문서번호	감사담당관-8248
결재일자	2016.6.7.
공개여부	부분공개(5)
방침번호

				시 민
주무관	감사총괄팀장	감사담당관		감사위원장
이명화	박영준	강석원		06/07 김기영
협 조
	계약총괄팀장		이영훈
	제도기금팀장		代임하정
	★재정총괄팀장		구재성

2016년 자기진단제도 운영계획

2016. 6.

감사위원회

(감사담당관)

☞ 해당사항이 있는 부분에 ‘ ■ ’ 표시하시기 바랍니다. (※ 비고 : 필요시 검토내용 기재)
구 분	사전 검토항목 점검 사항	검토완료	해당없음	비 고
시민 참여	● 시민 의견 반영 및 사업 참여 방안을 검토하였습니까? 예) 청책토론회, 설문조사, 시민공모 등	□	■
전문가 자문	● 관련 전문가 의견을 반영하였습니까? 예) 자문위원회 개최, 타당성 검토, T/F 운영 등	□	■
갈 등	● 이해 당사자 간 갈등발생 가능성을 검토하였습니까? 예) 주택가 공공주차장 조성, 택시 불법영업 단속 등	□	■
사회적 약자 배려	● 사회적 약자에 대한 배려를 검토하였습니까? 예) 여성, 아동, 장애인, 한부모 가정 등	□	■
선거법	● 공직선거법에 저촉 여부를 검토하였습니까? 예) 홍보물 배포, 표창수여, 경품지급, 기부행위 등	□	■
안전	● 시민 안전 위험요인과 안전대책을 검토하였습니까? 예) 장소·시설물 점검, 안전관리 인력확보 등	□	■
타 기관	● 타 기관 협의·협력(타 자원 활용 등)을 하였습니까? 예) 중앙부처, 타 지자체, 투자·출연기관, 민간단체 등	■	□	행정자치부 감사담당관-1772 (2016.4.21.)호
홍 보	● 사업홍보 방안을 검토하였습니까? 예) 보도자료, 기자 설명회, 현장 설명회 등	□	■
바른 우리말	● 서울시 행정 순화어 목록을 확인하였습니까? 예) 별첨, 첨부 ⇒ 붙임, 가이드라인 ⇒ 지침 등	■	□

2016년 자기진단제도 운영계획

업무처리과정의 오류·착오 발생여부를 담당자 및 관리자가 스스로 진단하는 ‘자기진단제도’를 운영하여 시정 청렴도 향상에 기여하고자 함

Ⅰ		운영근거 및 목적

□ 운영근거

❍ 서울특별시 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙 제13조(자기진단)

❍ ’16년도 청렴도 향상 종합대책(서울시 감사담당관-3444(’16.3.7.)호)

□ 운영목적

※진단대상 업무선정을 위한「실무위원회」구성(’16. 6월)

▶ 설치근거 : 자율적내부통제 운영에 관한 규칙 제5조(실무위원회 구성 및 기능)

▶ 소속위원(5) : 감사담당관(위원장), 감사총괄팀장, 재정총괄팀장, 제도기금팀장, 계약총괄팀장

❍ 부서업무 중 부패취약 분야를 선정*하고, 업무처리 과정에서 실무자·관리자가 스스로 진단하는 자기진단(Self-Check) 실시하여 비리 및 행정오류 사전예방(진단대상 업무(3) : 보조금 지급, 기금운용, 수의계약 체결)

∥		운영개요

□ 진단대상 : 부서별(본청 및 사업소 등) 보조금·기금·수의계약 업무 등

□ 진단방법 :「청백-e 시스템」활용하여 자기진단(체크리스트) 실시

□ 부서별 역할

감사부서		□자기진단 대상업무 선정‧관리 / 자기진단표(안) 작성 및 제공 □자기진단 결과 모니터링 및 처리결과 확인
실무부서		□자기진단표 진단항목 확인 / 자기진단실시 및 개선조치, □소관업무와 관련하여 자기진단표 (신규)추가 및 개선 요청

Ⅲ		세부 운영계획

□ 대상업무 선정 및 자기진단 실시

대상 업무		세부기준
보조금 지급		민간경상사업보조, 민간단체 법정운영비보조, 민간행사사업보조, 사회복지시설 법정운영비보조, 사회복지사업보조, 민간자본사업보조
기금 운용		서울시 운용 기금(14기금 20계정)
수의 계약		본청 및 사업소 수의계약 체결

❍ 표준 자기진단업무(30종*) 중에서, 감사 지적사례 분석을 통해 대민업무 및 부패취약분야 선정 ※붙임1(자기진단 표준안(행정자치부 기준))

❍ 선정된 대상업무 중에서 총 450여건 자기진단 실시(기관별 10개 내외)

’16년도 자율적 내부통제 운영계획(행정자치부 감사담당관-1758(2016.4.21.) 평가기준 2-2에 따름

구분	매우우수	우수	보통	미흡	매우미흡
진단표 작성	450건 이상	350건 이상	250건 이상	150건 이상	50건 이상

※ 진단카드(표준과제카드 및 자체발굴카드)를 활용하여 자기진단표를 작성한 건수

□ 자기진단 방법(안)

❍ 자기진단 대상업무 담당자가 사업추진 전에 ‘자기진단표’를 확인하고 사업종료 후 1개월 이내 자기진단 실시

- ‘자기진단표’는 진단대상 업무별로 부패개연성, 업무소홀, 행정오류 등 발생가능성이 높은 항목을 위주로 각 부서별 작성

※감사담당관에서 배포한 자기진단 표준안을 바탕으로 각 부서별 특성에 맞게 작성

단, 기관별 추진업무의 특성을 반영한 진단업무 자체발굴시 인센티브제공

- 1차(담당자), 2차(직 상급자), 3차(관리자) 결재선상에 따라 점검·진단

▶ 적정 : 진단항목 내용에 적합하게 업무처리한 경우

▶ 보통 : 오류·착오 등 발생하였으나 즉시 보완하여 진단항목에 적합한 경우

▶ 미흡 : 자기진단 시행일까지 진단항목 업무 미실시 또는 부적합하게 처리

- 3단계(적정, 보통, 미흡) 진단기준에 따라 체크리스트 작성

❍ 자기진단 결과를 바탕으로 실무부서의 자율적 시정조치 및 결과 제출

- 진단결과 ‘보통’, ‘미흡’ 항목에 대해서는 자율적 시정 및 개선 조치

- 자기진단 결과를 감사담당관에 반기별 제출 ※상·하반기 ‘청렴활동평가’에 반영

Ⅳ		운영 일정

❍ 자기진단 대상업무 및 체크리스트 표준안 알림 : ’16. 6월

❍ 부서별 자기진단 실시(본청 및 사업소 등) : ’16. 6~12월

❍ 자기진단 결과 상·하반기 평가(감사담당관) : ’16. 7월, 12월

- ’16년도 청렴활동평가에 부서/기관별 자기진단 실적 반영(20%)

붙 임 : 1. 표준 자기진단업무 현황(30종) 1부.

2. 자기진단 대상업무 1부.

3. 자기진단표 각 1부.  끝.