-e시스템 운영실태 점검 결과보고 : ’18. 5월

- 실국별/부서별 처리 및 감사자 점검현황 등

붙임 1. 서울시 청백-e시스템 예방프로그램(50종) 목록

2. 서울시 청백-e 시스템 운영실태 점검표

3. 기관별 담당자(감사자) 현황