문서번호		감사실-445		★과장		감사실장		대표이사
보존기간		년
								07/05
결재일자		2017.07.05.
				협조	경영기획실장 지일철
공개여부		공개
방침번호		대표이사 방침 제(246)호
	2017 상반기 청렴자율준수제 점검 및 평가 계획

사전 검토항목

※해당사항이 없을 경우 ‘무 ■’로 표시하시기 바랍니다.
검토항목	검 토 내 용
중장기 비전및 전략	•	5대전략방향	:	신뢰와 긍지의 조직문화 구축
	•	17대세부전략과제	:	혁신, 공정, 투명의 조직운영 관리
재단내부 협의	•	감사실	:	유 ■	(	내부 업무협의	)	무 □
	•	연구평가본부	:	유 ■	(	청렴자율준수제 시행 안내	)	무 □
	•	경영기획실	:	유 ■	(	관련 내규 개정 협의, 인사위원회 운영실적 자료 및 징계자료 협조	)	무 □
	•	공공협력본부	:	유 ■	(	청렴자율준수제 시행 안내	)	무 □
	•	지역복지본부	:	유 ■	(	청렴자율준수제 시행 안내	)	무 □
	•	서울사회복지 공익법센터	:	유 ■	(	청렴자율준수제 시행 안내	)	무 □
	•	찾아가는 동주민센터 추진지원단	:	유 ■	(	청렴자율준수제 시행 안내	)	무 □
외부관계자 협의	•	서울시	:	유 ■	(	청렴자율준수제 자체 점검평가 [서울시 청렴자율준수제 평가지표]	)	무 □
	•	자치구	:	유 □	(		)	무 ■
	•	기타단체․기관	:	유 □	(		)	무 ■
시 민 소 통 계 획	•	사전준비단계	:	설명회□ 간담회□ 교 육□ 설문조사□ 자문회의□ 온라인□ 기타□ ( )
	•	사업진행단계	:	설명회□ 간담회□ 교 육□ 설문조사□ 보고서□ 캠페인□ 자문회의□ 홍보물(정보지,리플릿 등)□ 온라인□ 기타□ ( )
	•	완료 후 마무리 (성과보고단계)	:	설명회□ 간담회□ 성과보고회□ 보도자료□ 설문조사□ 칼럼/기고문□ 보고서■ 평가회의□ 온라인□ 기타□ ( )

2017 상반기 청렴자율준수제 점검·평가 계획

「청렴자율준수제」시행에 따른 평가지표별 이행현황을 점검·평가 하여 청렴자율준수 업무추진에 만전을 기하고, 기 발굴된 재단 비위유형의 모니터링 현황을 점검하여 실효적인 자율적 부패예방 체계를 구축하고자 함

Ⅰ		관 련 근 거

□ 서울특별시 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙(제3540호, ‘17.1.19.)

□ 서울시「청렴자율준수제」도입·운영 계획(시장방침 제412호, ‘16.12.23.)

□ 재단「청렴자율준수제」도입·운영 계획(대표이사방침 제128호, ‘17.3.10.)

□ 2017년 감사실 주요업무계획(대표이사방침 제182호, ‘17.4.21.)

Ⅱ		추 진 내 용

□「청렴자율준수제」평가지표별 이행현황 점검·평가

❍ 대상기간 : 2016. 12월 ∼ 2017. 6월

❍ 점검기간 : 2017. 7. 10. ∼ 7. 21.

❍ 점검내용

- 단위과제별 평가기준(첨부 평가지표 참조)을 이행하였는지 점검

- 평가기준 이행현황 평가(완료, 진행 중, 이행예정 등)

- 평가기준 이행과정에서의 문제점과 원인 파악

❍ 개선사항 및 대책

- ‘자율적 부패예방 노력이 얼마나 이루어졌는가?’라는 관점에서         개선할 사항이 있는지 검토

- 문제점이 발견된 경우 문제점 해결을 위한 대책 검토

❍ 개선사항 및 대책을 시행할 수 있는 조치계획 수립

□ 비위유형 모니터링 및 자율적 부패예방 체계 구축 점검

❍ 대상기간 : 2016. 12월 ∼ 2017. 6월

❍ 점검기간 : 2017. 7. 10. ∼ 7. 21.

❍ 비위유형 모니터링

- 비위유형 발굴 재단 전 직원 토론회(2017.5.2.)를 통해 발굴된 부패취약분야(법인카드,계약,예산,업무추진비,민원처리 등)에 대한 모니터링이 정기적으로 적정하게 이루어졌는지 점검

- 비위유형 모니터링 결과가 적기에 기관장(대표이사)에게 보고되었는지 점검

❍ 자율적 부패예방 체계 구축

- 비위발생 시 청렴자율준수담당관과 기관장(대표이사)에게 신속하게 보고가 이루지고 조기에 비위진행을 차단할 수 있는 대응체계가 잘 작동하고 있는지 점검

- 비리신고센터, 클린신고센터, 청탁등록센터, 갑의부당행위 신고센터, 부조리신고센터, 입찰비리피해신고센터 운영 실태 점검 및 활성화 방안 검토

Ⅲ		향 후 계 획

□「청렴자율준수제」점검·평가 후 기관장(대표이사)에게 결과보고

❍ 단위과제별 평가기준 이행현황 및 파악된 문제점과 대책

❍ 비위유형 모니터링 현황 및 자율적 부패예방 체계 작동 실태

□「청렴자율준수제」점검·평가 사후조치

❍ 이행하지 못한 단위과제별 평가기준의 조속한 이행

❍ 이행점검에서 나타난 문제점, 원인을 자율적 부패예방 체계 구축 관점에서 분석하여 문제해결 방안 및 개선사항을 도출

❍ 문제해결과 개선을 위한 조치계획을 수립하고 계획이행 사후점검

❍ 부패발생 사전 차단 및 자율적 청렴문화 확산을 위한 계획 수립

❍ 자주 발생되는 비위유형을 사례로 구성하여 알기 쉽게 정리하고 청렴매뉴얼 등을 통하여 전 직원 공유

❍ 청렴자율준수제 점검·평가 결과에 대한 외부자문 실시(청렴·감사 정책지원단 자문 등)

Ⅳ		예 산 조 치

□ 소요예산 : 450,000원

❍ 청렴자율준수제 점검·평가 결과 외부자문

- 자문수당 150,000원 × 3명(청렴시민감사관) = 450,000원

□ 예산과목 : 기관운영비.운영경비.경비.지급수수료(감사실집행 기타수수료)

Ⅴ		행 정 사 항

□ 청렴자율준수제 이행 및 문제점 개선을 위한 해당부서 업무협의

□ 자율적 부패예방 노력을 위한 전 직원 교육 및 홍보

□ 청렴자율준수제 이행에 대한 추가(2017 하반기) 점검·평가 실시