문서번호		감사실-271		★과장		감사실장		대표이사
보존기간		년
								04/21
결재일자		2017.04.21.
				협조	경영기획실장 지일철
공개여부		공개
방침번호		대표이사 방침 제(182)호
	2017년 감사실 주요업무계획

※해당사항이 없을 경우 ‘무 ■’로 표시하시기 바랍니다.
검토항목	검 토 내 용
중장기 비전및 전략	•	5대전략방향	:	신뢰와 긍지의 조직문화 구축
	•	17대세부전략과제	:	혁신, 공정, 투명의 조직운영 관리
재단내부 협의	•	감사실	:	유 ■	(	내부 업무협의	)	무 □
	•	연구평가본부	:	유 ■	(	업무협의 및 사전공지	)	무 □
	•	경영기획실	:	유 ■	(	선포식 장소 및 진행 협조	)	무 □
	•	공공협력본부	:	유 ■	(	업무협의 및 사전공지	)	무 □
	•	지역복지본부	:	유 ■	(	업무협의 및 사전공지	)	무 □
	•	서울사회복지 공익법센터	:	유 ■	(	업무협의 및 사전공지	)	무 □
	•	찾아가는 동주민센터 추진지원단	:	유 ■	(	업무협의 및 사전공지	)	무 □
외부관계자 협의	•	서울시	:	유 ■	(	서울시 적극행정 촉진 및 청렴도 향상을 위한 감사제도 혁신대책	)	무 □
	•	자치구	:	유 □	(		)	무 ■
	•	기타단체․기관	:	유 □	(		)	무 ■
시 민 소 통 계 획	•	사전준비단계	:	설명회□ 간담회□ 교 육□ 설문조사□ 자문회의□ 온라인□ 기타□ ( )
	•	사업진행단계	:	설명회□ 간담회□ 교 육□ 설문조사□ 보고서□ 캠페인□ 자문회의□ 홍보물(정보지,리플릿 등)□ 온라인■ 기타□ ( )
	•	완료 후 마무리 (성과보고단계)	:	설명회□ 간담회□ 성과보고회□ 보도자료□ 설문조사□ 칼럼/기고문□ 보고서■ 평가회의□ 온라인■ 기타□ ( )

사전 검토항목

목  차

Ⅰ		4대 전략과제 1
			1.「청렴자율준수제」도입·운영 및 평가 2. 市 투자·출연(자) 기관「자체감사기구 활동평가」 3. '17년 감사 계획 4.「일상감사」실시	1 5 7 8
Ⅱ		중점추진업무 9
ㅏ
			1. 청렴·감사활동 기관장 지원 2.「박원순법」및「청탁금지법」의 지속추진 3, 공직기강확립 추진 4. 부서별 청렴문화 확산 5. 행동강령 이행실태 점검 6. 맞춤형 청렴교육을 통한 윤리의식 함양 7. 취약분야 비위발굴 토론회 및 상시 모니터링 8. 외부강의 등 사전신고 9. 민관거버넌스의 통합적「청렴․감사 정책지원단」운영	9 10 11 12 13 14 16 17 19
Ⅲ		현안사항 20
			1. 평가대비 준비 및 대응전략 2. 감사 우수인력 유인 노력 3. 반부패 청렴우수사례 선정(발표) 노력	20 23 24
Ⅳ		내부(부서별) 협조 및 행정사항 25
Ⅴ		우수사례 26

※ 붙임(별도양식) : 주요업무계획 추진공정표

Ⅰ		4대 전략과제

1.「청렴자율준수제」도입·운영 및 평가

재단 특성에 부합하는 체계적인 부패예방 노력을 강화하여 자율적 청렴활동을 유도하고 청렴문화 정착을 위해 청렴활동 실적을 관리·평가 하고자 함

□ 市「청렴자율준수제」도입('16.10∼'17. 1월)

기존 ‣	청렴활동평가(실국본부)				중복․형식화 제거
	부패방지시책평가(투출기관)		청렴자율준수제 평가
					실효성 강화
			(실국본부용+투출기관용)
신규 ‣	청렴자율준수제 평가				업무부담 완화

▷ 기존 반부패‧청렴평가체계(청렴활동평가, 부패방지시책평가)와의 유사‧중복 방지

및 대상기관 업무부담 완화 위해 평가체계 단일화(통합 운영)

▷ 청렴자율준수제(CP) 개념 정립 : 각 실‧본부‧국 및 투출기관 등이 자발적으로

체계적인 부패 예방노력을 기울이면 평가를 통해 포상, 감사유예 등 혜택을 부여하는 제도

▷ 서울시 주요 추진경과

- 소통회의 등 내부검토('16.10∼11월), 전문가 자문회의('16.12월), 의견수렴('16.12∼'17.2월)

□ 자율적 부패예방 노력 활동 평가

< 자율적 부패예방노력 평가요소 - 붙임> ① 기관장의 청렴 리더십 강화 ③ 교육 및 홍보 강화 ⑤ 추진현황 점검 및 보고	② 담당인력 및 예산 확보 ④ 부패요소 발굴 및 모니터링 강화 ⑥ 재발방지책 수립 및 제도개선

○ 평가대상기간 : '16.12.1. ∼ '17.11.30.(12개월)

○ 평가대상 기관 : 21개 기관(투자·출연기관)

○ 평가지표 : 8개부분, 12개영역, 21개 단위과제(100점 만점, 가산점±10점)

○ 평가방법 : 서울시 감사위원회 및 내부 통제위원회(정량, 정성평가)

○ 평가결과 조치  : 경영실적평가 반영(4점), 포상, 감사유예 등

평가요소별 주요 착안사항

연번	평가요소	착안내용	비 고 (평가지표연계)
1	기관장의 청렴리더십 강화/ 담당인력 및 예 산 확 보	· 대표이사의 청렴의지 실천의지 전직원 공유(수시) - 대표이사 주재 선포식, 회의, 조례, 서한문(e메일)등 활용 - 관리직(실·본부·센터·단장), 중간관리자(팀장) 솔선 ·「청렴자율준수담당관」지정·운영 - 서울시복지재단 「청렴자율준수담당관」지정 : 감사실장 - 부서별「청렴서포터즈」지정·운영 · 감사실 특화 및 기능강화 - 감사활동 체계화, 자체감사기능 수행, 업무분장 연계 - 감사인력 활용 효율화(전문성, 직무역량 제고 등) · 청렴·감사 정책지원단 구성·운영 - 내·외부 전문가 자문 활용(변호사, 공인회계사, 교수 등) - 시민청렴감사, 중단기 발전방향, 사례, 제도개선 등 참여 · 청렴시책 예산 지속 반영('17년 실행예산 → '18년 목표·성과예산)	· 도입·운영 방침수립 · 기관장의 지 원
2	교육 및 홍보강화	· 의식개혁 및 청렴문화 확산을 위한 교육(매뉴얼 화) - 청렴교육 전직원(연간 5시간) 의무이수, 신규·승진·간부 별도 - 시의 정책반영 연계 수시 교육(신규사항, 규정개정 등) - 예산, 인사, 계약, 감사지적 사항 등 특별 교육 · 대내·외적 인식개선을 위한 홍보강화 - 간담회, 워크숍, 토론회, 타운미팅 등을 통한 내부 알림 - 재단 내방인, 이해관계자, 시민고객 등에 대한 외부 연계 - 대면 접촉, SNS, 홈페이지 등의 온-오프라인 수단 활용	· 교육훈련 프로그램 · 청렴자율 준수매뉴얼
3	부패요소 발굴 및 모니터링 강화	· 재단 특성에 맞는 비위유형 발굴 및 집중관리(5개과제 이상) · 부패신고·등록 비위유형 상시 모니터링 및 유형별 관리 강화 - 통합비리 신고센터(창구) 설치 및 운영 - 발굴과제, 취약분야에 대한 정기·수시 모니터링 · 공직기강, 행동강령 준수, 비위행위자 사전 예방 등	· 사 전 모니터링 시 스 템 · 공직기강 확 립
4	추 진 현 황 점검 및 보고	· 청렴자율준수 운영실적 평가(분기 또는 반기별) - 계획, 과정, 종합평가 실시(심사분석 병행) · 청렴자율준수 운영실적 보고(상/하반기) - T/F 운영, 활동내역, 평가결과, 문제점, 개선사항 등 · 시 평가 대비 추진상황 전반적 운영 상황 협의 등	· 청렴자율 준수매뉴얼
5	재발방지책 수립 및 제도개선	· 감사운영(청렴업무) 전담 T/F를 통한 재발방지, 제도개선 논의 · 자체감사기구 활동, 일상 감사 등과 연계하여 공동 시행	· 청렴자율 준 수 제 실효성 확보

