문서번호	감사담당관-4351
결재일자	2014.3.28.
공개여부	비공개(5)
방침번호

				시 민
주무관	감사1팀장	감사담당관		감사관
협 조

감사활동정보 입력지연 등 개선을 위한

공감시스템 모니터링 체계 구축·운영 강화 계획

2014.  3.

감 사 관

(감사담당관)

::: 해당사항이 없을 경우 ‘무 ■’ 표시하시기 바랍니다.
검토항목	검 토 여 부 (■ 표시)
시민참여 고려사항	●	시민	:	유 □	(		)		무 ■
	●	이해당사자	:	유 □	(		)		무 ■
	●	전문가	:	유 □	(		)		무 ■
	●	옴 브 즈 만	:	유 □	(		)		무 ■
법령및기타 고려사항	●	법령규정	:	교통 □ 환경 □ 재해 □
				기타 ■	(	공공감사에관한 법률·시행령	)		무 □
	●	기타사항	:	고용효과 □ 노동인지 □ 균형인지 □
				홍보 □ 취약계층 □ 성인지 □ 빗물순환 □
				장애인 □ 디자인 □ 갈등발생 가능성 □
				유지관리 비용 □ 바른 우리말 □				무 □
타자원의 활용	●	중앙부처	:	유 ■	(	감사원 공공감사정보시스템	)		무 □
	●	민간단체	:	유 □	(		)		무 ■
	●	기업	:	유 □	(		)		무 ■
관 계 기 관 및 단체 협의	●	관계기관	:	유 □	(		)		무 ■
	●	민간단체	:	유 □	(		)		무 ■
	●	시산하기관	:	유 □	(		)		무 ■
언론홍보 계획	●	홍보계획	:	보도자료 □ 기자설명회 □ 현장설명회 □ 기획보도 □
				기고문 □ 기타 □ ( ) 없음 ■

- 감사활동정보 입력지연 등 개선을 위한 -

공감시스템 모니터링 체계 구축·운영 강화 계획

감사활동정보의 입력과 모니터링을 강화하여, 자료의 정확도와 활용도를 높이고 궁극적으로 감사원 평가 시 시스템 입력시기 준수율을 높이고자 함

□ 현황 및 실태

○ 자체감사계획, 결과, 조치이행 입력 준수율 18% 이하

공공감사정보시스템 시스템운영 메뉴 중 “2013년도 이용현황 조회결과”, 상세내용 [붙임1] 참조

⇒ 감사원 자체감사활동 심사 시 입력분야 평가결과 하위권 예상

○ 자료의 현행화 미흡으로 데이터 정확도와 활용도 부진

□ 원인분석

○ 공감시스템의 집계기준 적용 미흡

공감법 시행령의 입력시기를 적용하여 시스템상 집계기준을 정한 것”, 상세내용 [붙임2] 참조

○ 감사결과보고 및 최종 처분 완료 이후에 감사계획과 감사결과를 동시 등록

○ 조치이행 통보문서를 즉시 처리하지 않고, 집행전말감사 시까지 보관·방치

○ 자체감사활동 입력사항 모니터링 체계 부재

□ 개선방안

○ 공감시스템의 집계기준을 적용, 적기 입력하도록 전 직원에 공지

- 연간감사계획 수립 후 일괄 가 등록하여 감사계획의 입력 지연 방지

- 감사결과 통보 후 10일 이내, 조치이행 즉시 시스템 등록

○ 각 부서 공감시스템 담당자(공감담당) 지정 및 보고서관리 일원화

- 부서별 공감담당지정, 부서의 감사계획서·결과보고서 총괄관리

○ 공감시스템 모니터링체계 구축 시스템 입력사항 모니터링 및 결과 피드백

□ 세부 추진 계획

1) 공감시스템 집계기준(자체감사활동 입력시기)에 따른 입력 추진

연번	구 분	등록방법 및 시기	주체
1	연간감사계획	(1단계) 연간감사계획 수립 후(연초)일괄 등록	공감담당
		(2단계) 실지감사계획 수립 즉시 기 등록된 연간감사계획을 수정	감사주무
2	수시감사계획	수시감사 계획 수립 즉시 등록	감사주무
3	감사결과	감사결과 통보 후 10일 이내 감사종료일 + 70일 이내 집계기준	감사주무
4	조치이행	조치이행 기한이 속한 분기의 다음달 10일 이내 감사원보고일이 집행일이 속한 분기의 다음달 10일이 경과된 건 집계기준	감사주무
5	통보사항 (범죄,징계,손망실)	[범죄]발견즉시 [징계]매 월별 다음달 10일 이내 등록일이 조치일에 속한 달의 다음 달 10일이 경과된 건 집계기준	감사주무

