등록번호

감사담당관-9490

주무관

감사팀장

감사담당관

부구청장

등록일자

2016.9.20.

임경희

정헌욱

강원기

전결 09/20

황치영

결재일자

2016.9.20.

공개구분

대시민공개

협조

중구 시설관리공단 종합감사 계획

감사담당관

요 약 지

중구 시설관리공단 종합감사 계획

감사개요

감사대상 :  중구 시설관리공단(1실, 5팀)

- 기획조정실, 경영지원팀, 체육사업팀, 문화사업팀, 주차사업팀, 시설안전팀

감사범위 : 2014.  1.  1 ~  2016.  9. 30 까지 추진한 업무 전반

감사방법 : 서류 및 현장조사 병행

감사장소 : 중구 시설관리공단 회의실

감사기간 : 2016. 10. 6(목) ~ 10. 26(수) 【기간 중 15일】

감사인원 : 감사팀장 외 4명

중점감사사항

소극행정행위 엄중 문책 및 적극행정에서 유발된 경미한 위반ㆍ비위행위      최대한 관용조치

정관 및 각종 내규 등 제반규정 적정여부

조직․인사 및 급여·수당 지급 적정여부

예산․회계 집행의 적정여부

각종 시설 및 프로그램 운영 적정여부

시설물 관리 및 이용자 안전관리 실태 적정여부

주차장 관리 및 주차요금 등 세외수입 징수관리 적정여부

사용료, 이용료, 대관료 등 수익금 관리 적정여부

행정사항

도출된 문제점 및 적출사항은 즉시 시정 및 개선조치

비위직원은 사안에 따라 문책요구 및 관련규정에 따라 조치

중구시설관리공단 종합감사 계획

2016년도 행정감사 기본계획에 따라 중구 시설관리공단의 조직·인력·예산운용 실태 및 공단업무 전반에 대한 종합감사를 실시하여 사업의 효율적 운영 및 구민복지증진에 기여하고자 함.

Ⅰ		감사 근거

「서울특별시 중구 행정감사 규칙」 제5조 및 제6조

「2016년도 행정감사 기본계획」〔감사담당관-13811호(2015.12.31)〕

Ⅱ		감사 개요

감사구분 : 종합감사

감사대상 :  중구 시설관리공단(1실, 5팀)

- 기획조정실, 경영지원팀, 체육사업팀, 문화사업팀, 주차사업팀, 시설안전팀

감사범위 : 2014.  1.  1 ~  2016.  9. 30 까지 추진한 업무 전반

감사방법 : 서류 및 현장조사 병행

감사장소 : 중구 시설관리공단 회의실

감사기간 : 2016. 10. 6(목) ~ 10. 26(수) 【기간 중 15일】

감사인원 : 감사팀장 외 4명

감 사 자		담 당 부 서
직 명	성 명
반장 (행정 6급)	정 헌 욱	◦감사총괄
반원 (행정 7급)	임 경 희	◦경영지원팀, 시설안전팀
반원 (행정 7급)	신 세 균	◦주차사업팀
반원 (행정 7급)	김 지 은	◦기획조정실, 문화사업팀
반원 (행정 8급)	이 재 호	◦체육사업팀

감사 방향

소극행정행위 엄중 문책 및 적극행정에서 유발된 경미한 위반ㆍ        비위행위 최대한 관용조치

대행사업의 적정성 및 경영 수지 분석을 통한 사업운영 내실화

공단의 조직․인력․재정 운용의 효율성 제고

계약, 지출 및 재무·회계관리의 투명성 제고

주차장, 체육시설 등 시설 운영 관리실태 점검

자치구 공단 평가 점검 및 주요사업 추진 적정성

Ⅲ		중점 감사사항

정관 및 각종 내규 등 제반규정 적정여부

조직․인사 및 급여·수당 지급 적정여부

예산․회계 집행의 적정여부

각종 시설 및 프로그램 운영 적정여부

시설물 관리 및 이용자 안전관리 실태 적정여부

주차장 관리 및 주차요금 등 세외수입 징수관리 적정여부

사용료, 이용료, 대관료 등 수익금 관리 적정여부

Ⅳ				조직별 세부감사 사항

부 서 명	세부 감사사항	비고
기획조정실	◦ 경영목표 이행실적 및 업무평가의 적정추진 여부 ◦ 경영평가 및 경영시스템 지표관리의 적정여부 ◦ 고객만족 및 민원사항에 대한 처리의 적정여부
경영지원팀	◦ 조직 및 정·현원 관리의 적정여부 ◦ 급여, 수당 지급 및 예산집행 적정여부 ◦ 물품 구매, 공사계약 처리의 적정여부 ◦ 수입금 관리 적정여부 ◦ 재물 및 차량관리 등 각종재산 관리의 적정여부