□ 향후추진 일정

○ 청렴자율준수제 기본계획 수립 및 시행          : '17.  3월

○ 청렴자율준수제 추진현황 점검                  : '17.  6월

○ 청렴자율준수제 평가 및 결과보고               : '17. 12월

청렴자율준수제 평가 지표(8개부분 12개영역 21개과제)

평가 부문	평가영역 (평가점수)	단위과제	평가기준	배점
A. 청렴 자율준수제의 도입 및 운영방침 수립	1. 기관장의 청렴 자율준수제 도입 및 실천 의지 천명 (20점)	기관장의 청렴자율준수제 도입 및 자율준수 실천에 관한 단호한 의지가 선언 되었는가?	선포식, 문서(전자문서 포함) 등을 통해 전직원 전달 여부	10
		청렴자율준수제 기본계획을 수립하고 있는가?	청렴자율준수제 도입·운영계획 수립 및 내용의 충실성	10 (정성평가)
B. 기관장의 지원	2.청렴자율준수담당관의 임명 (3점)	청렴자율준수담당관이 기관장을 통해 임명되고, 구성원들이 인지하고 있는가?	기관장이 청렴자율준수담당관 임명 및 구성원에게 임명 사실 개별통보 여부	3
	3. 담당인력 및 예산확보 (4점)	청렴 자율준수제의 효과적인 운영을 위해 필요한 예산 및 인력이 별도 확보되었는가?	청렴자율준수제 관련 예산 및 인력 확보	4
C. 사전 모니터링 시스템	4. 비위유형 발굴 및 집중관리방안 (18점)	기관별 특성에 맞는 비위유형 발굴을 위해 기관장과 직원들이 참여하였는가?	비위유형 발굴토론회, 간담회 등을 통해 비위유형 발굴 여부	10
		부패취약 분야에 대하여 상시 모니터링을 하고 있는가?	○ 항목별 모니터링 실시 여부 및 조치실적 보고서 - 각종 사업의 일상감사 및 부패영향평가 - 법인카드(업종제한, 분할결제, 심야사용 여부 등) 관련사항 - 계약(공사, 용역, 물품구매 등) 관련 사항 - 민원처리 및 언론 관련 사항 - 비위유형별 모니터링 및 예방점검 횟수	8
D. 교육훈련 프로그램	5. 기관장 및 구성원 교육 (5점)	기관장이 청렴 자율준수제와 관련한 교육에 적극 참여하고 있는가?	기관장 주관 청렴집합교육 (회의,세미나,워크숍,동아리 등) 실시 여부	2
		구성원을 대상으로 내부 청렴교육이 이루어지고 있는가?	구성원 청렴교육(연5시간) 이수 비율	3
E. 청렴자율준수 매뉴얼	6.청렴 자율준수제 업무 매뉴얼 제작 (4점)	청렴자율준수 업무 매뉴얼의 내용이 기관 내 부서의 특성을 반영하여 작성·배포·활용되고 있는가?	청렴자율준수제 매뉴얼 제작·배포 여부	4
	7.감독점검 및 기관장에게 결과보고 (7점)	감독‧점검 등이 정기적으로 이뤄지고 있는가?	청렴자율준수제 관련 감독, 점검, 평가보고 횟수	4
			업무추진비 공개기한 준수 (다음 달 10일 내) 여부	3
F. 청렴 자율준수제 실효성 확보	8. 제재 및 인센티브 (2점)	구성원의 부패행위에 대한 제재규정 및 동기부여 규정이 마련되어 있는가?	청렴자율준수제 운영과 인사고과 등 근무평정 연계 여부	2
	9. 사후 개선조치 계획 수립 및 시행 (20점)	청렴 교육 결과에 대한 효과평가를 하고 있는지 그리고 평가결과가 구성원들에게 피드백 되고 있는가?	청렴 교육에 대한 설문조사 실시 여부	3
		강화된 징계양정기준을 실제 적용하고 있는가?	강화된 징계양정 기준으로 적용하지 않은 건수	5
		자체 인사위원회에 외부 위원을 위촉하고, 실제 참여토록 하고 있는가?	인사위원회에 외부위원 위촉 의무규정 여부 및 실제 참여 실적 여부	3
		외부 감사기관 등으로부터 지적된 제도개선, 권고과제 등을 이행하고 있는가?	제도개선, 권고과제 등 이행실적	3
		청렴시민감사관 운영 활성화	청렴시민감사관 운영 활성화 여부	3
		자체 감사결과를 홈페이지에 공개하고 있는가?	감사결과 홈페이지 공개 여부	3
G. 공직기강 확립	10. 청렴활동 자정노력 (7점)	공직기강 및 행동강령 준수를 위한 추진실적이 있는가?	공직기강 및 행동강령 추진실적	7
	11. 비위행위자 사전 제거 (10점)	비위행위자를 조기 발견하여 자정적으로 해소토록 노력 하였는가?	자정노력을 통한 비위예방, 비위 조기발생 대처 우수사례	10 (정성평가)
H. 가산점	12. 비위행위자 신고 및 적발 (±10점)	비위행위자를 조기에 발견하여 감사위원회에 신고처리 하였는가?	비위행위자 발생 시 감사위원회에 신고하였는지 여부	+10
		비위행위로 인하여 처분되었거나 처분예정인 사항이 있는가?	금품·향응수수 및 횡령 또는 유용, 음주운전, 성희롱행위자 등 적발건수(감사위원회에 신고 된 건은 제외)	-10

2. 市 투자·출연(자)기관 자체감사기구 활동평가

자체감사기구의 운영실태에 대한 객관적인 평가를 통해 감사역량을 강화하여 외부감사의 한계를 극복 하고자 함

□ 평가개요

○ 평가대상기간 : '16.11.01. ∼ '17.10.31.(12개월)

○ 평가대상기관 : 14개 기관(공사·공단 5, 출연·출자 기관 9개)

구분	기관명
공사․공단 (5개)	서울메트로, 서울도시철도공사, 농수산식품공사, 서울주택도시공사, 서울시설공단 ※ 서울에너지공사 2017년 평가 제외(2016년 12월 21일 설립)
출연․출자기관 (9개)	서울의료원, 서울산업진흥원, 신용보증재단, 세종문화회관, 서울복지재단, 서울문화재단, 서울시립교향악단, 서울디자인재단, 서울관광마케팅(출자) ※ 자체감사기구 없는 기관 제외(서울연구원, 서울여성가족재단, (사)서울시자원봉사센터, 장학재단. 평생교육진흥원, 서울50플러스재단, 서울디지털재단)

○ 평가지표 : 4개분야 9개목표(항목) 16개세부지표, 100점 만점(붙임참조)

- 감사조직 및 인력 20점, 감사활동 분야 40점, 감사성과 20점, 사후관리 20점

○ 평가방법 : 서울시 자체감사활동평가위원회(정량, 정성평가)

○ 평가결과 조치

- 우수기관(상위 20%) 포상·감사생략 등, 부진기관(하위 20%) 실지감사·개선요구 등

□ 향후추진일정

○ 자체감사 활동 대상 선정 및 평가 활동  :'16.11∼'17.10월

○ 기관별 실적(평가자료) 제출	:         '17.11월

○ 평가시행 및 평가결과 확정              :         '17.12월

※실지감사 계획은 p7 참고

평가항목 및 배점(4개분야 9개항목 16개지표)

