감사자료 목록 및 서식

		【 자료작성 방법 등】
○ 요구자료 서식 중 표는 엑셀파일로 작성․제출 ○ 자료 제출시 연번을 부여한 후 제출 ○ 요구자료 작성 기간은 2011.1.~2014.5.까지이며 연도별 구별 작성 ○ 자료작성 후, 하단에 작성일자 명시하고 작성자, 확인자(과장) 직․성명, 서명 날인 ○ 제출기한 : 2014.5.28(수) ⇒ 기일 엄수 ※ 감사요구자료 관련 증빙자료는 감사전까지 연번 부여 후 감사장에 비치

1. 주요업무 추진계획 및 실적

2. 사무분장표

소 속	담 당 자		담당업무	담당기간	비 고
	직 급	성 명

3. 세입․세출현계표(월별·연도별 엑셀 제출)

4. 세출예산 집행현황

(단위 :천원)

구 분	예산액 (A)	집행액 (B)	이월액 (C)	불용액 (D)	대비 (B/A)	불용사유
계

5. 직원 정․현원 대비표(과별 작성)

구 분 직종별	정 원	현 원	대 비	비 고
계
일 반 직
임기제일반직
관리운영직
공무직
기타

6. 당면 현안 및 주요 미결사항

7. 제도개선 및 건의사항

8. 상하수도 업무관련 규정 제출(법령, 조례, 규칙, 지침 등)

9. 부서별 방침서 및 계획서 제출(상수도사업본부장 이상)

10. 민원 접수 및 처리 현황(연도별, 부서별 작성)

연번	민원내용						비 고
	관련사업 분야	민원 제기자	민원제기 내용	제기일시	답변내용	답변일시
1
2

※ 작성요령 : 부서에 직접 제기된 민원과 시 또는 외부기관을 통해 제기된 민원 포함

11. 업무별 담당공무원의 관리기간조서

소 속	담 당 자		관리기간	담당업무	비 고
	직 급	성 명

12. 지시사항 처리 현황

구 분	지시일자	번호	지 시 내 용	처 리 사 항	비 고
본부장

※ 작성요령 : 감사대상 기관에 지시된 사항만 기재하고, 해당 없을 경우 “해당없음” 표시

13. 직원 복무관리 현황(연도별, 과별 작성)

가. 복무현황

(      년도  ○○과)                                                 (일수/횟수)

연번	직 급	성 명	복 무 현 황						비 고
			계	병가	공가	특별휴가	휴직	기타
			/	/	/	/	/	/
			/	/	/	/	/	/
			/	/	/	/	/	/

※ 작성요령 : 연도별, 과별로 작성(연가는 제외)

나. 공가일 건강검진 실시현황

(      년도      과)                                                   (일수/횟수)

연번	직급	성명	공가허가일(요일)	건강검진일(요일)	건강검진일 복무상황	공가허가일에 대한 연가보상비 지급액	비고
1			7월31일(금)	7월31일(금)	특별휴가
2			11월19일(목)	11월20일(금)	연가
3			10월27일(화)	10월28일(수)	출근
4			10월27일(화)	10월31일(토)	휴일
5			11월19일(목)	11월20일(금)	비번 휴무일
6

※ 건강검진일 복무상황 종류 : 특별휴가, 연가, 출근, 휴무일, 휴일 등

※ 참고 사항

- 직급 표기는 행정6급, 시설9급, 공업7급, 기능8급 형식으로 작성

- 인별 근무상황부 출력, 국민건강보험공단 홈페이지에서 개인별 건강검진 결과통보서 출력 제출

14. 인사발령 전출입 직원현황

가. 전입직원 현황

연번	과명	직급	성명	발령일자	전근무기관(부서)	비고

나. 전출직원 현황

연번	과명	직급	성명	발령일자	전출기관(부서)	비고

15. 기간제 근무자 현황

(     년도  ○○과)

연번	채용일시	성명	주요업무	월 보수액	비고

16. 관용차량 관리현황

연번	관리부서	차종	차량번호	등록일자	형식	사용연료	담당자	용도	비고

17. 감사결과 시정조치사항 미조치 내역(연도별 작성)

(      년도)

연번	관련번호	지적사항	관 련 부 서			미조치 사유 및 진행사항
			팀 명	직 급	성 명

※ 작성요령

- 감사원, 서울시, 본부 감사결과 시정조치 요구하였으나 완료되지 않은 사항

- 미조치 사유 및 진행사항을 구체적으로 기재

18. 각종 수당 지급 현황(과별, 연도별 작성)

(  년도 ○○과)

연번	직 급	성 명	수 당 지 급 내 역							비고
			계	수당명	수당명	수당명	수당명	수당명	기타

19. 업무추진비 집행현황(과별, 연도별 작성)

(     년도  ○○과)

