2016년「동대문 쇼룸」위탁사무 지도·점검표

※ SBA 시행한 쇼룸운영사에 대한 점검결과 포함

□ 협약이행 분야

분야	점검 항목	점검 내용	점검 결과				비 고
			양호	보통	미흡	해당없음
사업운영	사업계획 준수(5조)	① 계획에 따른 사업이행 여부
		② 계획변경(변경·중도포기 등)에 대한 市 사전승인 여부(서면)
	사업 수행 (2조·6조)	① 위탁사무 및 조건 이행 여부
		② 위탁사무 지연처리, 불공정·부당한 사무처리 여부 확인
		③ 수탁사무 종류별 처리기간·과정·기준 등 작성한 사무편람 작성·비치
		④ 사무편람 규정 준수 여부
사업수행 지위	제3자 위탁 금지(17조)	① 위탁사업 중 일부 제3자 위탁에 대한 市 사전승인 여부
		② 위탁사업 중 일부 제3자 용역에 대한 市 사전승인 여부
		③ 제3자 위탁·용역 관련 업체선정·구비 서류 적정여부 확인
협약이행 보증	협약보증서 (15조)	① SBA 협약보증 확약서 제출 여부

□ 운영성과 분야 (성과점검 총괄표)

분야	점검 항목 (점수)	점검 내용	점검 결과				비 고
			양호	보통	미흡	해당없음
투입	인력 (10)	① 인력의 적정성(자격증, 경력 확인)
		② 적정 인력 투입 (사업 및 이용자 대비 인원수)
	자원 (10)	① 사업과정별 예산집행의 적정성
		② 시설 및 기자재 활용 적절성
		③ 지역사회 및 관련 전문가 활용 정도
과정	준수성 (10)	① 사업계획 이행 여부(시기, 방법 등)
		② 서비스 및 업무 과정기록의 충실성
		③ 관련 법규, 규정, 안전 수칙 및 지침 준수
	노력성 (10)	① 지역사회 내 관련단체 및 기관의 연계
		② 외부자원(인적, 물적자원) 동원 노력
		③ 목표달성을 위한 홍보 노력
산출	사업성과 달성 (50)	① 사업별 성과 달성률 확인					달성률 : %
	사업성과 미달 (60%미만) 사업	① 사업성과 미달(60%미만) 사업 확인 ② 사업성과 미달(60%미만) 사업 목록 작성 ③ 사업성과 미달(60%미만) 사업 사유서 작성 ④ 사업성과 미달(60%미만) 사업 보완계획 작성	성과미달 세부사업 목록, 사유서, 보완계획 작성 현황
활용	피드백 (10)	① 이용자(바이어·입점사) 만족도 조사 유무
		② 이용자 만족도 반영 및 활용 여부
		③ 자체 성과점검 및 평가 유무
		④ 지난 평가 수정 사항 반영 여부

□ 일반운영 분야

분 야	점검 항목	점검 내용	점검 결과				비 고
			양호	보통	미흡	해당없음
회계관리	1. 민간위탁금 관 리	① 위탁금 목적 외 사용 여부
		② 사업계획에 따른 사업이행 여부 - 사전 승인없는 계획변경·중단 여부 확인
		③ 위탁금 정산 및 반납 등 이행 여부
	2. 수입금 관 리	① 수입금 통장 별도 개설·관리 여부
		② 수입금 입금 및 지출부 작성 여부
		③ 수입금 수입결의 및 지출결의 여부
	3. 지출 관리	① 사업비 전용통장 관리 여부
		② 지출내역과 지출결의 일치 여부
		③ 적정한 채주 지급, 지출증빙서류 검토
		④ 전용카드(신용 또는 체크카드) 사용여부
		⑤ 기타 예산편성기준 등 회계기준에 적합하게 지출했는지 여부
	4. 회계관계 직원관리	① 회계책임자 지정 여부
		② 회계담당직원 재정보증 가입 여부
운영사 인력관리 점검실태	1. 인사 관리	① 공개채용 확인
		② 채용 자격 확인(이력서, 자격증 등)
	2. 복무 관리	① 근무 형태(업무분장 등) 확인
		② 근무상황부(병가, 연가, 초과근무 등) 확인
		③ 출장명령부 확인
		④ 직원 복리후생 및 교육 이행 여부
	3. 급여 관리	① 급여지급 기준(연봉, 수당 적정 여부)
		② 4대 보험 적정 납부 여부
		③ 퇴직금 적립여부
		④ 임금 지급조서와 실수령 금액 확인
		⑤ 원천징수(소득세, 주민세) 이행여부
운영사 시설·물품관리 점검실태	1. 시설·안전 관리	① 시설 안전관리 계획 확인
		② 안전 점검 실시여부 확인 (안전점검 일지 작성 및 관리)
		③ 보험(화재, 상해, 손해배상 등) 가입 및 보험증권 원본 제출 여부
		④ 소방시설 설치 및 관리 여부
		⑤ 시설 관리자 지정 및 책임 여부
		⑥ 시설 관리 확인 (쇼룸 사무실, 전시장 등 상태 확인 등)
	2. 물품관리	① 물품 재물조사 실시 여부(연1회 이상)
		② 물품관리대장 비치 및 물품 관리자 지정 ·책임 여부
		③ 물품관리(구입, 유지보수, 폐기) 확인
		④ 비품, 소모품 수불 사항 정리 여부