분야	성과목표(평가항목)	평가세부지표	배점
1. 감사조직 및 인력 (20)	1. 자체감사조직(6)	1. 감사인원 수 2. 감사인의 경력	3 3
	2. 자체감사인력(14)	우수인력 유인 노력도 감사담당자의 전문성 확보 노력도	7 7
2. 감사활동분야 (40)	1. 감사활동(24)	일상감사(사전컨설팅)제도 활성화 노력도 외부감사 지적 정도 감사절차 준수 등 실시의 적정성 감사연인원 정도	5 6 8 5
	2. 감사결과 처리 등(16)	감사결과 처리의 적정성 적극행정 면책제도 운영	8 8
3. 감사성과 (20)	1. 회계감사성과(7)	1. 변상, 회수, 시정 등 실적	7
	2. 직무감찰성과(7)	징계, 문책, 주의, 고발 등 실적	7
	3. 기타분야 성과(6)	개선요구사항 및 모범사례 발굴 실적	6
4. 사후관리 (20)	1. 사후관리 (14)	1. 자체감사 지적사항 집행도 2. 외부감사 지적사항 집행도	6 8
	2. 감사결과 공개 (6)	1. 감사결과 공개 정도	6

3. '17년 감사 계획

市 '17년 연간 감사계획, 투자·출연기관 자체감사기구 활동 평가계획에 의거 시와 재단 자체 감사(활동)를 실시 하고자 함

□ 관련근거

○ 2017년도 서울시 연간(월별) 감사계획(감사담당관-909호, '17.1.6.)

○ 2017년도 서울시 투자·출연(자)기관 자체감사활동평가계획

(감사담당관-1342호, '17.1.24.)

□ 市(감사위원회) 감사

연번	감사 일정	감사구분 (종류)	감사명(업무)	대상기관	비 고
1	9월	성과감사	‘찾아가는 동주민센터’ 운영실태	서울시복지재단, 복지정책과, 자치행정과, 마을공동체 담당관 등	감사2팀
2	9월	특정감사	계약심사제도 운영실태	서울시 및 산하기관	일상감사팀

※ '16년 시의 재단 일상감사 이행실태 감사('16.11.2∼11.10) 실시 후 결과 통보

※ '17년 타기관 감사 : 시립교향악단(2월), 문화재단(3월), 산업진흥원(5월)

□ 일상감사 : 별도계획에 의거 기 실시

□ 재단 자체 감사(활동)

○ 감사일정 및 횟수 : '17.1∼10월(2회 이상) ※11∼12월은 시의 평가

- 예정 : 1회차 : 6월 이내 / 2회차 : 9월 이내

○ 감사기간(일수) : 1회당 각각 2주 범위(예비감사, 이행실태 감사 별도)

○ 감 사 자 : 내부(감사실장 외 2명), 외부 전문가 활용 검토(시 평가 반영)

○ 감사종류(구분) : 종합, 특정, 재무, 성과감사 등

○ 감사범위 및 종류 : 재단 전반 운영·업무 종합 또는 특정부분

○ 사전조치 : 직원공유,

감사 대상 등 의견 수렴 등

※ 별도 세부계획 수립하여 실시

4.「일상감사」실시

계약, 예산, 정보공개 업무의 사전 예방감사로 일상감사를 실시하여 내부통제 제도를 확립하고 감사의 효율성을 높이고자 함

※ '16년 시의 재단 일상감사 이행실태 감사 실시('16.11.2.∼11.10.)

□ 일상감사 목적

○ 관계법령, 서울시 일상감사 규정, 재단 규정에 부합 여부 검토

○ 사전적(事前的), 예방적(豫防的) 목적의 일상감사 실현

○ 예산 시행의 투명성․효율성을 증대하여 예산절감 도모

□ 일상감사 개요

○ 기    간 : '17.1.1. ∼ 12.31.(연단위)

○ 감 사 자 : 감사실장외 2명

○ 감사방법 : 서면검토 원칙, 필요시 입회감사 및 수시점검 병행

□ 일상감사 분야

연번	분 야	대 상	해당부서	비고
1	계약 분야	2천만원 이상 계약	전 실·본부	제외대상참고
2	예산 분야	예산 이․전용, 변경	전 실·본부
3	정보공개분야	정보공개 건	경영기획실	신규

※ 일상감사 제외 대상

1) 전자공개 수의계약

2) 조달계약, 최저가 낙찰제

3) 추정가격 5천만원 이하인 경우로써 여성기업 또는 장애인기업과의 수의계약

4) 재공고입찰 결과 유찰에 따른 1인견적 수의계약

□ 특기사항(타업무·평가 연계 등)

※투자·출연기관 자체감사활동 평가
✜ 평가지표 : 일상감사(사전컨설팅)제도 활성화 노력도(5점) ✜ 측정방법 : 일상감사규정화(1) 일상감사실시 건수(2), 일상감사의견 제시율(2)

Ⅱ		중점추진업무

1. 청렴·감사활동 기관장 지원

청렴·감사활동에 대한 대표이사의 실천의지 선언 및 조직·인력·예산 등의 행정적 지원을 강화하여 직원들의 참여를 유도하고자 함

□ 청렴 자율준수제 등의 실천의지 표명

○ 1단계(1~4월) : 초기 제도도입의 취지, 추진기반 조성, 계획수립 등

○ 2단계(5.2 화 09:00,  대회의실) : 전직원 참여 실천대회

- 청렴자율준수제 도입 선포식, 선언문(결의문) 전달, 청렴자율준수담당관 임명

- 부패취약분야 비위발굴 토론회(사례공유, 추진경과·점검·향후조치 논의)

- '17년 청렴·감사 주요업무계획, 자체 감사(활동)계획, 전략과제 등 설명(공유)

○ 3단계(5~12월) : 대표이사의 청렴·감사 활동, 청렴교육 참여 등 실시

□ 행정적 지원

○ 조직·인력 : 감사실 자체 감사활동 기능전환, 감사인력 경력· 인사관리 등

○ 예    산 : 청렴·감사활동 지원 예산 확보, '18년 별도 사업예산 편성

○ 교    육 : 감사실 별도 전문성 교육, 전직원 청렴교육 의무화 등

○ 보    상 : 감사인력에 대한 근무평정 등의 유인방안 검토

□ 청렴·감사활동 참여

○ 청렴자율준수제 감독, 점검, 평가 보고 (정기, 수시 병행)

○ 자체감사(활동), 서울시·타기관 청렴·감사 사례·동향 등 파악

□ 특기사항(타업무·평가 연계 등)

평가요인	청렴자율준수제 평가	자체감사기구활동 평가
기관장의 지원 등	· 기관장 실천의지 및 기관장 지원(27점) - 제도도입(계획) 및 실천의지 천명(20) - 청렴자율준수담당관의 임명, 인력·예산 확보(7) · 기관장 참석 비위발굴 토론회· 발굴(10점) · 기관장 주관 청렴집합교육(2점) · 감독 점검 및 기관장에게 결과 보고(연2회) -4점	· 감사조직 및 감사인력(20점) - 감사인원 수, 감사인의 경력(6) - 우수인력 유인 및 전문성확보 노력(14)