연번	구분 (기관,부서, 시책, 정원)	집행권자 (소장 및 과장 등)	집행목적 (결혼, 경조비 등)	세부집행내역	집행금액	비고

20. 공금예금 통장 현황(부서별 작성)

(단위 : 천원)

연번	은행명	공금계좌번호	개설일	잔액	사용용도	관리부서 (담당자)

※ 2011.1.1. ~ 2014.5월까지 계좌별 입출금 내역(엑셀 파일)

21. 정수물품 보유현황 : 전산 출력분

22. 50만원이상 신용카드 사용 현황(부서별, 연도별 작성)

(단위 : 원)

연번	지출건명	지출금액	지출일	채주	비 고

23. 계약 절차 없이 계좌 이체 실시 현황

연번	지출 일자	지 출 건 명	지출금액	계 약 회 사 (대표자)	담당자	담당부서	지급방법
1		0000 광고료 지출					미 계 약 계좌이체
2		문화도서상품권 구입비용 지출					미 계 약 계좌이체

24. 입찰공고 현황(공사,용역,물품별로 작성)

연번	입찰공고명	공고일	입찰마감일	개찰일	비 고

25. 계약체결 현황

가. 공사, 용역, 물품 계약대장

나. 계약집행 실적

(단위 : 천원)

구 분	합 계		2011		2012		2013		2014
	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액
계
공 사
용 역
물 품
수 리

※작성대상 : 용역․공사 1천만원, 물품 제조·수리 5백만원이상

다. 계약집행 세부내역 - 엑셀 서식 별도 첨부

라. 산출기초조사서 미작성 현황 - 엑셀 서식 별도 첨부

마. 도시철도공채 징구 현황 - 엑셀 서식 별도 첨부

바. 선금 지급 현황 - 엑셀 서식 별도 첨부

사. 하자보증서 징구현황 - 엑셀 서식 별도 첨부

아. 하자검사 관리대상 목록 현황 - 엑셀 서식 별도 첨부

26. 1천만원이상 공사․용역․물품 수의계약 현황

(단위 : 원)

연번	수의계약건명	수의계약 금액	계약 연월일	수의계약대상자		비고
				상호	대표자

27. 공사 사후정산 현황                                      (단위 : 천원)

연번	계약 번호	계약건명	계약일	준공일	계약금액	제경비	계약금액	변경계약 금액(최종)	지출금액	비고
예) 1	09- 05	00동 00번지 배급수관 정비 공사	2009. 5.6	2009. 12.20	250,000 천원	고 용	250,000	200,000	200,000	퇴직공제부금 미대상
						산 재	250,000	200,000	200,000
						연 금	250,000	200,000	200,000
						건 강	250,000	200,000	200,000
						퇴직공제

※ 작성요령 : 제경비 사후정산 대상 공사에 대하여 작성, 연도별·계약번호 순 작성

28. 관내 아리수 음수대 설치 및 감면 현황

연번	구분 (학교, 공공기관, 유치원, 지하철역사 등)	설치일시	설치장소	설치대수	설치목적	관리기관	비고 (요금감면여부)

29. 노후 옥내급수관 개량 공사비 지원 현황(연도별,건별 기재)

연번	지원대상	지원근거	지원금액	비고

30. 임시급수보증금 관리 현황

<000구>                                                           (단위 : 천원)

연번	주 소	성 명	임시급수 사용기간	임시급수 보증금액	요금관리시스템 입력여부

※ 작성요령 : 현재 사용하고 있는 수전을 기준으로 구별 구분 작성

31. 임시급수 관리 실태

<000구>                                                           (단위 : 천원)

연번	주 소	성 명	임시급수 사용기간	가설건축물 허가 유무	현재 사용중인 실태
				허가받음(○) 허가없음(×)
<현장사진> ⇒ 어떤 영업장, 창고, 적치물 등으로 사용하고 있는 지를 육안으로 식별이 가능하도록 전면 촬영한 사진 1~2매 첨부

※ 작성요령

- 현재 사용하고 있는 수전을 기준으로 구별 구분 작성

- 구청에서 승인한 가설건축물 사용기간을 기재하고 기간이 경과된 수전을

가설건축물의 허가종료로 판단하고 “허가없음”으로 기재

32. 조례위반 과태료 처분 및 징수 현황

(단위 : 천원)

연도별	목 표 액		처 분 액		징 수 액		미 징 수 액		비 고
	건 수	금 액	건 수	금 액	건 수	금 액	건 수	금 액
합 계
2011년
2012년
2013년
2014년

33. 과태료 미징수 현황

(단위 : 천원)

주 소	성 명	조 정 일	부 과 내 용		미납사유 및 조 치 사 항
			금 액	사 유

34. 체납 현황(연도별 작성)

(단위 : 천원)

