문서번호		감사실-468		★과장		감사실장		대표이사
보존기간		년
								07/14
결재일자		2017.07.14.
				협조	경영기획실장 지일철
공개여부		공개
방침번호		대표이사 방침 제(256)호
	2017년 상반기 행동강령 이행실태 점검계획

2017년 상반기 행동강령 이행실태 점검계획

임직원행동강령 이행실태 점검을 통하여 청렴의식을 제고하고

행정의 투명성을 확보하고자 함

1		추 진 근 거

□ 재단「청렴자율준수제」도입·운영 계획(대표이사방침 제128호, ‘17.3.10.)

□ 2017년 감사실 주요업무계획(대표이사방침 제182호, ‘17.4.21.)

2		점 검 개 요

□ 점검기간 : 2017. 7. 17.(월) ～ 7. 28.(금)

□ 대상기간 : 2017년 상반기(2017. 1. 1.～6. 30.)

□ 주    관 : 재단 감사실(행동강령책임관)

□ 점검대상 : 재단 전 직원

□ 점검내용 : 2017년 상반기 행동강령 이행실태 전반

○ 행동강령 관련 자체교육 실적

○ 행동강령 세부시행 지침 제개정 여부

○ 외부강의(회의참석 포함) 신고 및 처리 실적

○ 청탁․부당한 요구 등 공무원행동강령 관련 상담 현황

○ 업무추진비(경조사비 등) 및 출장여비 적정집행 여부

□ 점검방법 : 자체 점검(점검계획서의 점검 착안사항 참고)

3		점 검 절 차

□ 2017년 상반기 행동강령 이행실태 점검계획 수립(대표이사 방침)

◦ 시    기 : 2017. 7월

□ 행동강령 이행실태 점검자료 제출 요구

(행동강령책임관→경영기획실 담당자)

◦ 해당기간 : 2017. 7. 17. ~ 7. 21.

□ 행동강령 이행실태 점검(행동강령책임관)

⇒ 제출된 자료를 근거로 점검사항 점검

◦ 점검기간 : 2017. 7. 24. ~ 7. 28.

□ 행동강령 이행실태 점검결과 보고

(행동강령책임관 → 서울시 감사위원회)

⇒ 행동강령책임관이 점검 후 서울시 감사위원회에 결과보고

□ 자체 점검 부실 기관에 대한 감사위원회의 실지점검 (조사담당관)

⇒ 자체점검 결과가 부실하거나, 점검결과를 기한 내 제출하지 않은 기관에 대해 조사담당관 현지 확인 점검 실시(불시)

4		주요 착안사항

구 분	주요 점검사항	비 고
임직원 행동강령 제․개정 내역	- 재단 특성 반영여부 등 - 행동강령 제․개정 일자, 주요 개정 내역
행동강령 관련 상담 현황	- 공정한 직무수행을 해치는 지시 - 인사청탁 등 부당한 지시 등 - 직무관련자와의 거래제한 행위 사전신고 등 처리내역 - 금지된 금품 등의 처리 현황 등
행동강령 관련 직장교육	- 청렴도 및 행동강령 인지도 향상을 위한 직장교육 현황
외부기관의 조사관련 사실신고	- 2017년 상반기에 외부기관(국민권익위원회,사법기관, 감사원 등)으로부터 조사를 받은 경우 신고 여부
기관운영 업무추진비 (경조사비)집행	- 2017년 상반기에 집행한 기관운영업무추진비의 적정 집행 여부 ⇒ 부적정한 집행 건은 즉시 환수조치
출장여비	- 관용차량 이용자에게 여비 과다지급여부 - 업무 특성상 관내 출장이 곤란한 운전원 등에게 지급한 여비의 적정 여부 확인(출장내역 확인) - 직무수행 외부강의시 요청기관으로부터 강의대가 수령자에게 출장여비 지급여부 확인 ⇒ 부적정한 집행 건은 즉시 환수조치
외부강의 신고 및 업무처리	- 소속 직원의 외부강의(회의참석 포함) 신고에 대한 업무처리 실태 점검(강의개시전 3일전 신고토록 규정되어 있음) - 신고하지 않고 대가를 받는 외부강의․회의 등에 참석여부(출장 대조) - 외부강의 대가기준 준수 여부 등 확인 ⇒ 강의 개시 3일 전 사전 신고 및 월3회, 6시간 제한 준수 여부

5		행 정 사 항

□  경영기획실 : 기관운영 업무추진비, 출장여비, 외부강의 신고현황 점검자료(Excel) 제출

□  감사실 : 행동강령 이행실태 점검 및 결과보고서 작성

□  부적정한 집행이 확인된 출장여비, 업무추진비 등은 환수하여 반납조치 후 증빙자료 등 서울시 제출

붙임 1. 행동강령 이행실태 점검자료(엑셀서식) 1부.

2. 행동강령 이행실태 점검결과 보고서(서식). 끝.