2.「박원순법」및「청탁금지법」의 지속추진

◆ 공직사회 혁신대책(‘박원순법’)의 일관되고 강력한 추진의 공직혁신

◆「청탁금지법」지속 대응을 통한 투명한 청렴문화 정착의 계기 마련

□ ‘박원순법’ 기조 유지를 통한 부패 무관용 원칙 확립

○ 소액이라도 능동적 금품수수는「원스트라이크 아웃제」엄격적용

- 금품 등 수수행위의 능동성이 인정될 경우 금액규모를 불문하고 중징계

○ 징계기준 등 정비 및 부패행위자 징계처분 실태 점검·평가

- 규정개정 여부 및 징계기준 이행률을 “부패방지시책” 평가에 반영, 실태점검 등

○ 市-투자·출연기관 상호협력을 위한 네트워크 구축

- 감사협의회 정례화(격월 1회), 외부 사정기관 수사동향 등 공유 등

□「청탁금지법」적극실천으로 청렴도 향상

※우리재단 적용근거
✜ 공직유관단체 지정(공직자윤리법 제3조의 2) ☞ 매반기말까지 관보에 고시(사례 :'16년) - 지방자치단체의 출자ㆍ출연ㆍ보조를 받는 기관ㆍ단체(연간 10억이상) 사례) 서울시 여성가족재단·자원봉사센터·디자인재단·장학재단 - 지방자치단체의 장이 임원을 선임ㆍ임명ㆍ위촉하는 기관ㆍ단체 사례) 서울시 복지재단·산업진흥원·문화재단·신용보증재단·세종문화회관 등

○ 주요사항 허용사례 예시(직무관련 없는 100만원 이하)

- 원활한 직무수행, 사교·의례·부조의 목적으로 제공되는

→

음식물(3만원), 선물(5만원), 경조사비(10만원)

- 공공기관이 소속공무원에게/상급자가 하급자에게, 소속단체·친분관계

- 정당한 거래, 친족, 공식적행사, 불특정다수인 기념품·경품, 사회상규

※ “박원순법” VS “김영란법”

구 분	박원순법(공직사회 혁신대책)	김영란법(청탁금지법)
제정형식	자치법규(규칙)	법률
청탁금지대상	포괄주의	열거주의
금품수수금지	직무관련성 불문	100만원이하는 직무관련성 요구
	본인, 배우자 및 직계존비속	본인 및 배우자
	4촌이내 혈족만 금품제공 허용	8촌이내 혈족까지 금품제공 허용

3. 공직기강 확립 추진

「청렴한 재단」구현을 위한 확고한 부패근절 의지 표명과 모범이 되는 깨끗한 공직문화를 조성하고자 함

□ 공직기강 특별점검

○ 점검시기 : 연4회이상(명절 전·후, 하계휴가, 연말연시, 대선전후 등 취약시기)

○ 점검내용

- 공직자의 기본자세 등 해이 사례(출·퇴근, 출장, 자료반출, 음주운전, 유기장 출입 등)

- 복지부동 등 공무원의 기본 의무를 소홀히 하는 사례(민원처리, 시설물 점검 등)

○ 점검방법 : 감사실 직접점검, 실·본부장 책임점검 병행

□ 행동강령 이행실태 조사 실시

○ 점검시기 : 연3회이상(상·하반기, 하계휴가 등)

○ 점검내용 : 업무추진비, 외부강의 신고, 행동강령, 여비관련 사항 등

□ 행동강령청렴교육과 연계한 공직기강 확립 추진

○ 전 직원 청렴교육 이수 의무 실시(연 5시간)

○ 국민권익위원회·인재개발원 집합교육 참여 및 사이버 교육 이수 독려

□ 특기사항(타업무·평가 연계 등)

연번	평 가 요 인	청렴자율준수제 평가	자체감사기구활동 평가
1	공직기강 확립	· 공직기강 확립(17점) - 공직기강 확립 및 행동강령 준수 실적(7) - 비위행위자의 조기발견,자정해소 노력(10)	· 연간 공직기강 확립 기본계획 및 실적(2점) · 감사의 연인원(5점)
2	교육, 전문성 등	· 기관장 주관 청렴집합교육(2점) · 내부직원 청렴교육(3점) ※ 1인당 연5시간, 신규직원 별도교육 · 청렴교육 평가 및 피드백(3점)	· 감사담당자의 전문성(7점) ※ 1인당 연 40시간

4. 부서별 청렴문화 확산

실·본부별 책임성, 청렴서포터즈 운영 등을 통해 내부청렴도를 향상하고 청렴문화 확산에 기여하고 자 함

□ 실·본부별 청렴문화 조성 책임제 확행

○ 조직내 청렴문화 조성을 위한 내부청렴도 향상 대책 수립

- 청렴활동 평가제 시행에 따른 부서 및 개인별 청렴활동 참여 유도

- 솔선수범하는 청렴한 조직분위기 조성 및 관행타파 적극 참여

□업무추진비, 급량비, 여비 등 일반운영비 및 사업비 목적사용 준수

□채용·승진·전보·성과평가 시 공개적·합리적인 인사업무 처리

□부서장이 주도하는 부당한 관행타파 및 소통하는 조직 분위기 조성

○ 정책고객평가 향상을 위한 지속적‧상시적 청렴홍보 시행

- 각종 위원회, 회의, 워크숍, 교육 등 각종 행사시 청렴 동영상 상영

- 재단 홍보동영상, 홈페이지, 트위터, 자체 운영 매체 활용 상시홍보

□ 「청렴서포터즈」 구성·운영 방안

○ 대  상 : 실·본부 청렴·감사업무 부서별 담당자

○ 임  명 : ‘청렴자율준수관’이 ‘청렴서포터즈’ 임명

○ 운  영 : 전사적 차원의 소통 네트워크 구축, 부패예방 청렴활동 강화 등

○ 평  가 : 청렴자율준수제 추진상황 점검 및 평가결과 연계(시장표창, 포상 등)

○ 교  육 : 자체교육, 다산기념관(전남 강진) 워크숍 등

□ 간부직 청렴도 측정(서울시)

○ 평가기간 : '17.4 ∼ 5월    ※ 평가대상기간 : '16.5.1.∼'17.4.30.

○ 대    상 : 대표이사, 1급

○ 평가방법 : 개인평가 및 기관평가(설문평가, 계량평가, 자가진단 등)

□ 청렴자율준수제 업무 매뉴얼 제작 (☞ 평가점수 4점)

○ 제작기간 : '17. 6월내(사안에 따라 보완 등)

○ 내    용 : 재단(부서) 특성 반영, 자주발생사례 사례화 등

□ 기타 사항 : 청렴아이디어 공모, 경영평가, 혁신과제 이행 등

5. 행동강령 이행실태 점검

공직 사회의 바람직한 행동 기준 준수로 공정하고 청렴한 시정을 구현하기 위해 행동강령 이행실태 점검을 실시 함

□ 점검시기 : 연3회이상(상·하반기, 하계휴가 등)

□ 점검내용

○ 업무추진비, 출장 여비 등 집행의 적정 여부

○ 분기별 행동강령 기관 자체 교육 실시 여부

○ 외부강의 신고 및 처리의 적정 여부

□ 점검방법 : 자체 점검 결과에 대하여 市 확인 및 현지 점검 병행

□ 주요착안 사항(시 점검 사례 예시)

구 분	주요착안 내용
행동강령 제․개정 내역	- 기관별 특성 반영여부 등 - 행동강령 제․개정 일자
행동강령 관련 상담현황	- 공정한 직무수행을 해치는 지시 - 인사청탁 등 부당한 지시 등
행동강령 관련 직장교육	- 청렴도 및 행동강령 인지도 향상을 위한 직장교육 현황 (분기별 1회 이상)
외부기관의 조사관련 사실신고	- 외부기관 등으로부터 조사를 받은 경우 신고 여부
기관운영 업무추진비 (경조사비)집행	- 업무추진비의 적정 집행 여부 ⇒ 부적정한 집행 건은 즉시 환수 조치
출장여비	- 4시간 미만, 관용차량 이용한 경우에도 관내 출장여비 2만원을 지급하거나, 외부강의 시 여비를 수령한 직원에게 출장비 중복 지급 - 4시간미만 출장시 관용차량‧업무택시 이용시 1만원 감액 지급 - 업무 특성상 관내 출장이 곤란한 운전원 등에게 지급한 여비의 적정 여부 확인(출장내역 확인) ⇒ 부적정한 집행 건은 즉시 환수조치
외부강의 신고 및 승인처리	- 소속 직원의 외부강의(회의참석 포함) 신고에 대한 업무 처리 실태 점검 ⇒ 강의 개시 3일 전 사전 신고 및 월3회, 6시간 제한 준수 여부