구 분	조 정		징 수		미 징 수
	건 수	금 액	건 수	금 액	건 수	금 액
계
사 용 료
과 태 료
부 담 금
변 상 금

35. 고액 체납자 현황(체납총액 100만원 이상, 연도별 구분 작성)

(단위 : 천원)

연번	주 소	소유자 (통보여부)	사용자	관리번호	금 액	체납기간	체 납 사 유

※ 작성요령 : 사용자와 소유자가 다른 경우 소유자성명 및 체납사실 통보여부 기재(통보, 미통보)

36. 체납자에 대한 재산조회 현황(연도별 구분 작성)

(단위 : 천원)

연번	주 소	소유자 (통보여부)	사용자	관리번호	금 액	조회요구 일자	회신 일자	회신 내용	조치 결과 (압류 등)
									압류 (12.30)

※ 작성요령 : 사용자와 소유자가 다른 경우 소유자성명 및 체납사실 통보여부 기재(통보, 미통보)

37. 체납자에 대한 체납사실 통보 현황(연도별 구분 작성)

(단위 : 천원)

연번	주 소	소유자	사용자	관리번호	금 액	통보일자	통보방법	통보사유
								20만원이상 체납
								6회 이상 체납

※ 작성요령 (수도조례 제33조 1항, 2항만 작성)

- 수도조례 제33조 3항에 따른 사용자와 소유자가 다른 경우에는 처분전에 소유자      에게 체납사실을 통보하여야 한다.

38. 결손처분 현황(연도별 작성, 시효결손·불납결손 구분 기재)                                                                           (단위 : 천원)

연번	체납처분일	체납자	주소	부과일	체납액	결손구분	결손사유
							상세기재

※ 작성요령 : 부과일은 결손처분 건수가 2건 이상일 경우 부과일이 가장 오래된 부과건 기재

39. 정수처분 현황(연도별 구분 작성)

위 치	소유자 (통보여부)	사용자	관리번호	기물번호	업종	정수처분일	지 침	사 유	비 고

※ 작성요령

- 현재 정수처분중인 급수설비만 작성

- 사용자와 소유자가 다른 경우 소유자 통보여부 표시(통보, 미통보)

40. 수도계량기 검정 및 조치내역(연도별 구분 작성)

연번	주 소	성명	업종	구경	수전번호	검 정 요구일	결 과 통보일	검정결과	조치내역	비 고

※ 작성요령

- 조치내역(정산사항 기재 : 추징량, 정산액 등), 비고(미조치사항 및 납기기재)

41. 옥상 소형 물탱크 철거 현황(건별 기재)

연번	철거대상	지원근거	철거금액	비고

42. 용역업체 위약금 부과 현황(연도별 작성)

가. 검침용역

연번	부과일	부과금액	납부일	부 과 사 유	비 고

나. 수도계량기 교체 용역

연번	부과일	부과금액	납부일	부 과 사 유	비 고

43. 차감 계량기 현황(전산 미입력분 포함, 연도별 작성)

연번	주 소	성 명	수전번호	업 종	계량기 구분	사 유	비 고

※ 작성요령 : 계량기 구분은 차감주계량기, 차감자계량기로 구분 작성(공동주택 제외)

44. 연간단가계약 정산 현황

○ 공사명 :                                                          (단위 : 천원)

차수	일자	정 산 금 액				일자	설 계 변 경
		계	도급비	관급비	복구비 및 기타		공사개요		도급비		사유
							당초	변경	당초	변경

※ 작성요령 : 공사개요는 구경(공종별) 정확히 기재, 변경사유는 구체적으로 기재

45. 시설공사 시행 현황

연번	공사명	공사개요		공사기간		도급비		관급비		복구비기타		변경 사유
		당초	변경	당초	변경	당초	변경	당초	변경	당초	변경

※ 작성요령

- 공사개요는 구경별(공종)로 정확히 기재

- 변경사유는 개요, 공사기간, 공사비 등 항목별로 구체적으로 기재

46. 정산․설계변경 현황 내역서

○ 공사명 :

공종	규격	단위	수량	설 계					계 약					낙찰율	○회 정산현황			○회 설계변경			준공내역
				단 가				금액	단 가				금액
				재료비	노무비	경비	계		재료비	노무비	경비	계			수량	단가	금액	수량	단가	금액	수량	단가	금액

※ 작성요령 : 총괄내역서 및 내역서를 각 엑셀(A3 용지)로 작성하되 파일로 제출

47. 용역 시행 현황

연번	용 역 명	용역개요	용역기간	용역비	비 고

48. 공사시 불용관정비 현황

연번	공 사 명	공사개요		공사기간	불용관 대상		고재처리량		변경 사유
		당초	변경		당초	변경	당초	변경

※ 작성요령

- 2011년 1월부터 2014년 작성일 현재까지 시행한 전체공사에 대하여

연도별, 공사종별(단위사업, 연간단가)로 작성

- 공사개요 및 불용관 대상, 고재처리량(총중량 포함)은 구경별로 정확히 기재

- 변경사유는 구체적으로 기재

49. 수도시설 원인자 시행 현황

연번	공 사 명	공사개요	공사기간	부과금액	공사시행자	비 고 (사유)