부 서 명	세부 감사사항	비고
체육사업팀	◦ 강사 수급 및 회원관리 적정여부 ◦ 예산·회계 처리의 적정여부 ◦ 대관 및 계약·구매의 적정여부 ◦ 수익금 관리 적정여부 등
문화사업팀	◦ 프로그램 및 강사관리의 적정여부 ◦ 예산·회계 처리의 적정여부 ◦ 문화강좌 및 대관 업무의 적정여부 ◦ 독서실 등 시설운영 및 회원관리 적정여부 ◦ 수입금 관리 적정여부
주차사업팀	◦ 주차장 인력 및 복무 관리의 적정여부 ◦ 주차장 관련 민원처리의 적정여부 ◦ 수입금 관리의 적정여부 ◦ 주차장·거주자 주차구획 배정 및 기타 주차장 운영전반에 관한 사항 등
시설안전팀	◦ 청사관리의 적정여부 ◦ 시설물 유지관리의 적정여부 ◦ 재난 및 안전사고 예방·관리 적정여부

Ⅴ				행정사항

감사자료 2016. 9. 28 (수)까지 제출

감사결과 위법·부당한 사례는 관련규정에 따라 엄정 조치

감사지적 사항 및 도출된 문제점은 시정 및 개선대책 강구

감사 종료 후 30일이내 감사결과 보고

[붙임]

종합감사 감사자료 제출목록

( 기간 : 2014. 1. 1. ～ 2016. 9. 30. )

연번	감사자료 제출목록	비고
1	직원 관리기간 조서	【붙임1】
2	직원현황 및 호봉산출 현황
3	직원 승진·징계현황	【붙임2】
4	직원 입·퇴사 현황	【붙임3】
5	업무보고자료, 주요사업현황
6	경영성과 평가 보고서
7	시설현황(위치, 규모, 인원, 추진사업(프로그램 포함), 회원수, 기타 시설별 현황 등)-주차장 현황 포함
8	예·결산서 및 세입·세출 현계표
9	보유통장 및 법인카드 현황	【붙임4】,【붙임5】 감사당일 제출
10	통장거래내역(은행발급용)	감사당일 제출
11	수입, 지출 내역(총괄, 시설별, 예산과목별 기재)
12	예산 전용 및 예비비 사용 내역
13	5백만원 이상 공사, 물품구매, 용역 현황	【붙임6】
14	1천 5백만원 이상 공사업체 면허보유(전문건설업 등) 현황	【붙임7】
15	거주자 우선주차장 신설 및 삭제 내역
16	노상주차장 재위탁 현황
17	민원접수 목록 및 처리현황

※ 필요시 추가자료 별도 요구

【붙임1】

직원 관리기간 조서

▢ 부 서 명 :

업 무 명	관리기간	담 당 자			현 소속
		직급	성 명	주민등록번호

2016년  9월   일

작성자     소속          직       성명           (인)

확인자     소속          직       성명           (인)

【붙임2】

직원 승진·징계 현황

▢ 부 서 명 :

년도별	승진인원	징 계 인 원			비고
		주의	훈계	징계
계
2014
2015
2016

2016년  9월   일

작성자     소속          직       성명           (인)

확인자     소속          직       성명           (인)

【붙임3】

직원 입·퇴사 현황

▢ 부 서 명 :

년도별	계	2014년	2015년	2016년	비고
입사
퇴사

2016년  9월   일

작성자     소속          직       성명           (인)

확인자     소속          직       성명           (인)

【붙임4】

보유통장  현황

연번	부서명	통장계좌번호	은행명	개설일	통장잔액 (2016.09.30.현재)	담당자		비고
						직급	성명

2016년  9월   일

작성자     소속          직       성명           (인)

확인자     소속          직       성명           (인)

【붙임5】

법인카드 현황
연번	부서명	카드번호	연결은행		담당자		비고
			계좌번호	은행명	직급	성명

2016년  9월   일

작성자     소속          직       성명           (인)

확인자     소속          직       성명           (인)

【붙임6】

5백만원 이상 공사, 물품구매, 용역 현황

▢ 부 서 명 :

(단위 : 원)

연번	공사명	품의일자	품의금액	지급일자	지급금액	공사업체	대표자	계약방법	담당자
1
2
3

※ 공사 품의일자 순으로 작성

2016년  9월   일

작성자     소속          직       성명           (인)

확인자     소속          직       성명           (인)

【붙임7】

1천5백만원 이상 수의계약 공사업체

면허보유(전문건설업 등) 현황

▢ 부 서 명 :

(단위 : 원)

연번	공사명	계약일자	계약금액	공사업체	대표자	보유면허	담당자
1						실내건축공사업, 전기공사업 등
2
3

2016년  9월   일

작성자     소속          직       성명           (인)

확인자     소속          직       성명           (인)