☞ 평가 연계 : 청렴자율준수제의 “공직기강 확립 및 행동강령 준수 실적” (7점)

6. 맞춤형 청렴교육을 통한 윤리의식 함양

서울시, 국민권익위원회, 재단 자체 교육 등 기관별 청렴교육의 계획, 평가 등을 공유하고 청렴교육 의무 이수제를 시행코자 함

1		市의 청렴정책 교육 연계

□ 관리자(간부) 맞춤형 청렴교육(서울시 교육연계)

○ “함께 서울아카데미” 등 활용(감사원장 초빙강연 추진)

○ 명사 초청 청렴교육(상, 하반기 2회 실시)

○ 실·본부장,팀장에 대한 대표이사의 특별 교육,

□ 부패취약분야 맞춤형 청렴교육 강화

○ 부서별, 업무별, 대상별, 부패취약분야에 대한 사례 교육

○ 청탁금지법, 공직기강, 감사사례, 사회적 관심사항 등 교육

□ 소관업무 특성을 반영한 부서장 주관 청렴교육

○ 각 부서별 부서장 주관 청렴집합교육(반기별 1회)

○ 부서별 교육실적 관리 등으로 부서 포상실적에 반영

□ 청렴교육 의무이수제 실시 (☞ 평가점수 8점 - 교육, 설문 등)

목표:100%
◇ 전직원 “청렴교육 의무이수제”를 통해 의식개혁 추진(설문, 효과평가, 피드백 등) ◇ 청렴 윤리의식 함양을 통해 청렴교육 의무시간(연 5시간이상) 이수

※ 감사원, 국민권익위원회, 서울시(인재개발원) 등의 교육과정 병행 검토

□ 교육방법의 다양화

○ 집합, 개별, 대면, 사이버 교육 등 여건을 반영

○ 워크숍, 타운미팅, 토론회 등을 통한 집중화, 상시화

2		국민권익위원회 지침에 따른 부패방지교육

□ 관련근거 : 부패방지교육 운영지침(청렴총괄과-2634호, '16.9.28.)

□ 주요내용

○ 교육시간 및 교육방법

- 교육시간 : 전직원 연1회 2시간 이상

- 교육방법 : 집합 또는 사이버교육(일반)

※ 대면교육 : 공직생애주기 해당공직자[신규임용, 승진, 고위공직자(중간관리자 포함)]

및 부패취약분야 종사자(계약업무 등)는 반드시 대면교육 실시

○ 실적점검 및 제출

- 점검사항 : 교육계획 수립, 교육실시 횟수·교육방법·이수율· 등

- 실적점검 : 서면결과 현장 확인이 필요하다고 판단되는 경우 현장점검 실시

※ 현장점검 기관 : 교육미실시, 허위, 서면결과 60점 미만기관

- 실적제출 : '17.1.1. ∼ 12.31. 실적을 '18.2.28.까지 제출

○ 점검지표

구 분	점검 항목	배점	세부 내용
교육 계획	부패방지교육 교육계획 수립	10점	교육계획 미수립	(0점)
			교육계획 수립	(10점)
교육 대상	교육 이수율	50점	미실시	(0점)
			30% 미만	(10점)
			30~50% 미만	(20점)
			50∼70% 미만	(30점)
			70∼90% 미만	(40점)
			90% 이상	(50점)
	기관장 참석	10점	미참석	(0점)
			1회 주관 및 참석	(5점)
			2회 이상 주관 및 참석	(10점)
	대면교육 대상자 교육	10점	미실시	(0점)
			50% 미만	(5점)
			90% 이상	(10점)
교육 방법	교육 방법	20점	기타(단순 훈시 등)	(0점)
			사이버 교육	(3점)
			시청각 집합교육	(5점)
			교육훈련기관 집합교육	(10점)
			내부강사 집합교육	(15점)
			전문강사 집합교육	(20점)
		가점 (5점)	교육․홍보자료 자체 제작(활용)	(3점)
			교육예산 반영	(2점)
합 계		100점

7. 취약분야 비위발굴 토론회 및 상시 모니터링

재단 특성에 맞는 부패 취약분야 비위발굴 토론회를 개최하고 발굴된 분야에 대한 상시모니터링을 실시

□ 취약분야 비위발굴 토론회

○ 발굴기간

- 전직원 취지설명 및 의견수렴 : '17. 1~3월(사안별)

- (중간)관리자 특별 토론(팀장, 본부장) : '17.1~3월(매주 월요일) 토론

- 전직원 토론 : '17.5.2(대회의실)

○ 주    재 : 대표이사

○ 발굴과제 : 6개(법인카드, 일상감사, 계약, 업무추진비, 민원처리, 언론보도)

□ 모니터링 실시

○ 기 간 : 2017. 1. 1. ~ 12.31.(연단위)

○ 대 상 : 6개 주요 업무

분 야	대상업무	모니터링 주기
법인카드	업종제한, 분할결제, 심야사용 등	분기별
일상감사	일상감사 대상 업무 (계약은 별도)	매월
계약관련사항	물품구매, 용역. 공사 등 (일상감사 대상 제외한 2000만원 미만 포함)	매월
업무추진비	기관운영, 시책업무추진 전반	매월
민원처리	민원처리 응대, 기한내 처리 등	분기별
언론보도	기관. 직원, 업무 등 관련사항	매월

○ 방 법 : 내부 모니터링(감사실장 외 2명)

○ 내 용 : 업무처리투명성, 책임성, 부패발생 여부 등

○ 절 차 : 자료수합, 세부점검, 결과조치 등

□ 특기사항(타업무·평가 연계 등)

※청렴자율준수제 평가
✜ 평가지표 : 사전모니터링 시스템(18점) ✜ 측정방법 : 기관장 참석 직원 토론회(10) 상시 모니터링 시스템 구축(0.5), 모니터링(5개이상) 실시여부(3점), 전담인력 지정 및 사후처리 적정성(0.5), 토론회 등을 통해 발굴된 비위유형에 대한 정기적 점검(4회이상) 여부(4)

8. 외부강의등 사전 신고

서울시, 재단 행동강령 시행에 따른 “외부강의 등” 신고대상 및 사례금 조정 등에 관한 세부기준을 정함

※ 외부강의등 : 강의·강연·토론·기고 또는 세미나·공청회 등 다수인을 대상으로                    의견·지식을 전달하거나 회의 형태인 경우 (‘기고’도 신고대상에 포함)

□ 사전 신고절차

○ 외부강의등 요청자가 국가나 지방자치단체가 아닐 경우

구 분	신고시기	신청자격	비 고
단발성 외부강의등	강의개시3일전까지 (횟수·시간 및 대가의 규모에 관계없음)	모든 직원	(신고예외) · 재단자체에서 주관하는 각종 행사에 포함된 행위 등
지속적 외부강의등	강의개시 15일전까지	신청일 현재 3년이상 근무자	(심의대상) · 대학(교) 시간강사, 겸임교수 등 위촉 · 동일한 대상에 1월을 초과하거나 5회이상 지속적 출강 “강의”일 경우만 해당

○ 외부강의등 요청자가 국가나 지방자치단체일 경우

강 의 유 형	신고대상 여부
▪학교, 인재개발원, 교육연수원 등 교육기관에 출강, 발표, 토론 등	∙신고대상 * 겸직허가를 받은 경우 ‘신고대상 제외’
▪법령(조례, 규칙 포함)에서 정한 위원회에 참석하여 심사, 자문, 의결, 평가 등	∙신고대상 제외 ∙그 밖의 위원회 참석의 경우, 신고대상 * 사전 비밀유지, 보안을 요하는 위원회 참석의 경우 ‘사후신고’가능
▪시정홍보 등을 위해 내부방침을 받은 공청회, 간담회, 주민설명회, 연구모임	∙‘신고대상 제외’
▪간행물 저술, 기고, 검수 등	∙‘신고대상 제외’

