문서번호	소방행정과-26219
결재일자	2017.10.12.
공개여부	부분공개(5)
방침번호

				시 민
담당자	소방정책팀장	소방행정과장		소방재난본부장
이정상	이웅기	김선영		10/12 정문호
협 조	전산기획팀장		김형국
	담당자		이위수

2017년도 정기 보안감사 계획

2017. 10.

소방재난본부

(소방행정과)

☞ 해당사항이 있는 부분에 ‘ ■ ’ 표시하시기 바랍니다. (※ 비고 : 필요시 검토내용 기재)
구 분	사전 검토항목 점검 사항	검토완료	해당없음	비 고
시민 참여	● 시민 의견 반영 및 사업 참여 방안을 검토하였습니까? 예) 청책토론회, 설문조사, 시민공모 등	□	■
전문가 자문	● 관련 전문가 의견을 반영하였습니까? 예) 자문위원회 개최, 타당성 검토, T/F 운영 등	□	■
갈 등	● 이해 당사자 간 갈등발생 가능성을 검토하였습니까? 예) 주택가 공공주차장 조성, 택시 불법영업 단속 등	□	■
사회적 약자 배려	● 사회적 약자에 대한 배려를 검토하였습니까? 예) 여성, 아동, 장애인, 한부모 가정 등	□	■
일자리	● 일자리 창출 효과 및 일자리 수를 검토하였습니까? 예) 직·간접 채용, 취업알선, 전문인력양성, 창업지원 등	□	■
선거법	● 공직선거법에 저촉 여부를 검토하였습니까? 예) 홍보물 배포, 표창수여, 경품지급, 기부행위 등	□	■
안전	● 시민 안전 위험요인과 안전대책을 검토하였습니까? 예) 장소·시설물 점검, 안전관리 인력확보 등	□	■
타 기관	● 타 기관 협의·협력(타 자원 활용 등)을 하였습니까? 예) 중앙부처, 타 지자체, 투자·출연기관, 민간단체 등	□	■
홍 보	● 사업 홍보 방안을 검토하였습니까? 예) 보도자료, 기자 설명회, 현장 설명회 등	□	■
정 책 영문화	● 정책 영문화 및 해외홍보 방안을 검토하였습니까? 예) 영문 제목‧요약, 해외 언론 보도, 외국어 홈페이지 등	□	■
바른 우리말	● 서울시 행정 순화어 목록을 확인하였습니까? 예) 별첨, 첨부 ⇒ 붙임, 가이드라인 ⇒ 지침 등	■	□
결재문서공개	● 공개 여부를 “비공개”로 설정했다면 법적근거를 명확히 검토하였습니까? 예) 정보공개법 제9조 제1항 제1호~제8호	■	□

2017년도 정기 보안감사 실시 계획

산하기관 보안업무 운영실태를 점검하여 보안 취약요인을 발굴․보완함으로써 보안의식을 확립하고 보안사고를 사전에 예방하고자 함.

Ⅰ		관 련 근 거

보안업무규정 제41조 (감사의 실시) - 대통령령 제21214호

보안업무규정시행규칙 제64조 (감사의 실시) - 대통령훈령 제276호

서울특별시보안업무처리규칙 제81조 (자체보안감사의 실시) - 규칙 제3617호

Ⅱ		감 사 개 요

점검기간 : ***********************  ***********

점검대상 : **********************************

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점 검 반 : ************************************

점검일정

점검일	관서명	점검일	관서명
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※ 세부 감사일정은 사정에 따라 변경(조정) 될 수 있음

결과조치

❍ 취약분야 및 문제점 도출 시 실질적인 개선책 강구

❍ 보안업무 수범사례는 전 기관(부서)에 전파

❍ 보안관리 미흡 기관과 중대 위반자는 문책하고 경미한 사항은 지도

Ⅲ		중점 감사내용

일반보안 분야

가. 기관 특성에 적합한 보안관리 체제 구축실태

❍ 자체 연도 보안업무 추진계획의 적정성

❍ 기관장 등 관리자의 관심도 및 보안담당자 전문성

❍ 보안교육․감사․점검 등 보안활동 실적 및 충실도

나. 신원조사․비밀취급인가 등 인원보안대책

❍ 민간인 종사자에 대한 보안조치 및 자료관리 실태

❍ 비밀취급인가자 적정성 및 보직 변경 시 필요조치 여부

❍ 신분증․비밀취급인가증 등 각종 증명서 보안관리 실태

다. 기록물관리법 시행에 따른 보안대책

❍ 비밀기록물 원본의 관리요령 현장 지도․교육 여부

❍ 비밀생산 시 변경된 예고문(보호기간, 보존기간) 사용 여부

❍ 보호기간이 도래한 비밀원본을 존안 치 않고 무단파기 여부

❍ 비밀기록물 보관 장소의 적정성 및 보호대책 강구여부

라. 중요시설 등 보호구역 보안대책

❍ 통제구역 등 보호구역 설정의 적정성

❍ 출입인가자 지정 등 경비․출입 통제대책 강구 여부

❍ 보안시설․장비의 적정 설치 및 운영실태

❍ 보호구역 구조와 기능에 적합한 보호대책 강구 여부

마. 사무실 청소 및 폐휴지 처리대책

❍ 사무실 청소 시 직원 입회 여부 및 출입문 열쇠관리 실태

❍ 중요 사무실에 문서 파쇄기 설치 및 활용 여부

❍ 폐지 보관 장소별도 설치 및 출입자 통제․잠금 여부

❍ 폐지 수거업체 보안조치 및 폐지 처리절차의 적정성

전산정보보안 분야

❍ 정보보안업무 수행을 위한 자체 내규, 지침의 적정성

❍ 정보보안업무 분야별 자체 세부추진계획 수립 여부

❍ 행정정보시스템, 업무관리시스템 보안관리 사항

❍ 내 PC 지키미, V3(백신), PC스캔(개인정보), NAC(네트워크 접근통제) 설치 및 실행여부

❍ 개인정보화일 안전조치 이행 여부

❍ 업무용 보조기억매체 등 USB 보안관리 상태점검

❍ 노트북, PDA 등 저장 가능한 전산기기 반입 ․ 반출시 보안통제대책의 적절성

❍ 전산정보 보안의식 제고를 위한 자체교육 및 점검 실태

Ⅳ		행 정 사 항

가. 각 기관에서는 사전 점검으로 수감자료 작성 철저

- 신속하고 효율적인 감사를 위하여 붙임의 수감자료를 작성하여 2017.10.17.(화)까지 본부 소방행정과로 제출

나. 수검당일 보안업무 관련서류 및 자료비치 철저

- 보안업무 관련 각종 대장(비밀문서(대외비)관리대장, 비밀취급인가대장, 비밀문서접수기록부 등

- 수검기관에서 보유하고 있는 비밀(대외비)문서 일체

- 보안업무관련 제도개선 사례 등 특수시책 증빙서류

다. 점검 시 건의사항 및 운영상 개선사항 등 제출

붙임  보안감사 수감자료 작성 서식 1부.  끝..