2) 공감시스템담당자 지정 및 보고서 관리 일원화

○ 공감시스템 담당자 지정 (※ 공감담당 변경 시 총괄부서로 통보)

부서	감사담당관	경영감사담당관	조사담당관	민원해소담당관
담당	유혜정(총괄담당)	박정현	이부희	이선희

※ 부서별로 팀 공감담당 운영

- 방법 : 팀 공감당당이 팀별 감사 입력현황 1차 점검, 과 공감담당이 2차 점검

- 효과 : 점검의 정확성을 높이고 과 공감담당의 업무부담 완화

○ 보고서 집중 관리

- 감사계획서, 감사결과보고서(붙임문서 포함) 결재완료 시, 부서
공감담당에게 메일로 송부(결재인 포함한 배포문)

메일송부 사유 : 공람 또는 보안문서 그대로 송부할 경우 향후 문서가 열리지 않는 등의 장애 예상

- 부서 공감담당은 총괄담당에게 송부하고 연도별로 관리

3) 공감시스템 모니터링 체계 구축 및 운영

○ 모니터링 대상 : 자체감사활동 입력사항

○ 모니터링 담당 : 부서 공감담당(필요시 팀 공감담당 추가 운영)

○ 모니터링 시기 : 분기말 익월 10일까지 모니터링, 모니터링결과 팀장·부서장 확인 후 15일까지 결과 통보

○ 모니터링 방법 : 감사보고서를 근거로 모니터링기준에 따라 점검 후 점검항목별 체크리스트 총괄담당에게 통보

○ 모니터링 결과 활용

- 입력지연 및 오류 모니터링 결과 통보, 시정조치 : 분기별

- 부진요인 파악 및 대책 수립(미입력자 이름 공표 등) : 분기별

【 공감시스템 모니터링 체계도 】

모니터링 기준

1) 공감시스템에 입력시기 적정성 확인

- 계획, 결과, 조치이행 각각 입력시기 집계기준 준수여부에 따라

준수(적시에 입력)/미준수(지연입력 및 미입력)

2) 입력내용 적정성 확인 (보고서와 비교)

- 감사계획 : 감사연인원, 감사반원별 참여일수, 수감기관 감사일수

▸여러 기관을 동일감사반원이 기간을 나누어 감사한 경우
수감기관 감사일수, 감사반원별 감사일수 등 확인

- 감사결과 : 처분요구상세현황표 건수, 명수, 금액 확인
지적사항, 현지조치, 모범사례 건수 확인
모범사례 있는 경우 자체감사활동-모범사례전파실적 확인

- 조치이행 : 처분과 집행내역 비교(신분상 처분 ⇒ 행정상 집행등)
추가사항(재심의, 소송 등), 단계별 진행상황 등 확인

※「민원조사 실시·결과 관리」

- 자체감사와 별도메뉴로 총괄 모니터링은 제외, 자체모니터링 실시

- 자체감사기구에서 상당한 비중을 차지하고 있는 민원사항에 대한 조사 실시 및 결과를 관리할 수 있는 기능으로 ‘13년 신설하였으나 일부 기능은 미흡한 점이 있어,

- 지속적인 기능개선 요구를 통해, 직원이 편리하게 이용할 수 있도록 하여, 궁극적으로 입력지연 방지

□ 기대효과

○ 시스템 입력시기 준수율 향상으로 감사원 심사 시 높은 점수 기대

○ 시스템 입력 오류 감소로 감사자의 감사자료 활용도 향상

○ 자료(보고서)의 집중관리로 중요한 자료의 유실 방지

□ 행정사항

○ 추진일정

- 공감시스템 입력지연개선 및 모니터링 실시 통보	: ’14.3.

- 부서 공감담당 교육	: ’14.3.