□ 주요내용

○ 허용제한 기준 : 3회, 6시간으로 제한

○ 허용인원 기준 : 정원의 5% 이내

○ 허용·제외대상 판단기준 : 지속성, 영리성, 업무특성, 전문성 등 고려(※사례예시 참조)

○ 사례금 고액 수수 금지 : 1시간·1건 상한액(대표이사40, 임원30, 그 외 직원20만원)

※ 사례금 총액은 강의시간 관계없이 1시간(1건) 상한액의 150/100 초과 못함

□ 준수사항 : 외부강의등 심의위원회 구성·운영, 복무관리 등

외부강의등 신고 및 사례금 수수 예시

▷ 휴직자 외부강의등(신고 o) : 사전신고 (초과사례 수수시에도 신고 및 반환)

▷ 근무시간이 아닌 시간외인 경우(신고 o) : 근무시간여부 불문하고 신고

▷ 사례금을 받지 않는 경우(신고 o) : 사례금을 받는지 여부 불문하고 신고

▷ 직무와 관련되지 않은 경우(신고 ×)

· 직무와 관련되지 않은 외부강의 등은 신고대상이 아님, 다만 신고대상이 아니더라도 공직자 본연의 업무에 지장을 초래할 정도의 과도한 외부강의등은 대표이사의 판단에 따라 제한 가능

▷ 연구기관의 자문의 경우(개별 신고 ×, 회의형태  신고 o)

· 개별적으로 자문하는 경우에는 해당되지 않지만, 회의형태로 이루어지는 자문은 외부강의등에 해당하므로 신고

▷ 연주회 또는 전시회에서 연주·공연 또는 전시의 경우(신고 ×)

· 연주회·전시회에서 연주·공연·전시는 문화예술행위로써, 의견·지식을 전달하는 행위로 보기 어려우므로 외부강의등에 해당하지 않음

▷ 행사비를 받고 축제 행사를 진행하는 경우(신고 ×)

· 단순히 행사의 순서에 따른 진행만 하는 경우 다수인을 대상으로 의견·지식을 전달하는 경우라고 보기 어려우므로 외부강의등에 해당하지 않음

▷ 공청회, 간담회 등의 회의에서 사회자 등의 역할을 맡아 회의를 진행하는 경우(신고 o)

· 다수인을 대상으로 의견·지식을 전달하는 형태이거나 의견·정보 등을 교환하는 회의 형태이므로 외부강의등에 해당

▷ 법령(조례·규칙을 포함)에 근거한 위원회 등에 위원으로 참석하는 경우(신고 ×)

· 각종 법령에 따라 설치된 위원회 등의 위원으로 임명·위촉되어 회의에 참석하는 것은 법령에서 정한 위원회 위원으로서의 고유업무를 수행하는 것이므로 외부강의에 해당하지 않음

▷ 시험출제위원 또는 면접위원으로 위촉되어 시험출제를 하거나 면접하는 행위(신고 ×)

· 시험출제 또는 면접은 응시자의 능력을 평가하기 위한 행위로서, 다수인을 대상으로 의견·지식을 전달하는 형태라거나 의견·정보 등을 교환하는 회의형태라고 보기 어려우므로 외부강의 등에 해당하지 않음

▷ 온라인으로 동영상 강의를 하는 경우(신고 o)

· 전달매체가 온라인 형식일 뿐 다수인을 대상으로 의견·지식을 전달하는 형태이므로 외부강의등에 해당

▷ 외부강의등으로 동일기관에서 연간 300만원을 초과하여 수수한 경우(위반 ×)

· 사례금의 연간 상한액에 대한 제한을 두지 않고 있음, 다만 대표이사는 공정한 직무수행을 저해할 수 있다고 판단되는 경우 외부강의등을 제한할 수 있음

▷ 외부강의등을 한 공직자등에게 식비, 숙박비, 교통비를 제공하는 경우

외부강의 사례금에 포함하는지?(포함 ×)

· 재단에서 식비. 숙박비, 교통비 등 여비를 지급받지 못한 경우에는 재단 여비규정의 기준내에서 실비수준으로 제공되는 식비, 숙박비, 교통비는 사례금에 포함되지 않음

9. 민관거버넌스의 통합적

「청렴·감사 정책지원단」운영

청렴정책자문, 자체감사 활동전문 지원, 청렴시민감사 등의 운영단을 통합적으로 구성, 전문가를 활용하여 효율적으로 운영코자 함

□ 의무적 구성·운영(①)

○ 청렴시민감사관 운영 (☞ 평가점수 3점)

- 근거 : 감사내규에 의거 근거마련('16.4.15.), '17년 계획수립

- 인원, 임기 : 5인이내 구성, 2년 임기

- 주요직무 및 권한

· 주요계약과정의 현장입회, 공모사업 감시·평가, 민원·비위제보 모니터링

· 부패방지(예방)·청렴정책 자문, 청렴교육, 청렴문화 확산 등

※ 「청렴시민감사관」설치 (감사내규 제13조)는 재단사업에 대해 시민의 입장에서

불합리한 제도‧관행‧업무절차 등을 발굴하고 개선을 권고하는 등 감시기능을 강화

○ 자체 감사시 전문가 활용(차출·자문) (☞ 평가점수 2점)

- 근거 : 자체감사기구 활동 평가계획

- 운영 : 일정, 인원, 직무 등 자체여건에 맞게 운영

□ 재단·시의정책 등 연계 구성·운영(②)

○ 재단 운영자문단의 청렴·감사 분야 지원 등

○ 시의정책 연계, 우수사례 도입 : 시민옴부즈만, 시민정책 참여, 시민  청년모니터단, 청렴정책 자문,  민간거버넌스, 시민아이디어 제안 등

□ 통합적「청렴·감사 정책지원단」구성·운영(①+②)

○ 구성 : 7명 이하 (내부 2 - 변호사, 회계사 등, 외부 5 - 전문가)

※ 외부 5명은 “청렴시민감사관” 겸임

○ 역할

- 의무적 구성·운영, 재단·시의 정책 등 연계 임무 수행

- 재단의 실질적인 청렴·감사 정책 등 참여·자문·지원 등

Ⅲ		현안사항

1. 평가대비 준비 및 대응전략

'17년 감사실 주요 업무평가 관련 평가지표에 대한 체계적인 관리와 업무 상호 간 공유·연계 등을 통한 시너지화 하는 평가 준비 및 대응 전략 마련

1		평가계획 개요

구 분	서울시 청렴자율준수제	투자·출연(자)기관 자체감사기구 활동	일상감사
평가대상 기 간	'16.11.1.∼'17.10.31.	'16.11.1.∼'17.10.31.	'17.1.1. ∼ 12.31.
평가범위	청렴활동 실적 관리·평가	재단 자체 감사 활동 평가	주요업무의 적법성, 타당성 등의 사전적, 예방적 감사
평가지표 대 상 수	22개 세부지표 (8개부분, 12개영역 21개 과제)	16개 세부지표 (4개분야, 9개항목,16개세부지표)	3개분야 60건 이상
평가지표 내 용	· 제도도입 및 방침수립 20점 · 기관장의 지원 7점 · 사전모니터링 시스템 18점 · 교육훈련 프로그램 5점 · 청렴자율준수 매뉴얼 11점 · 청렴자율준수 실효성 확보 23점 · 공직기강 확립 17점 · 가산점±10점	· 감사조직 및 인력운영 20% · 감사활동 40% · 감사성과 20% · 사후관리 20%	· 계약분야 2천만원 이상 · 예산이·전용, 변경 · 정보공개 분야 공개결정 건
평가방법	· 서울시 감사위워원회 및 내부 통제위원회	· 서울시 감사위워원회	· 서울시 감사위워원회
주요절차	· 평가서 작성 · 서류검증(정량평가) · 평가(정성평가)	· 평가계획 확정·통지·교육 · 평가자료 작성·제출평가, (현지실사, 평가심사) · 평가결과 심의·확정	· 별도 일상감사 추진 전반 감사
평가시기	'17. 12월	'17. 11∼12월	'17.11∼12월, 별도 전반 감사
평가대상 기 관	투자출연기관	투자기관 5개소, 출연기관 9개소 ※ 자체 감사기구 설치 기관	투자출연기관
평가결과 조 치	· 우수기관은 인센티브, 포상, 감사유예 등	· 우수기관(상위20%)은 표창, 1년간 기관운영감사 생략 가능 등 · 부진기관(하위20%)은 자체감사활동 전반 감사 등	· 자체감사기구 활동 점수에 포함 · 별도 감사결과에 의거 조치
타 평가 연계사항	· 경영실적평가에 반영(4점)		· 시 일상 감사 수감 정비