※ 작성요령

- 2011년 1월부터 2014년 작성일 현재까지 원인자에 의한 상수도시설물의 이설 등

- 공사시행자는 수도사업소, 원인자 등으로 표시

- 비고에는 사유(재개발, 하수도공사 등)표시

50. 동일 구간내 3회 이상 누수복구공사 현황

연번	위 치(구간)	복구일자	누수원인	복구내용	복구자	비 고

※ 작성요령

- 2011년 1월부터 2014년 작성일 현재까지 동일구간 내에서 발생한 누수

- 비고에는 지역현황(재개발, 공사구간 등)표시

51. 관급자재 정산 현황

○ 공사명 :

품 명	규 격	이월 수량	출 고 량		정 산 수 량			잔량	조치결과	비고
			소계	수량	소계	1차	2차

※ 작성요령

- 작성대상 : 단위공사, 연간단가(누수복구 포함)

- 2011년 1월부터 2014년 작성일 현재까지(관련서류 첨부)

52. 배수지 관리 현황

연번	배수지명	시설용량 (㎥)	급수세대	급수인구 (명)	일일급수량 (㎥)	준공 연월일	배수지 표고	급수구역

53. 가압장 관리 현황

연번	가압장명	시설용량 (kw×대)	급수세대	급수인구 (명)	일일급수량 (㎥)	준공 연월일	최고급수 표고	급수구역

54. 수질검사 신청민원 처리현황

연번	신청인	주 소	접수일	처리일	검사항목	검사결과	비 고

55. 법정 수질검사 신청처리 현황

연번	신청인	주 소	검사종류	접수일	처리일	검사결과	부적합 항목	부적합 지점	비고

※ 작성요령 : 검사종류는 저수조, 급수관 등으로 구분 기재

56. 수질검사장비 보유 현황

연번	장비명	측정항목	모델명	수량	구입일자	사용여부	내구연한	비고

57. 수질측정기기 설치 현황

연번	측정기명	모델명	수량	측정항목	설치장소	설치일자	가동일자	기기상태	비 고 (설치연도)

58. 상수도 공사관련 통수전 수질검사 현황

연번	공사명	공사개요	공사기간	시점	종점	구경 (mm)	연장 (m)	수질검사업체	수질 검사자	수질 검사일	수질검사 결과		판정	업무 담당자	비고
											잔류염소 (0.1-4.0mg/L)	탁도 (0.5NTU이하)

※ 작성요령 : 검사자, 공사담당 - 00과 시설7급 홍길동

59. 관말․정체지역 관리 현황

연번	소 재 지	관경	설치년도	퇴수주기	지정사유	비 고

60. 배수지 청소현황

연번	배수지명	지	청소 일자	일수	청소 방법 (물,세정제)	퇴수 관계					세정제 사용여부	비 고
						합계 (㎥)	퇴수량 (㎥)	청소용 수량 (㎥)	길이(m)×폭(m)×높이 (m)	퇴수 높이 (m)

61. 배수지 청소 전․후 수질검사결과

배수지명	청소 일자	검사 일자		수질검사 결과							판정	비 고
				잔류 염소 (4.0㎎/L이하)	pH (5.8~8.5)	탁도 (0.5NTU 이하)	철 (0.3㎎/L 이하)	구리 (1.0㎎/L 이하)	아연 (3.0㎎/L 이하)	망간 (0.3㎎/L 이하)
		청소전										세정제사용여부
		청소후
		청소전
		청소후
		청소전
		청소후

62. 배수시설 종사자 건강진단 결과

연번	대상시설	검사대상 (명)	검사자수 (명)	소속	성명	검사항목	검사일자	검사결과	비 고

※ 대상시설 : 배수지, 정수지 등 청소관련

63. 저수조 청소 및 수질검사 현황

연번	구분	소재지	시설명	검사안내일		청소완료일		수질검사 현황			비고
				상반기	하반기	상반기	하반기	검사일	검사 결과	검사 기관

※ 작성요령 : 구분 - 학교, 아파트, 주택 등등

64. 급수설비(옥내급수관) 수질검사 현황

연번	구분	건물명	주 소	수질검사 일자	수질검사 결 과	부적합 항목	수질검사기관		비 고
							수도사업소	민간기관

※ 작성요령 : 구분 - 공공시설, 학교 등등

65. 관내 지하수 사용업체 현황(구별 작성)

연번	업체명	대표자	주소	비고