- 초기자료 정비(‘14년도 감사계획·보고서 공감담당에 송부, 시스템 입력)

(*재심의 등 처리과정 포함)	: ’14.4월초

- 입력사항 모니터링 시행	: 분기말 익월 10일까지

- 모니터링 결과 팀·부서장 확인 후 제출  : 분기말 익월 15일까지

- 결과보고 및 통보	: 분기말 익월 25일까지

○ 부서별 미 입력 사항 조치	: ’14.3월 ~ 4월초

- 팀 공감담당 지정(팀 집행전말 담당이 수행)

팀	00팀	00팀	00팀	00팀
공감담당	○○○(부서총괄)	○○○	○○○	○○○

- ‘14년 1월~4월 기간의 감사계획·결과 등록

○ 1차 모니터링 후 점검항목별 체크리스트 제출  : ’14.4.15까지

○ 모니터링 결과 분석 및 공유 : 분기별

【붙임1】 자체감사활동 입력 시기 준수 현황(2013년도)

【붙임2】 자체감사활동 입력 시기 집계 기준(공공감사정보시스템)

【붙임3】 점검항목별 체크리스트

【붙임1】 자체감사활동 입력 시기 준수 현황(2013년도)

구 분	입력건수	지연건수	준수율(%)
자체감사계획	121	107	11.57
감사결과	2,993	2,866	4.24
조치이행	2,492	2,042	18.06
통보사항(범죄·징계·손망실)	24	0	100

【붙임2】 자체감사활동 입력 시기 집계 기준(공공감사정보시스템)

연번	구 분	입력건수	지연건수	시행령기준 (제20조 2항의 별표)
1	자체감사 계획	감사연번이 기준년도에 해당하는 감사계획 입력건수	감사시작일 이후 등록된 감사계획 건 (감사시작일 < 감사계획 등록일)	수립 즉시
2	감사결과	감사연번이 기준년도에 해당하는 자체감사 중 처분요구 입력 수	지적사항 또는 처분요구 등록일이 감사종료일로부터 70일이 경과된 건 (감사종료일+70 < 처분요구 또는 지적사항 등록일)	감사결과 통보 후 10일 이내
3	조치이행	감사연번이 기준년도에 해당하는 자체감사 중 집행내역 입력 수	감사원 보고일이 집행일이 속한 분기의 다음달 10일이 경과된 건	조치이행 기한이 속한 분기의 다음달 10일 이내
4	통보사항 (범죄,징계, 손망실)	[범죄]통보연번이 기준년도에 해당하는 사항 중 직무와 관련된 입력 수 [징계,손망실]통보연번이 기준년도에 해당하는 통보사항 입력 수	[징계]등록일이 조치일에 속한 달의 다음 달 10일이 경과된 건	[범죄, 손망실] 발견즉시 [징계] 매 월별 다음달 10일 이내

【붙임3】

점검항목별 체크리스트(안)

1.

감사명

입력시기 적정성

분야	점검항목	점검결과	지연일수	비고
감사계획·결과·조치이행 입력시기 집계기준 준수여부
	감사계획은 감사시작일 전에 입력했는가?
	감사결과는 감사종료일+70일 이내 입력했는가?
	[조치이행] 집행일이 속한 분기의 다음달 10일 이내 감사원보고를 하였는가?

□ 점검결과 : 적정, 부적정(지연), 부적정(미입력)

입력내용의 정확성

분야	점검항목	점검결과	비고
공통	제목과 내용에 특수문자(? 등)가 있는가?
계획	감사반원, 수감기관을 등록하였는가?
	감사연인원, 감사반원별 참여일수, 수감기관 감사일수가 보고서와 일치하는가?
결과	처분요구상세현황표의 건수, 명수, 금액이 보고서와 일치하는가?
	지적사항,현지조치,모범사례의 건수가 감사결과(통보) 내용과 일치하는가?
	모범사례 있는 경우 모범사례전파실적을 등록하였는가? (메뉴:자체감사활동-모범사례전파실적)
	감사결과 공개를 하였는가?(비공개대상인 경우 비고란표시)
조치이행	처분과 집행내역이 일치하는가? (신분상 처분 ⇒ 행정상 집행 등 입력오류 확인)
	감사원보고를 하였는가?
	추가사항(재심의, 소송 등), 단계별 진행상황 등을 올바르게 입력하였는가?

□ 점검결과 : 적정, 부적정

작성자 : ○○○○팀   ○○○(인)

확인자 : ○○○○팀장 ○○○(인)