2		준비 전략

1) 단계별 평가 목표화 정도(수준)

기본·양호목표 값('17년)	우수한 목표 값('18년)	탁월한 목표 값('19년)
▸조직, 인력, 예산 등 조성화 ▸매뉴얼, 규정, 제도 등 마련	▸실행제제 표준화, 안정화 ▸내부협조·참여, 의식전환	▸지속가능화, 전개·보급화 ▸수범사례, 업무·문화 체계화

○ 그동안의 업무와 연계된「청렴자율준수제」는 '17년 경영실적평가와 시너지화

○ '17년 최초 시행하는「자체감사기구활동」은 연차별 현실적 여건 고려

2) 업무별(과제별) 주요전략

□ 청렴자율준수제(기존 부패방지 시책평가의 개선·강화·확대)

○ 최근 3년간 주요기관 평가결과(부패방지 시책평가)

연번	기 관 명	'14년		'15년		'16년
1	서울산업진흥원	2위	97.1	1위	96.5	2위	96
2	여성가족재단	1위	100	2위	95.5	1위	97
3	서울시복지재단	3위	96.8	3위	94.5	4위 (공동)	92.5
4	디자인재단	7위	92.4	9위	88	3위	92.8

○ '17년 목표 : 95점(경영평가점수는 배점 4점으로 환산)

※ 반부패 청렴 우수사례 제출 및 선정(10점)에 따라 목표 재조정 요인 변수 있음

※ '17년 목표 및 전망
✜ 목표순위(등급) : 16개기관 중, A등급 3위권 이내 범위 목표(상위20% 수준) ✜ 기관별 전망 - 서울산업진흥원, 서울특별시 여성가족재단이 최근 몇 년 동안 꾸준히 선두권 유지 - 서울문화재단, 서울디자인재단 등과 최대한 경합 우위 노력하면서 선두권 진입 노력 ※ 자체, 외부감사 등의 징계 등 가산점 중 감점요인이 있는 경우 변수 발생

○ 평가지표 구성 분석 및 접근방안

- 평가지표상 충실성, 노력도에 따라 ≒70점은 공통적으로 점수 획득 가능 예상

- 절차나 이행이 상대적으로 어려운 부분의 ≒30점에 집중적 득점 방안 강구

□ 자체감사기구 활동 평가

○  을 연계한 시의 정책 목표 실현 가능치 이행

평가 충실도+내부조정 값

- 감사조직 및 인력(20%), 사후관리(20%)는 우선적으로 고득점 전략

- 감사활동(40%)의 실제감사, 감사성과(20%)의 처분 등 전략적 조치

○ 자체(내부) 감사대상, 범위, 업무 등의 선정에 대한 쟁점, 직원들의 이해 도모

※'17년 목표 및 전망
✜ 목표순위(등급) : 9개기관 중, 중∼중상위 목표(상위40∼50% 수준) ✜ 기관별 전망 - 서울산업진흥원, 서울신용보증재단 등과 조직, 인력, 예산, 규모, 인프라 등 경쟁 불리 - 세종문화회관, 서울문화재단, 서울시립교형악단 등과 최대한 경합 우위노력 ※외부감사가 없거나 평가지표에 해당이 없으면 기본 점수 배점으로 자발적 득점 한계

3		대응 전략

구    분

주 요 내 용

공     통

□ 청렴자율준수제(A), 자체감사기구 활동(B),일사감사(C) 통합적 접근

- 평가지표가 동일·유사·연계되는 부분에 일관성 있게 추진

- 평가지표별 관리번호·목록, 공통사항, 추진전략 등을 통일성 있게 관리

□ 동일한 실적에 대하여 각 업무지표에 달리 적용되는 부분의 양면성 검토

	청렴자율준수제(A)의 비위행위 징계 등의 처분실적(-) 자체감사기구 활동(B)의 감사성과 징계 등의 처분실적(+)

□ 일상감사는 자체감사기구 활동 평가에 포함되나 중요성, 별도

감사 수감 등을 감안하여 별건으로 관리 구분

평 가 지 표 의

관    리    화

□ 전체 지표를 관리 목록화 하여 추진상황 등을 효율적으로 점검하는 시스템 화

□ 주요업무별, 평가지표별 착안사항, 추진전략, 득점 가능여부 중간 평가화

□ 평가항목, 평가지표 등을 현실에 맞게 대·중·소 분류하여 코드번호화 하여 관리

- 총 40개 세부지표(A업무 21개, B업무 16개, C업무 3개) 관리

평 가 요 인 별

공통 평가지표 분  석

□ 평가요인별 공통 평가지표 분석하여 전체적인 시각에서 체크

- 이행주체, 절차, 추진내용, 관련규정 등의 조합·순열·묶음 배열

□ 유사, 중복, 가감, 조정, 확대 등 추진요인별 가중치, 변동요인 반영

2. 감사 우수 인력 유인 노력

자체감사활동 평가관련 감사실 기능 전환 등에 따라 감사실 우수인력의 유인방안을 마련하고 효율성을 도모하고자 함

※ 시 (감사위원회)주요사례 예시
✜ 근무성적평정 가점 부여 ✜ 전출시 희망보직제 ✜ 감사기구 장의 감사인력 선발권		✜ 별도 추가사항 (기관별 특성에 맞게)

□ 근무성적평정 가점 부여(연차별 반영)

을 반영하여 단계적 검토

시의 요구치+ 업무 충실도(성과)+내부조정 값(직원 협의)

○ 1단계('16. '17년) : 규정(근거) 마련, 성과·조직기여도 반영 가산점 추천(심의) 등

- 감사내규(제10조)의 감사담당자 등의 신분보장 기 마련(근무성적평정, 전보)

- 인사규정, 직원근무평정 내규 등의 추가 근거 마련(경영기확실 협의)

○ 2단계('18년) : 시(감사위원회)의 지침, 내부적 합의 등을 거쳐 별도 검토

□ 인력 재설계, 전출시 희망보직제, 감사실장의 인력선발(즉시 시행)

○ 감사실장 감사·복무 등의 장기근무자 우선 배치('17.1.1.)

○ 감사담당자 인력운용 효율화 추진('17.4.1.)

- 실무 직급 조정(4급 1, 6급 1 → 3급 1, 5급 1)

- 기존 감사실 근무 인력의 타 부서 전출시 희망부서·팀까지 반영

- 감사실 전입 직원에 대한 감사실정의 내신(선발) 권한 부여

□ 지속적 우수인력 유인 노력

○ 감사담당자 직무역량 강화 특별교육지원(개인별 70만원/실별 45만원)

○ 감사실 별도 근무공간 마련(약 50㎡), 우수기관 방문, 직원가족 간담회 등

□ 특기사항(타업무·평가 연계 등)

평 가 요 인	청렴자율준수제 평가	자체감사기구활동 평가
감사인력, 구성원 동기부여	· 구성원 동기 부여 규정(2점) - 인사고과 등 근무평정 연계	· 자체감사인력(15점) - 우수인력노력도(7점) - 감사담당자의 전문성 확보 노력도(8점)

3. 반부패 청렴우수사례 선정(발표) 노력

각 기관에서 개발·개선한 반부패 우수사례 및 직원 개인별 청렴실천 사례발표의 장을 마련하여 조직 내 청렴문화 공유

□ 발표대회 개요

○ 일    시 : 2017. 7월중

○ 대    상 : 실본부국, 사업소, 자치구, 투자․출연기관

- 반 부 패 우수사례 : 서면심사를 거쳐 선정된 10개 기관의 사례

- 청렴실천 우수사례 : 서면심사를 거쳐 선정된 4명의 사례

○ 발표내용

반부패 우수사례(10)	․각 기관에서 자율적으로 발굴․시행중인 반부패 시책 ․각 기관에 전파되어 부패척결 및 예방에 탁월한 효과가 예견되는 시책
청렴실천 우수사례(5)	․부정부패에 유혹에 흔들리지 않고 투명하고 공정하게 업무를 수행하여 타 직원의 모범이 되는 직원의 청렴 실천사례

○ 선정방법 및 심사기준(※ '16년 기준)

- 1차 서면심사로 발표안건 선정하고, 2차 발표심사로 최종 순위 결정

- 심사기준 : 1차 서면심사 결과 50% + 2차 발표심사 평가 50% 반영

► 1차 심사기준 : 부패연관성, 구체성, 효과성, 파급가능성, 창의성

► 2차 심사기준 : 사례의 내용, 발표의 완성도, 방청객 호응도 등

□ 선정된 우수사례 전 기관 공유를 통해 청렴문화 확산

○ 시, 자치구, 투자․출연기관으로 우수사례 전파

○ 행정포털 시업무공지 게시판에 우수사례 알림(청렴주간 활용)

□ 특기사항(타업무·평가 연계 등)

※청렴자율준수제 평가
✜ 평가지표 : 비위행위자 사전제거(10점) ✜ 측정방법 : 자정노력을 위한 비위예방, 조기발생 대처 우수사례 [사례제출 5점, 우수사례 실천대회 선정(발표) 5점] ✜ 고려사항 : 사례제출, 선정(발표)을 위한 노력 경주, 직원 아이디어 수렴 등

Ⅳ		내부(부서별) 협조 및 행정사항

1		내부(부서별) 협조사항

구 분	협 조 사 항	부 서 명 (팀)
대표이사의 지원	· 청렴자율준수제 선포식, 청렴교육, 토론·간담회 등 · 감사실 조직·전담인력·우수인력 유인방안 등	대 표 이 사
부서별 자율책임 운영	· 실·본부장 총괄 · 부서단위 공직기강, 교육, 청렴서포터즈 운영 등	실 · 본 부
공직기강 확립	· 복무, 근태, 행동강령, 부패예방 등 준수	전 직 원
조직·인력 관리	· 직제, 직급별정원, 내신(선발), 전보, 경력 등 지원	행정지원팀
예 산 편 성	· '18년 사업별(성과) 예산으로 독립 편성	기획조정팀
일 상 감 사 실 시	· 예산, 계약, 정보공개 분야	해당부서
청렴교육 의무이수	· 전 직원(연간 5시간), 신규·승진·간부 별도	전 직 원 해 당 자
제 도 개 선	· 법령, 아이디어, 우수사례, 규정 등 개선·발굴 등	전 직 원
규정 제·개정 등 정비	· 인사규정·직원근무평정 내규·방침 등 반영	기획조정팀 행정지원팀
청렴·감사 정책지원단 구 성	· 변호사, 공인회계사 등 내부 전문가(2명) · 외부전문가 별도(5명) ※ 청렴시민감사관 등 통합운영	해 당 자
청렴시민관 운영 대상업무 지정	· 평가, 심의, 위·수탁, 공모 사업 등의 업무	해 당 부 서
청렴서포터즈 지정	· 실·본부·센터·지원단별 1명	실 · 본 부
감사결과 등 공개	· 홈페이지 등 공개 ※ 2개평가에 각각 3점, 6점 배점	기술지원팀

2		행 정 사 항

□ 본 계획에 의거 분야별 별도 세부추진계획 등 수립·시행

○ 업무분장, 부서별 협조, 설명회(취지, 내용, 목표치 등), 의견수렴 등

□ 평가 연계(경영실적평가 등) 전략적 접근

○ 시 협력 기능 극대화, 타 투자·출연기관 등 협력·공유· 등

- 출연기관 등의 추진상황, 동향, 자료, 정보, 사례 등

○ 계획수립, 과정점검(공정표-붙임양식), 평가, 결과반영, 우수사례 발굴(p26 자료)

□ 시의 정책변화, 내부 여건 등을 감안, 탄력적 운영(시기, 추가변동요인 등)

Ⅴ		우수사례

재무관리 및 재정운용 취약부분 중장기 특별 대책 마련

청렴·감사 취약분야인 자금운용, 예산·회계 등의 재무관리 및 재정운용에 대한 업무·시스템 등을 재설계하는 전반적인 중장기 특별대책을 마련

□ 추진개요

○ 추진배경

- 재단 설립('03.12. 31) 이후 현재까지 자금운용, 예산·회계 등의 비효율적인

시스템으로 노후화, 시간 및 인력의 소비, 비투명성 등의 위험요인 상존

-  예산·자금 및 인력의 급속한 확대로 인한 관리상의 어려움이 나타나고

사전 비리 등의 취약부분에 대한 중점관리 필요성이 제기 됨

○ 추진기간 : '16.11 ~ '17. 10.31

○ 추진방법 : 자체 또는 외부 전문가 자문·참여 병행

○ 내    용 : 시스템 전면 개선, 규정정비, 인력운용 등

□ 주요추진내용

연번	분 야	추진기간	소요예산 (백만원)	내 용 (청렴·감사관련)
1	중장기 재무관리 계획 및 체제마련 (외부 공인회계사 등 참여)	'17.3~6월	20	· 자금, 회계, 재무, 재정, 예산, 자산 등에 대한 상태 및 리스트 등 분석 · 중장기 계획 및 대책 수립·마련
2	취약분야 운영 표준화 및 선진제도 도입 (외부 전문가 등 참여)	'17.4~12월	350	· 예산·회계·계약·자산·인사 등의 업무 유지·관리 기능 고도화 · MIS(경영정보시스템) 구축을 위한 ISP(정보전략계획) 시스템 운용
3	청렴·감사 취약부분 규정 정비 (외부 변호사 등 참여)	'16.11~	16	· 행동강령, 회계, 계약, 감사, 인사 등의 청렴취약부분 전문가 자문·정비 ※ 용역 '16.9~11월 이후 단계적 정비
4	전문가 보강 및 전진 배치(내부 변호사 영입, 공인회계사 활용 극대화)	'17.3~4월	-	· 감사, 청렴 취약부분 등의 법무지원 강화를 위한 변호사 보강(개방직) · 재무, 회계, 자금계약 등을 총괄 하는 재무관리팀장에 공인회계사 발령

□ 기대효과 : 취약분야에 대한 중기적 안정화·체계화·투명화 등 도모

주요업무계획 추진공정표(안)

업무명	연번	세부업무 (평가배점)	업무개요 (평가개요)	월별 추진내용(실적/계획)										진도	담당자
				1/4분기	4월	5월	6월	7월	8월	9월	10월	11월	12월
청렴자율 준 수 제	1	청렴교육(5점)	·기관장참여 ·전직원 의무(5시간) · 설문, 평가,피드백		➌조례교육 -대표이사 - 2시간	② 선포식 5~10월개별이수					①특별교육 (1시간)			40%	OOO
	2	공직기강 확립 (4점)	연 4회이상 점검	1. 계획수립 및 점검(1차)		2차점검		3차점검(휴가) ⑩~㉛			4차점검			20%	OOO
	3	........................												완료
	4
	5				업무는 동일하고 평가는 각각
	...
자체감사 기구활동	1	자체 감사실시 (60점)	연 2회				⑯~㉛ 1회 회계감사			①~⑭2회 성과감사				30%	OOO
	2	공직기강 확립 (2점)	기본계획, 실적	1. 계획수립							㉛실적제출			20%	OOO
	3													완료
	4
	5
	...
기타업무	1
	2
	3

※ 범례 : 1 - 1월,  ➌ - 3일완료,  ➂일-3일 계획(예정), ➂~➉ - 3일부터 10일계획(예정)